diff --git a/docs/README.md b/docs/README.md index 0e509be..1b01504 100644 --- a/docs/README.md +++ b/docs/README.md @@ -62,7 +62,7 @@ - [项目架构模板](./references/project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](./references/python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级架构模板](./references/enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务](./references/dataset-first-data-service.md) - 数据服务模板。 - [代码组织](./references/code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](./references/development-experience.md) - 编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/README.md b/docs/references/README.md index 77fd05f..1cc959f 100644 --- a/docs/references/README.md +++ b/docs/references/README.md @@ -14,7 +14,7 @@ | [项目架构模板](project-architecture-template.md) | 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 | | [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) | Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 | