From fde7ffd5b8b1744659fa1dba35c4a7c2e06fd8c2 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: tradecatlabs <288998340+tradecatlabs@users.noreply.github.com> Date: Tue, 2 Jun 2026 18:54:26 +0800 Subject: [PATCH] docs: architecture - add independent control assurance sampling --- docs/README.md | 2 +- docs/references/README.md | 4 +- ...modern-enterprise-architecture-template.md | 308 +++++++++++++++++- 3 files changed, 295 insertions(+), 19 deletions(-) diff --git a/docs/README.md b/docs/README.md index a097157..2c4b457 100644 --- a/docs/README.md +++ b/docs/README.md @@ -62,7 +62,7 @@ - [项目架构模板](./references/project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](./references/python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级架构模板](./references/enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务](./references/dataset-first-data-service.md) - 数据服务模板。 - [代码组织](./references/code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](./references/development-experience.md) - 编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/README.md b/docs/references/README.md index 93a5230..a7b6bf7 100644 --- a/docs/references/README.md +++ b/docs/references/README.md @@ -14,7 +14,7 @@ | [项目架构模板](project-architecture-template.md) | 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 | | [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) | Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 | | [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) | 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 | -| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | +| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | | [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) | 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 | | [代码组织](code-organization.md) | 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 | | [开发经验](development-experience.md) | 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 | @@ -33,7 +33,7 @@ - [项目架构模板](project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) - 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - [代码组织](code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](development-experience.md) - 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md index 05519e4..4c6ce62 100644 --- a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md +++ b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md @@ -1,10 +1,10 @@ # 现代企业数字化平台架构说明文档 -**文档版本**：V2.63 +**文档版本**：V2.64 **适用对象**：企业管理层、产品负责人、架构师、研发负责人、数据负责人、平台团队、安全合规团队 **适用范围**：中大型企业数字化平台建设、业务系统重构、平台工程建设、数据产品化、组织协同机制设计 **文档定位**：本文件用于说明现代企业数字化平台的总体架构、核心组成、团队职责、治理机制、技术原则和落地路径。 -**专项修订**：V2.63 在 V2.62 基础上新增基线连续控制监测总账，把关键控制项、运行指标、告警规则、监测窗口、owner、SLO、MTTD/MTTR、漂移事件、处置工单和证据新鲜度绑定成持续监测证据，避免“发布时合规，但生产控制在后续运行中悄悄失效”的控制断层。 +**专项修订**：V2.64 在 V2.63 基础上新增基线独立控制保证抽样总账，把独立评估人、评估目标、控制总体、抽样方法、样本证据、设计有效性、运行有效性、发现项、整改、残余风险、签署和 OSCAL Assessment Results 绑定成可复核证据，避免平台团队既生成控制证据又自我证明控制有效的独立性缺口。 --- @@ -53,7 +53,7 @@ | 版本 | 状态 | 说明 | | ---- | ---- | ---- | -| `V2.63` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、96 组 starter kit schema/example、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | +| `V2.64` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、97 组 starter kit schema/example、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | ### 0.3 变更分级 @@ -144,6 +144,8 @@ V2.62 起，企业级基线还必须形成 `baseline-runtime-admission-decision- V2.63 起，企业级基线还必须形成 `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`。它不是替代发布证据、门禁执行或状态对账，而是证明关键控制项在发布之后仍被持续监测：指标、日志、告警规则、监测窗口、owner、处置工单、漂移关闭和证据新鲜度都能被独立复核。 +V2.64 起，企业级基线还必须形成 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml`。它不是替代连续控制监测或控制评估报告，而是证明关键控制已经被独立评估人按可复现抽样计划执行设计有效性和运行有效性测试：控制总体、样本方法、样本证据、发现项、整改、残余风险、签署和 OSCAL Assessment Results 都能被审计复核。 + 推荐发布检查： ```bash @@ -200,6 +202,7 @@ git diff --check | 运行时准入 | `baseline-runtime-admission-receipt.yaml` 必须声明 admission controller、策略引擎、策略 bundle、命名空间范围、GitOps revision、镜像 digest、签名验签、provenance、SBOM、消费锁和拒绝样例 | release gate 通过但 runtime admission 未启用、集群策略漂移、未签名镜像被创建、撤销/EOL 基线仍可运行、例外过期仍被放行 | | 准入决策总账 | `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml` 必须声明每条 allow/deny 的 requestUID、策略 ID、规则版本、actor、namespace、workload、image digest、决策结果、原始日志摘要和留存位置 | 有汇总回执但找不到逐条决策、deny 样例没有原始日志、allow 事件无法追到策略版本、Kubernetes audit 和策略引擎日志无法对账 | | 连续控制监测 | `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml` 必须声明控制项、监测指标、日志源、告警规则、窗口、owner、SLO、MTTD/MTTR、漂移事件、处置工单和证据新鲜度 | 发布时合规但运行后控制漂移、告警未配置、事件无人处理、证据过期、critical control 失效后仍保持 baseline/frozen | +| 独立控制保证 | `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml` 必须声明独立评估人、评估范围、控制总体、抽样方法、样本证据、设计有效性、运行有效性、发现项、整改、残余风险、签署和 OSCAL Assessment Results | 平台自证控制有效、评估人不独立、样本不可复现、critical 控制未抽样、设计或运行有效性失败后仍晋级 baseline/frozen | | 发布列车 | `baseline-release-train.yaml` 必须绑定候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和依赖证据 | 临时发版、绕过冻结窗口、无通知升级、黑窗期间发布非紧急变更 | | 通知确认 | `baseline-notification-ledger.yaml` 必须绑定通知对象、渠道、送达、确认、异议、例外和冻结前完成状态 | 冻结前关键消费者未确认、通知失败无补发、异议未关闭或无风险接受 | | 回滚验证 | `baseline-rollback-verification.yaml` 必须绑定上一基线、回滚目标、Git/tag/GitOps revision、审计导出恢复、烟测结果和验证时效 | 只写回滚计划、上一基线不可检出、GitOps revision 不存在、审计导出无法恢复或验证过期 | @@ -318,12 +321,15 @@ git diff --check | `V2.61` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线运行时准入回执、Kubernetes admission、策略引擎、镜像证明和运行入口阻断证据 | | `V2.62` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线运行时准入决策总账、Kubernetes audit、策略引擎决策日志和逐条 allow/deny 证据 | | `V2.63` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线连续控制监测总账、运行指标、告警规则、漂移事件、处置工单和证据新鲜度 | +| `V2.64` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线独立控制保证抽样总账、控制总体、抽样计划、设计有效性、运行有效性、发现项和 OSCAL Assessment Results | -### 0.8 V2.63 可执行企业标准路线图 +### 0.8 V2.64 可执行企业标准路线图 V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、example 和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。V2.45 增加基线 EOL 退役证书，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断固化为退役证据。V2.46 增加基线会审裁决记录，把会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决固化为独立会审证据。V2.47 增加基线证据追踪图，把跨证据依赖、摘要一致性、下游消费和断链阻断固化为可校验证据图。V2.48 增加基线门禁执行报告，把执行命令、策略包、输入摘要、规则结果、退出码和重放证明固化为 release gate 的可审计运行证据。V2.49 增加基线发布事务回执，把提交、签名 tag、远端 ref、push 回执、保护规则和发布后验证固化为版本发布事实。V2.50 增加基线撤销与隔离记录，把坏基线的隔离、撤销、通知、恢复目标、风险接受和审计归档固化为版本事故控制证据。V2.51 增加基线准入执行策略，把最低基线、撤销/EOL、资产声明、例外到期和运行入口阻断固化为统一策略。V2.52 增加基线消费锁定文件，把资产消费端的基线版本、commit、tag 和关键证据摘要固化为不可变锁。V2.53 增加基线迁移工作单，把目标资产迁移到新基线的步骤、依赖、GitOps 变更、消费锁更新、验收证据和回滚动作固化为执行工单。V2.54 增加基线迁移执行回执，把实际命令、actor、before/after 摘要、GitOps revision、catalog/lock diff、验收日志和回滚验证固化为执行事实。V2.55 增加本地私有制品边界，把内部 starter kit、生成 JSON、校验脚本、禁推原因、摘要留存和远端排除固化为受控证据。V2.56 增加审计导出排除清单，把原文白名单、摘要留存项、强制排除项、签名 payload 排除和导出后验证固化为受控证据。V2.57 增加私有制品托管交接清单，把私有制品库引用、访问控制、留存期限、取回命令、恢复验证和摘要一致性固化为受控证据。V2.58 增加干净环境基线重建回执，把远端 checkout、私有制品取回、摘要校验、审计导出重建、门禁重放和禁推资产复核固化为受控证据。V2.59 增加基线证据不可变归档回执，把关键证据的 WORM 留存、legal hold、访问日志、防删除、归档摘要和恢复演练固化为受控证据。V2.60 增加基线长期验签回执，把签名 bundle、证书链、OIDC 身份、透明日志、signed entry timestamp、RFC3161 TSA、撤销状态和验证工具版本固化为长期验签证据。V2.61 增加基线运行时准入回执，把 Kubernetes admission、策略引擎、镜像 digest、签名、provenance、SBOM、消费锁和拒绝样例固化为生产运行入口证据。V2.62 增加基线运行时准入决策总账，把 Kubernetes audit、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、actor、requestUID、allow/deny 和原始日志摘要固化为逐条运行决策证据。V2.63 增加基线连续控制监测总账，把控制项指标、告警、漂移、处置、证据新鲜度和控制运行 SLO 固化为持续监测证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps、runtime admission、audit logging、continuous control monitoring 和审计系统连接起来。 -V2.63 起点包括： +V2.64 进一步增加基线独立控制保证抽样总账，把独立评估、控制总体、样本、设计有效性、运行有效性、发现项、整改和 OSCAL Assessment Results 固化为可复核证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps、runtime admission、audit logging、continuous control monitoring、control assurance sampling 和审计系统连接起来。 + +V2.64 起点包括： 1. 真相源字段矩阵：明确 `domain.yaml`、`service.yaml`、`ai-product.yaml`、`data-product.yaml`、catalog、GitOps 和 runtime 的字段权威。 2. 契约模板：提供服务、领域、数据产品、AI 产品、Agent 工具、RAG、微调、GitOps 和生产就绪模板。 @@ -333,7 +339,7 @@ V2.63 起点包括： 6. 可靠性分级：补齐 Tier-1 / Tier-2 / Tier-3、RTO、RPO、灾备演练、错误预算和 on-call 升级路径。 7. 迁移与弃用：定义旧系统绞杀迁移、API 版本弃用、数据产品兼容、AI 模型退役和平台能力下线流程。 8. 验证包：提供 `make test`、schema 校验、示例仓库和审计证据清单，证明标准可以落地执行。 -9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 96 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 +9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 97 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 10. 版本清单：提供 `内部版本清单`，让当前版本、发布状态、pair 清单和索引同步进入 CI 校验。 11. 控制项覆盖清单：提供 `内部控制项覆盖清单`，让关键控制项到 schema、example 和 checker 的证据链进入 CI 校验。 12. 严格 schema 模式：starter kit 的对象 schema 必须声明 `additionalProperties=false`，新增字段必须先进入契约、示例和 checker 证据链。 @@ -409,6 +415,7 @@ V2.63 起点包括： 82. 基线运行时准入回执：新增 `baseline-runtime-admission-receipt.yaml`，把 admission controller、策略引擎、镜像 digest、签名/provenance/SBOM 校验、消费锁、撤销/EOL 阻断和拒绝样例纳入生产入口证明。 83. 基线运行时准入决策总账：新增 `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`，把 Kubernetes audit requestUID、admission webhook、策略规则、allow/deny、actor、namespace、workload、镜像 digest 和原始日志摘要纳入逐条证据。 84. 基线连续控制监测总账：新增 `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`，把控制指标、日志源、告警规则、监测窗口、漂移事件、处置工单、owner、MTTD/MTTR 和证据新鲜度纳入持续运行证据。 +85. 基线独立控制保证抽样总账：新增 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml`，把独立评估人、评估目标、控制总体、抽样方法、设计有效性、运行有效性、发现项、整改、风险接受、签署和 OSCAL Assessment Results 纳入可复核控制保证证据。 --- @@ -3521,7 +3528,7 @@ runbook: rollback: docs/rollback.md ``` -V2.61 starter kit 还提供以下可执行契约模板： +V2.64 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 1. `api-contract.yaml`：API producer、consumer、auth、版本和兼容策略。 2. `event-contract.yaml`：事件 topic、schema、幂等键、投递语义和消费者。 @@ -3608,6 +3615,7 @@ V2.61 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 83. `baseline-runtime-admission-receipt.yaml`：基线运行时准入证明，覆盖 Kubernetes admission、策略引擎、镜像 digest、签名/provenance/SBOM、消费锁、撤销/EOL 阻断和拒绝样例。 84. `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`：基线运行时准入决策总账，覆盖 Kubernetes audit requestUID、admission webhook、策略规则、actor、allow/deny、PolicyReport、OPA decision log、原始日志摘要和留存位置。 85. `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`：基线连续控制监测总账，覆盖关键控制项、监测指标、日志源、告警规则、监测窗口、owner、漂移事件、处置工单、MTTD/MTTR 和证据新鲜度。 +86. `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml`：基线独立控制保证抽样总账，覆盖独立评估人、评估范围、控制总体、抽样方法、样本证据、设计有效性、运行有效性、发现项、整改、残余风险、签署和 OSCAL Assessment Results。 ### 10.10.3 自动化门禁映射 @@ -3639,6 +3647,7 @@ V2.61 starter kit 还提供以下可执行契约模板： | 基线运行时准入 | Kubernetes admission、策略引擎、策略 bundle、命名空间范围、镜像 digest、签名验签、provenance、SBOM、消费锁、撤销/EOL 阻断和拒绝样例 | `baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、baseline enforcement policy、GitOps、cluster admission logs、signature receipt、consumption lock、release evidence | 发布前门禁通过但集群未启用 admission、策略包漂移、未签名镜像被创建、digest/provenance 不匹配、撤销/EOL 基线仍能运行或过期例外仍被放行 | | 基线准入决策总账 | Kubernetes audit、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、requestUID、actor、namespace、workload、镜像 digest、allow/deny 和原始日志摘要 | `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、Kubernetes audit logs、Kyverno PolicyReports、OPA decision logs、Sigstore Policy Controller events | 有回执无逐条决策、拒绝样例缺原始日志、allow 事件无法追到策略版本、审计日志和策略引擎决策不一致 | | 基线连续控制监测 | 关键控制项、监测指标、日志源、告警规则、监测窗口、owner、漂移事件、处置工单、MTTD/MTTR 和证据新鲜度 | `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、control plane、observability、Prometheus / Alertmanager、OpenTelemetry、SIEM、POA&M | 发布后控制失效无人发现、critical drift 未告警、处置工单缺失、证据过期仍放行、控制运行 SLO 失守 | +| 基线独立控制保证 | 独立评估人、评估目标、控制总体、抽样方法、样本证据、设计有效性、运行有效性、发现项、整改、残余风险和签署 | `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml`、control assessment report、OSCAL assessment-results、POA&M、risk register | 控制证据由平台自证、评估人不独立、样本不可复现、critical 控制未抽样、设计或运行有效性失败仍放行 | | 基线证据追踪 | 证据节点、依赖边、摘要一致性、下游消费和断链阻断 | `baseline-evidence-trace-graph.yaml`、发布证据、状态对账、审计导出、会审裁决 | 必需节点缺失、摘要不一致、依赖断链、下游引用旧证据或存在未消费关键证据 | | 基线门禁执行 | 门禁命令、runner 镜像、策略包、schema 包、输入摘要、逐条规则结果、退出码、重放结果和最终决策 | `baseline-gate-execution-report.yaml`、`release-gate-decision.yaml`、`control-plane.yaml`、`baseline-verification-lock.yaml` | 规则未执行、输入摘要不一致、策略包漂移、重放失败、退出码异常或最终决策与执行结果不一致 | | 基线兼容 | 消费者影响、迁移窗口、弃用截止、未迁移对象和例外闭环 | `baseline-compatibility-ledger.yaml`、API/Event/Data/AI 兼容性报告、catalog | breaking change 无消费者清单、迁移到期仍未完成、例外无到期或 POA&M | @@ -4196,6 +4205,7 @@ baselineReleaseEvidence: runtimeAdmissionReceiptDigest: sha256: runtimeAdmissionDecisionLedgerDigest: sha256: continuousControlMonitoringLedgerDigest: sha256: + controlAssuranceSamplingLedgerDigest: sha256: auditExportDigest: sha256: controlCoverageDigest: sha256: lifecycleStateMachineDigest: sha256: @@ -4270,6 +4280,11 @@ baselineReleaseEvidence: continuousControlMonitoringAlertsConfigured: true continuousControlMonitoringOpenCriticalDriftZero: true continuousControlMonitoringEvidenceFresh: true + controlAssuranceSamplingLedgerPresent: true + controlAssuranceSamplingAssessorIndependent: true + controlAssuranceSamplingCoversCriticalControls: true + controlAssuranceSamplingFindingsClosedOrAccepted: true + controlAssuranceSamplingOscalResultsGenerated: true revocationRecordRequiredWhenRevoked: true revokedBaselineIsBlockedForNewAdoption: true eolRetirementCertificateRequiredWhenEol: true @@ -4307,6 +4322,7 @@ baselineReleaseEvidence: - governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-receipt.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml - governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml - governance/evidence/communications/baseline-notification-ledger.yaml @@ -4974,6 +4990,8 @@ baselineArtifactInventory: evidenceArchiveReceipt: governance/evidence/baselines/baseline-evidence-archive-receipt.yaml signatureLtvReceipt: governance/evidence/baselines/baseline-signature-ltv-receipt.yaml runtimeAdmissionReceipt: governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-receipt.yaml + continuousControlMonitoringLedger: governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml + controlAssuranceSamplingLedger: governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml artifacts: - path: docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md type: document @@ -5055,6 +5073,14 @@ baselineArtifactInventory: signed: true exportedTo: - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json + - path: governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml + type: evidence-template + required: true + owner: independent-assurance-team + digest: sha256: + signed: true + exportedTo: + - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json - path: governance/control-plane/version-governance.yaml type: control required: true @@ -5160,6 +5186,7 @@ baselineArtifactInventory: runtimeAdmissionReceiptDeclared: true runtimeAdmissionDecisionLedgerDeclared: true continuousControlMonitoringLedgerDeclared: true + controlAssuranceSamplingLedgerDeclared: true generatedOutputsMatchSources: true signaturesVerified: true ``` @@ -5193,6 +5220,7 @@ baselineArtifactInventory: 12. 基线运行时准入回执属于必需证据模板；缺失时不能证明发布准入已经进入生产 API 入口，基线不得晋级。 13. 基线运行时准入决策总账属于必需证据模板；缺失时不能证明 allow/deny 决策有逐条原始证据，基线不得晋级。 14. 基线连续控制监测总账属于必需证据模板；缺失时不能证明发布后的关键控制持续生效，基线不得晋级或冻结。 +15. 基线独立控制保证抽样总账属于必需证据模板；缺失时不能证明关键控制已经被独立抽样复核，基线不得晋级或冻结。 可执行验收标准： @@ -5207,6 +5235,7 @@ baselineArtifactInventory: 9. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-runtime-admission-receipt.yaml`，证明运行入口阻断证据已经成为基线源制品。 10. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`，证明每条运行时准入决策都有可审计的原始日志摘要。 11. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`，证明关键控制发布后仍在被监测、告警和处置。 +12. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml`，证明关键控制已经由独立评估人按样本完成设计有效性和运行有效性复核。 ### 10.10.16 基线验证环境锁定 @@ -6205,6 +6234,7 @@ baselineLifecycleStateMachine: runtimeAdmissionReceipt: governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-receipt.yaml runtimeAdmissionDecisionLedger: governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml continuousControlMonitoringLedger: governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml + controlAssuranceSamplingLedger: governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml guardResults: transitionAllowed: true requiredEvidencePresent: true @@ -6237,8 +6267,8 @@ baselineLifecycleStateMachine: 2. `forbiddenTransitions` 是硬禁止，即使有人工审批也不能绕过；必须创建新基线或走补丁通道。 3. 每次迁移必须写入 `transitionAttempts`，记录 `from`、`to`、请求人、批准人、证据路径、决策、状态回写和失败原因。 4. `currentState.state` 必须与 `version-governance.yaml` 的 `releaseChannel/status`、`baseline-release-evidence.yaml` 的晋级决策和 `baseline-support-matrix.yaml` 的支持状态一致。 -5. `candidate -> baseline` 不能缺少就绪评分卡、证据追踪图、门禁执行报告、发布事务回执、验证环境锁、制品清单、运行时准入回执、运行时准入决策总账、连续控制监测总账、例外总账、回滚验证、会审裁决和 release gate 决策。 -6. `baseline -> frozen` 必须证明冻结窗口开启、就绪评分达到 frozen 阈值、证据追踪图闭合、门禁执行报告可重放、发布事务远端 ref 和保护规则已锁定、运行时准入拒绝样例通过、准入 allow/deny 决策可追溯、连续控制监测覆盖关键控制且 open critical drift 为 0、撤销隔离记录没有阻断状态、通知确认完成、过期例外为 0、回滚验证未过期、会审裁决同意冻结且审计导出可验签。 +5. `candidate -> baseline` 不能缺少就绪评分卡、证据追踪图、门禁执行报告、发布事务回执、验证环境锁、制品清单、运行时准入回执、运行时准入决策总账、连续控制监测总账、独立控制保证抽样总账、例外总账、回滚验证、会审裁决和 release gate 决策。 +6. `baseline -> frozen` 必须证明冻结窗口开启、就绪评分达到 frozen 阈值、证据追踪图闭合、门禁执行报告可重放、发布事务远端 ref 和保护规则已锁定、运行时准入拒绝样例通过、准入 allow/deny 决策可追溯、连续控制监测覆盖关键控制且 open critical drift 为 0、独立控制保证抽样覆盖 critical 控制且 open critical/high finding 为 0、撤销隔离记录没有阻断状态、通知确认完成、过期例外为 0、回滚验证未过期、会审裁决同意冻结且审计导出可验签。 7. `emergency-patch` 只能用于安全、合规或生产事故，必须有事故编号、补丁范围、回滚验证、事后复盘 owner 和补证期限。 8. `eol` 为终态，不允许重新进入 `baseline`；需要重新启用时必须生成新 baseline ID、发布证据和状态机。 9. `superseded -> eol` 必须引用 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`、`baseline-review-board-decision.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml` 和 `baseline-publish-transaction.yaml`，证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档、新采用阻断、退役裁决、门禁执行、发布事实和证据归档链路已经完成。 @@ -6300,6 +6330,7 @@ baselineStateReconciliationReport: runtimeAdmissionReceipt: governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-receipt.yaml runtimeAdmissionDecisionLedger: governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml continuousControlMonitoringLedger: governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml + controlAssuranceSamplingLedger: governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml artifactInventory: governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml verificationLock: governance/evidence/verification/baseline-verification-lock.yaml auditExportManifest: governance/evidence/audit-export/audit-export-manifest.yaml @@ -6340,7 +6371,7 @@ baselineStateReconciliationReport: baselineId: mea-v2.53-20260602 documentVersion: V2.53 result: pass - rulesExecuted: 23 + rulesExecuted: 24 blockingFailures: 0 replayResult: pass decisionMatchesExecution: true @@ -6545,6 +6576,21 @@ baselineStateReconciliationReport: unassignedControlAlerts: 0 monitoringWindowHours: 24 status: match + controlAssuranceSamplingLedger: + ledgerId: bcasl-20260602-mea-v264 + independentAssessor: enterprise-assurance-team + assessorIndependenceVerified: true + controlsInPopulation: 48 + criticalControlsSampled: 48 + highControlsSampled: 24 + sampleMethod: risk-based-and-random + testOfDesignPass: true + testOfOperatingEffectivenessPass: true + openCriticalFindings: 0 + openHighFindings: 0 + findingsClosedOrRiskAccepted: true + oscalAssessmentResultsGenerated: true + status: match auditExportManifest: documentVersion: V2.53 baselineId: mea-v2.53-20260602 @@ -6570,6 +6616,7 @@ baselineStateReconciliationReport: runtimeAdmissionReceiptReconciled: true runtimeAdmissionDecisionLedgerReconciled: true continuousControlMonitoringLedgerReconciled: true + controlAssuranceSamplingLedgerReconciled: true releaseEvidenceDigestUpdated: true supportMatrixUpdated: true adoptionLedgerReconciled: true @@ -6603,10 +6650,10 @@ baselineStateReconciliationReport: 执行规则： 1. `baseline-state-reconciliation-report.yaml` 必须在 `candidate -> baseline`、`baseline -> frozen`、`baseline -> emergency-patch`、`baseline -> superseded` 和 `superseded -> eol` 前生成。 -2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、发布证据包、证据追踪图、门禁执行报告、发布事务回执、撤销隔离记录、会审裁决记录、发布列车、支持矩阵、EOL 退役证书、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。 +2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、发布证据包、证据追踪图、门禁执行报告、发布事务回执、撤销隔离记录、会审裁决记录、发布列车、支持矩阵、EOL 退役证书、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。 3. `baselineId`、`documentVersion`、`releaseTag`、`sourceCommit` 和生命周期状态在任何权威账本中不一致时，必须阻断晋级。 4. `releaseEvidence` 允许声明目标状态，例如 `candidate -> baseline`，但必须同时能证明当前状态仍来自状态机，不能把目标状态误当当前状态。 -5. `writeBack` 必须证明状态迁移后的版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、支持矩阵、EOL 退役证书、发布证据摘要、采纳总账和审计导出清单已经更新。 +5. `writeBack` 必须证明状态迁移后的版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、支持矩阵、EOL 退役证书、发布证据摘要、采纳总账和审计导出清单已经更新。 6. 对账报告本身必须进入发布证据包摘要和审计导出包，不能只作为临时检查日志。 7. 任何 `conflict`、`missing`、`stale`、准入策略执行失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败、重放失败、发布事务失败、撤销隔离状态冲突、远端 ref 不匹配、保护规则缺失或 critical/high drift 都必须进入 release gate 阻断、POA&M 或风险接受，不能被就绪总分覆盖。 @@ -6631,6 +6678,7 @@ baselineStateReconciliationReport: 17. 任意基线运行时准入回执都能在状态对账报告中看到集群范围、命名空间覆盖数、策略引擎、策略 bundle 摘要、拒绝样例执行数、拒绝样例通过数、未签名镜像阻断、可变 tag 阻断、撤销/EOL 基线阻断和 runtime bypass 发现数。 18. 任意基线运行时准入决策总账都能在状态对账报告中看到 requestUID 覆盖率、allow/deny 数量、原始日志摘要错配数、缺失策略规则引用数、拒绝样例日志存在性和留存锁状态。 19. 任意基线连续控制监测总账都能在状态对账报告中看到关键控制覆盖数、告警规则数、open critical/high drift、证据过期数、MTTD/MTTR 和未分配告警数。 +20. 任意基线独立控制保证抽样总账都能在状态对账报告中看到独立评估人、抽样方法、critical 控制样本覆盖、设计有效性、运行有效性、open critical/high findings 和 OSCAL Assessment Results 生成状态。 ### 10.10.23 基线 EOL 退役证书 @@ -7353,6 +7401,24 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-state-reconciliation-report - audit-export-manifest - baseline-evidence-archive-receipt + - id: baseline-control-assurance-sampling-ledger + type: control-assurance-sampling + path: governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml + digest: sha256: + producer: independent-assurance-team + requiredFor: + - candidate-to-baseline + - baseline-to-frozen + - baseline-to-quarantined + - superseded-to-eol + status: present + consumedBy: + - baseline-release-evidence + - baseline-gate-execution-report + - baseline-review-board-decision + - baseline-state-reconciliation-report + - audit-export-manifest + - baseline-evidence-archive-receipt - id: baseline-verification-lock type: verification path: governance/evidence/verification/baseline-verification-lock.yaml @@ -7501,6 +7567,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: records-continuous-control-monitoring-digest digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-release-evidence + to: baseline-control-assurance-sampling-ledger + relation: records-control-assurance-sampling-digest + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-release-evidence to: baseline-revocation-record relation: records-revocation-disposition @@ -7586,6 +7657,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: reviews-continuous-control-monitoring digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-review-board-decision + to: baseline-control-assurance-sampling-ledger + relation: reviews-control-assurance-sampling + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-review-board-decision to: baseline-revocation-record relation: reviews-revocation-disposition @@ -7671,6 +7747,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: reconciles-continuous-control-monitoring-state digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-state-reconciliation-report + to: baseline-control-assurance-sampling-ledger + relation: reconciles-control-assurance-sampling-state + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-state-reconciliation-report to: baseline-revocation-record relation: reconciles-revocation-state @@ -7741,6 +7822,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: exports-continuous-control-monitoring-summary digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: audit-export-manifest + to: baseline-control-assurance-sampling-ledger + relation: exports-control-assurance-sampling-summary + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: audit-export-provenance to: audit-export-manifest relation: records-audit-export-subject @@ -7821,6 +7907,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: archives-continuous-control-monitoring-evidence digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-evidence-archive-receipt + to: baseline-control-assurance-sampling-ledger + relation: archives-control-assurance-sampling-evidence + digestReferenceMatches: true + blocking: true coverage: requiredTransitions: candidate-to-baseline: @@ -7845,6 +7936,7 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-runtime-admission-receipt - baseline-runtime-admission-decision-ledger - baseline-continuous-control-monitoring-ledger + - baseline-control-assurance-sampling-ledger - baseline-readiness-scorecard - baseline-artifact-inventory - baseline-verification-lock @@ -7871,6 +7963,7 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-runtime-admission-receipt - baseline-runtime-admission-decision-ledger - baseline-continuous-control-monitoring-ledger + - baseline-control-assurance-sampling-ledger - baseline-revocation-record - baseline-readiness-scorecard - baseline-notification-ledger @@ -7967,6 +8060,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: continuousControlMonitoringCriticalControlsCovered: true continuousControlMonitoringOpenCriticalDriftZero: true continuousControlMonitoringEvidenceFresh: true + controlAssuranceSamplingLedgerPresent: true + controlAssuranceSamplingDigestMatchesRelease: true + controlAssuranceSamplingCriticalControlsCovered: true + controlAssuranceSamplingOpenCriticalFindingsZero: true + controlAssuranceSamplingOpenHighFindingsZeroOrAccepted: true findings: critical: [] high: [] @@ -8010,7 +8108,8 @@ baselineEvidenceTraceGraph: 13. `baseline-runtime-admission-receipt.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明 release gate 的准入策略已经在 Kubernetes admission 等生产入口真实阻断。 14. `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml` 必须被运行时准入回执、发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明每条 allow/deny 决策都有原始日志摘要和 requestUID。 15. `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明发布后的控制持续生效。 -16. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。 +16. `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明关键控制已经被独立抽样复核。 +17. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。 可执行验收标准： @@ -8030,6 +8129,7 @@ baselineEvidenceTraceGraph: 14. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-runtime-admission-receipt.yaml` 作为证据节点，证明 admission controller、策略引擎、镜像证明、消费锁、撤销/EOL 阻断和拒绝样例已经闭合。 15. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 allow/deny 的 requestUID、策略规则、actor、workload、镜像 digest 和原始日志摘要已经闭合。 16. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键控制有指标、告警、owner、处置和新鲜证据。 +17. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 critical 控制样本、设计有效性、运行有效性、发现项关闭或风险接受和独立评估签署已经闭合。 ### 10.10.26 基线门禁执行报告 @@ -8102,6 +8202,9 @@ baselineGateExecutionReport: continuousControlMonitoringLedger: path: governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml digest: sha256: + controlAssuranceSamplingLedger: + path: governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml + digest: sha256: reviewBoardDecision: path: governance/evidence/baselines/baseline-review-board-decision.yaml digest: sha256: @@ -8248,6 +8351,16 @@ baselineGateExecutionReport: - releaseEvidence result: pass blocking: true + - id: BGE-016 + title: critical controls have independent assurance sampling evidence + source: governance/policies/baseline-gates/control-assurance-sampling.rego + inputRefs: + - controlAssuranceSamplingLedger + - evidenceTraceGraph + - stateReconciliation + - releaseEvidence + result: pass + blocking: true replay: replayCommand: starter kit 校验命令 --replay governance/evidence/baselines/baseline-gate-execution-report.yaml replayedAt: 2026-06-02T18:45:00+08:00 @@ -8286,7 +8399,7 @@ baselineGateExecutionReport: 1. `baseline-gate-execution-report.yaml` 必须在 `release-gate-decision.yaml` 最终落盘前生成，并由门禁决策引用其摘要。 2. 所有阻断型控制项必须在 `ruleResults` 中出现；不能只记录总结果。 3. `execution.runnerImage`、`policyBundleDigest`、`schemaBundleDigest` 和 `verificationLock` 必须与 `baseline-verification-lock.yaml` 一致。 -4. `inputs` 中每个摘要必须与发布证据包、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、基线运行时准入回执、状态对账报告和证据追踪图中的摘要一致。 +4. `inputs` 中每个摘要必须与发布证据包、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、基线运行时准入回执、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、状态对账报告和证据追踪图中的摘要一致。 5. `exitCode` 非 0、任一阻断规则失败、输入摘要不一致、策略包漂移或重放失败时，`decision.result` 不得为 `pass`。 6. 任何 `exception`、`conditional-pass` 或 `break-glass` 必须引用例外总账、POA&M、风险接受或事故编号，并声明到期动作。 7. 基线进入 `baseline`、`frozen` 或 `eol` 前必须完成重放；重放结果必须进入状态对账、发布证据包、会审裁决和审计导出。 @@ -8295,7 +8408,7 @@ baselineGateExecutionReport: 可执行验收标准： 1. 任意 release gate 的通过、阻断、条件放行或 break-glass 都能找到对应执行报告。 -2. 任意执行报告都能证明命令、runner、策略包、schema 包、输入摘要、迁移执行回执摘要、本地私有制品边界摘要、审计导出排除清单摘要、私有制品托管交接摘要、干净环境重建摘要、证据不可变归档摘要、长期验签摘要、运行时准入摘要、规则结果、退出码和最终决策一致。 +2. 任意执行报告都能证明命令、runner、策略包、schema 包、输入摘要、迁移执行回执摘要、本地私有制品边界摘要、审计导出排除清单摘要、私有制品托管交接摘要、干净环境重建摘要、证据不可变归档摘要、长期验签摘要、运行时准入摘要、连续控制监测摘要、独立控制保证抽样摘要、规则结果、退出码和最终决策一致。 3. 任意审计人员都能重放同一报告，并得到与初次执行一致的结果。 4. 任意规则失败都能定位到规则 ID、策略来源、输入引用、阻断属性和整改路径。 5. 任意最终决策为 `pass` 的基线都不能存在未运行、未重放或摘要不一致的阻断规则。 @@ -10514,6 +10627,157 @@ baselineContinuousControlMonitoringLedger: 4. 任意监测源不可用都能被视为控制失效，而不是把“没有告警”解释为“没有问题”。 5. 任意 baseline/frozen 晋级都能证明关键控制在最近监测窗口内健康，且 open critical drift 为 0。 +### 10.10.42 基线独立控制保证抽样总账 + +`baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml` 是基线控制有效性的独立保证证据。它不替代连续控制监测、 +控制评估报告或 POA&M；连续控制监测证明控制信号持续存在，独立控制保证抽样总账证明关键控制已经由非执行 owner +按可复现样本执行设计有效性和运行有效性测试，并把发现项、整改、残余风险和 OSCAL Assessment Results 输出绑定到同一基线。 + +```yaml +baselineControlAssuranceSamplingLedger: + ledgerId: bcasl-20260602-mea-v264 + baselineId: mea-v2.64-20260602 + documentVersion: V2.64 + owner: independent-assurance-team + generatedAt: 2026-06-02T23:59:59+08:00 + assessmentScope: + targetChannel: baseline + environments: + - prod-primary + - prod-dr + gateLevel: + - L3 + - L4 + period: + from: 2026-06-02T00:00:00+08:00 + to: 2026-06-02T23:59:59+08:00 + assessor: + organization: enterprise-assurance-team + role: independent-control-assessor + independenceVerified: true + conflictOfInterestChecked: true + signedBy: control-assurance-lead + sourceEvidence: + controlPlane: governance/control-plane/control-plane.yaml + controlEvidenceMap: governance/control-plane/control-evidence-map.yaml + continuousControlMonitoringLedger: governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml + stateReconciliation: governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml + controlAssessmentReport: governance/evidence/control-assessments/control-assessment-report.yaml + oscalAssessmentResults: governance/evidence/oscal/assessment-results.json + poam: governance/evidence/poam/poam-record.yaml + samplingPlan: + populationRef: governance/control-plane/control-plane.yaml#controls + populationSize: 48 + samplingMethod: risk-based-and-random + confidenceTarget: high + randomSeedRef: governance/evidence/baselines/baseline-verification-lock.yaml#randomSeed + strata: + - criticality: critical + populationSize: 48 + minimumSampleSize: 48 + selectionRule: full-coverage + - criticality: high + populationSize: 36 + minimumSampleSize: 24 + selectionRule: random-plus-recent-finding + - criticality: medium + populationSize: 72 + minimumSampleSize: 18 + selectionRule: random + controlSamples: + - controlId: MEA-SC-IMAGE-SIGNATURE + criticality: critical + sampleSize: 10 + sampleMethod: full-critical-plus-runtime-events + evidenceRefs: + - governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-receipt.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml + testOfDesign: + objective: policy blocks unsigned or mutable image references + result: pass + evidenceDigest: sha256: + testOfOperatingEffectiveness: + objective: sampled runtime requests enforce signed digest-only images + result: pass + evidenceDigest: sha256: + findings: [] + - controlId: MEA-AUDIT-EVIDENCE-FRESHNESS + criticality: high + sampleSize: 8 + sampleMethod: random-required-evidence + evidenceRefs: + - governance/control-plane/evidence-freshness-policy.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml + testOfDesign: + objective: required evidence has max-age policy and blocking action + result: pass + evidenceDigest: sha256: + testOfOperatingEffectiveness: + objective: sampled stale evidence is detected and closed through POA&M + result: pass + evidenceDigest: sha256: + findings: + - findingId: CAS-20260602-001 + severity: medium + status: closed + poamRef: governance/evidence/poam/poam-record.yaml#POAM-20260602-001 + closedAt: 2026-06-02T09:10:00+08:00 + summary: + totalControls: 48 + criticalControlsSampled: 48 + highControlsSampled: 24 + designPassRate: 100 + operatingEffectivenessPassRate: 100 + openCriticalFindings: 0 + openHighFindings: 0 + residualRiskAccepted: true + oscalAssessmentResultsGenerated: true + result: pass + gates: + blockOnAssessorNotIndependent: true + blockOnCriticalControlNotSampled: true + blockOnSamplingPlanMissing: true + blockOnTestOfDesignFail: true + blockOnOperatingEffectivenessFail: true + blockOnOpenCriticalFinding: true + blockOnOpenHighFindingPastSla: true + blockOnMissingOscalAssessmentResults: true +``` + +独立控制保证抽样状态只能使用以下值： + +| 状态 | 含义 | 是否阻断 | +| ---- | ---- | -------- | +| `assured` | 独立性、样本、设计有效性、运行有效性和整改闭环均通过 | 否 | +| `design-failed` | 控制设计不能满足控制目标 | 是 | +| `operating-failed` | 控制设计存在但样本运行结果失败 | 是 | +| `sampling-incomplete` | 控制总体、样本数量、随机种子或抽样方法不可复现 | 是 | +| `assessor-conflict` | 评估人与控制执行 owner 存在利益冲突或独立性未验证 | 是 | +| `open-critical-finding` | 存在未关闭 critical finding | 是 | +| `open-high-finding` | 存在超 SLA 的 high finding | 是 | +| `evidence-not-verifiable` | 样本引用的证据摘要、路径或留存状态不可验证 | 是 | +| `not-applicable` | 当前基线风险等级明确不要求独立抽样，且有签署豁免 | 否，但不得用于 L3 / L4 | + +执行规则： + +1. L3 / L4 的 `baseline`、`frozen` 和正式审计导出必须生成独立控制保证抽样总账。 +2. 抽样总体必须来自控制面和控制证据映射，不能由评估人临时手工挑选。 +3. 所有 critical 控制必须全覆盖或给出风险签署；high 控制至少使用风险驱动加随机抽样。 +4. 设计有效性和运行有效性必须分开测试；不能用“有策略文件”代替“策略在生产运行中有效”。 +5. 评估人必须独立于控制执行 owner；独立性或利益冲突检查缺失时阻断晋级。 +6. 任意 critical finding 必须关闭；任意 high finding 必须关闭或在 SLA 内进入 POA&M / 风险接受。 +7. OSCAL Assessment Results 输出必须能回指样本、发现项、整改和签署；缺失时阻断 frozen 和正式审计导出。 + +可执行验收标准： + +1. 任意 critical 控制都能从总账追到样本、抽样方法、评估人、设计有效性、运行有效性和证据摘要。 +2. 任意失败控制都能追到 finding、POA&M、风险接受或阻断决策。 +3. 任意独立复核人员都能用总体、随机种子和样本规则复现样本集合。 +4. 任意 baseline/frozen 晋级都能证明 open critical findings 为 0，open high findings 为 0 或已风险接受。 +5. 任意审计导出都能包含 OSCAL Assessment Results 摘要，并证明其与控制评估报告和 POA&M 一致。 + ## 10.11 仓库拓扑剖面 目录结构可以按企业规模、团队自治程度和合规要求裁剪，但真相源边界不能裁剪。仓库拓扑的选择应先看 ownership、变更频率、权限隔离、发布节奏和审计要求，而不是看团队偏好的 Git 管理方式。 @@ -10621,7 +10885,7 @@ baselineContinuousControlMonitoringLedger: starter kit 校验命令 ``` -该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、96 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 +该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、97 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 审计导出包由以下命令生成： @@ -10692,6 +10956,7 @@ governance/evidence/baselines/{baseline-signature-ltv-receipt}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-runtime-admission-receipt}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-runtime-admission-decision-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-continuous-control-monitoring-ledger}.yaml +governance/evidence/baselines/{baseline-control-assurance-sampling-ledger}.yaml governance/evidence/compatibility/{baseline-compatibility-ledger}.yaml governance/evidence/adoption/{baseline-adoption-ledger}.yaml governance/evidence/support/{baseline-support-matrix}.yaml @@ -10794,6 +11059,7 @@ starter kit 校验命令 51. 基线运行时准入回执、admission controller、策略引擎、策略 bundle、命名空间覆盖、镜像 digest、签名/provenance/SBOM、消费锁、撤销/EOL 阻断、拒绝样例和 runtime bypass 检查。 52. 基线运行时准入决策总账、Kubernetes audit requestUID、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、actor、allow/deny、策略规则、原始日志摘要和留存锁检查。 53. 基线连续控制监测总账、critical control coverage、监测指标、告警规则、owner、runbook、open drift、处置工单、MTTD/MTTR 和证据新鲜度检查。 +54. 基线独立控制保证抽样总账、独立评估人、控制总体、抽样方法、样本证据、设计有效性、运行有效性、open findings、POA&M、风险接受和 OSCAL Assessment Results 检查。 ### 10.13.2 审计证据索引 @@ -10828,6 +11094,7 @@ starter kit 校验命令 | 基线运行时准入证据 | admission controller、策略引擎、策略 bundle、命名空间覆盖、镜像 digest、签名/provenance/SBOM、消费锁、拒绝样例和绕过发现 | 治理团队、平台团队、安全团队、SRE、发布工程团队和审计团队 | 覆盖每次 L3 / L4 生产发布、baseline/frozen 晋级、撤销关闭和 EOL 归档 | | 基线运行时准入决策证据 | Kubernetes audit requestUID、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、actor、策略规则、allow/deny、原始日志摘要和留存引用 | 治理团队、平台团队、安全团队、SRE、发布工程团队和审计团队 | 覆盖每次 L3 / L4 生产发布、baseline/frozen 晋级、拒绝样例、撤销关闭和 EOL 归档 | | 基线连续控制监测证据 | 控制项覆盖、监测指标、日志源、告警规则、owner、runbook、漂移事件、处置工单、MTTD/MTTR 和证据新鲜度 | 治理团队、平台团队、安全团队、SRE、发布工程团队和审计团队 | 覆盖每个监测窗口、baseline/frozen 晋级、撤销关闭、EOL 归档和季度复核 | +| 基线独立控制保证抽样证据 | 独立评估人、控制总体、抽样计划、样本证据、设计有效性、运行有效性、发现项、POA&M、残余风险、签署和 OSCAL Assessment Results | 独立保证团队、治理团队、安全团队、平台团队、法务团队和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、正式审计导出、重大控制变更、撤销关闭和季度复核 | | 控制评估证据 | 控制结果、发现项、整改、剩余风险、签署和下次评估日期 | 治理团队和独立评估人 | 覆盖每个基线版本和正式审计周期 | | 基线变更证据 | 版本、前序版本、影响分析、审批、验证命令、回滚和留存复审 | 治理团队和架构组 | 覆盖每次基线升级 | | OSCAL 交换证据 | OSCAL 模型映射、导出摘要、控制目录、评估结果、POA&M 状态和风险登记状态 | 治理团队和安全团队 | 覆盖每次正式审计导出 | @@ -11316,6 +11583,7 @@ governance/evidence/baselines/baseline-signature-ltv-receipt.yaml governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-receipt.yaml governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml +governance/evidence/baselines/baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml governance/evidence/migrations/baseline-migration-execution-receipt.yaml governance/evidence/migrations/baseline-migration-work-order.yaml governance/evidence/baselines/README.md @@ -11397,6 +11665,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 45. 所有 L3 / L4 生产入口都有基线运行时准入回执，能证明 Kubernetes admission、策略引擎、镜像 digest、签名/provenance/SBOM、消费锁、撤销/EOL 阻断、过期例外阻断和拒绝样例闭环。 46. 所有 L3 / L4 生产入口都有基线运行时准入决策总账，能证明 allow/deny 决策具备 requestUID、actor、策略规则、原始日志摘要和不可变留存引用。 47. 所有 L3 / L4 生产入口都有基线连续控制监测总账，能证明关键控制发布后仍有指标、告警、owner、runbook、处置工单和新鲜证据。 +48. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线独立控制保证抽样总账，能证明 critical 控制由独立评估人按可复现样本完成设计有效性、运行有效性、发现项关闭或风险接受和 OSCAL Assessment Results 输出。 --- @@ -11443,6 +11712,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 运行时准入空心化 | release gate 通过，但生产集群 admission 未启用、策略处于 audit-only、未签名镜像或撤销基线仍能被创建 | 用基线运行时准入回执绑定 admission controller、策略 bundle、镜像证明、消费锁、拒绝样例、决策日志和 runtime bypass 发现 | | 准入决策不可追溯 | 运行时准入回执存在，但每次 allow/deny 找不到 requestUID、actor、策略规则或原始日志摘要 | 用基线运行时准入决策总账绑定 Kubernetes audit、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、原始日志摘要和不可变留存引用 | | 控制持续性失明 | 发布时控制通过，但后续监测缺失、告警无路由、漂移无人处理或证据过期 | 用基线连续控制监测总账绑定指标、日志源、告警规则、owner、runbook、漂移工单、MTTD/MTTR 和证据新鲜度 | +| 控制自证偏差 | 平台或控制执行 owner 同时生成证据并声明控制有效，缺少独立评估人、可复现样本和运行有效性测试 | 用基线独立控制保证抽样总账绑定独立评估人、控制总体、抽样计划、设计有效性、运行有效性、发现项、POA&M、风险接受和 OSCAL Assessment Results | | 消费锁缺失 | 资产只声明 `V2.x` 或某个自然语言版本，未锁定 baseline ID、source commit、release tag 和关键证据摘要，导致审计无法证明实际消费的是哪条基线 | 用基线消费锁定文件在资产仓库本地固定不可变引用，并由准入策略、状态对账、证据追踪图、catalog、GitOps 和采纳总账共同校验 | | 迁移工单空心化 | 采纳总账显示要迁移或已迁移，但没有逐资产执行步骤、消费锁更新、GitOps 变更、验收证据和回滚动作 | 用基线迁移工作单驱动迁移执行，并要求 release gate、状态对账、证据追踪图和采纳总账共同校验完成状态 | | 迁移回执空心化 | 迁移工作单显示 completed，但没有实际命令、actor、before/after 摘要、GitOps revision、catalog/lock diff、验收日志或回滚验证 | 用基线迁移执行回执证明真实执行事实，并由准入策略、门禁执行报告、状态对账、证据追踪图和审计导出共同校验 | @@ -11517,6 +11787,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 44. 任意 L3 / L4 生产入口都能证明运行时准入真实生效，具备 admission controller、策略 bundle、镜像 digest、签名/provenance/SBOM、消费锁、拒绝样例、决策日志和 runtime bypass 发现闭环。 45. 任意 L3 / L4 生产入口都能证明准入决策逐条可追溯，具备 requestUID、actor、namespace、workload、策略规则、allow/deny、原始日志摘要和不可变留存引用。 46. 任意 L3 / L4 生产入口都能证明关键控制持续被监测，具备控制覆盖、指标、告警、owner、runbook、漂移处置和证据新鲜度闭环。 +47. 任意 L3 / L4 企业级基线都能证明关键控制已经被独立抽样复核，具备评估人独立性、控制总体、抽样方法、设计有效性、运行有效性、发现项关闭或风险接受和 OSCAL Assessment Results 输出闭环。 --- @@ -11570,6 +11841,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | NIST Cybersecurity Framework 2.0 | 企业安全运营需要把识别、保护、检测、响应和恢复连接成证据闭环 | 增加访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度控制项 | | NIST SP 800-61 | 事件响应需要准备、检测分析、遏制恢复和事后活动闭环 | 增加 `incident-postmortem.yaml`、纠正行动、runbook 更新和门禁反哺 | | NIST OSCAL / NIST SP 800-128 / NIST SP 800-137 | 安全和合规控制应尽量使用机器可读目录、实施状态、评估结果、配置变更控制、持续监测和证据包组织 | 增加 `control-evidence-map.yaml`、`audit-export-manifest.yaml`、`audit-export-exclusion-manifest.yaml`、`private-artifact-escrow-manifest.yaml`、`baseline-clean-room-reconstruction-receipt.yaml`、`baseline-evidence-archive-receipt.yaml`、`baseline-signature-ltv-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`control-assessment-report.yaml`、`baseline-change-record.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、`baseline-local-artifact-boundary.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-revocation-record.yaml`、`oscal-export-profile.yaml`、迁移执行事实、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接、干净环境重建回执、不可变归档回执、长期验签回执、运行时准入回执、准入决策总账、连续控制监测和审计导出证据 | +| NIST SP 800-53A / OSCAL Assessment Results | 控制评估不能只证明证据存在，还必须定义评估目标、测试方法、抽样、发现项、结果和可机读评估输出 | 增加 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml`，把独立评估人、控制总体、抽样计划、设计有效性、运行有效性、发现项、POA&M、风险接受和 OSCAL Assessment Results 绑定为基线晋级证据 | | Kubernetes Secrets | Kubernetes Secret 需要加密、访问控制、轮换和外部密钥系统配合 | 增加 `secrets-rotation-evidence.yaml`、KMS、轮换和泄露扫描证据 | | CISA KEV Catalog | 已知被利用漏洞需要优先、限期、可证明地处置 | 增加 `vulnerability-remediation-evidence.yaml`、KEV 状态、修复 SLA 和残余风险 | | SLSA / SBOM / Sigstore / RFC 3161 | 现代供应链安全必须证明构建来源、依赖、产物、签名验签链路、长期验签材料、坏基线撤销链路、消费端摘要锁定、迁移执行事实、本地私有制品排除、私有托管取回、干净环境重建、不可变证据留存、签名 payload 排除、发布准入和运行时准入阻断链路 | 增加 SBOM、provenance、签名、验签、基线长期验签回执、基线运行时准入回执、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、证据追踪图、门禁执行报告、发布事务回执、撤销隔离记录、发布准入和 Kubernetes admission 阻断 | @@ -11711,10 +11983,14 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml - NIST SP 800-61 Rev. 2: Computer Security Incident Handling Guide +- NIST SP 800-53A Rev. 5: Assessing Security and Privacy Controls + - NIST SP 800-137: Information Security Continuous Monitoring - NIST OSCAL +- NIST OSCAL Assessment Results Model + - CISA: Secure by Design - CISA: Known Exploited Vulnerabilities Catalog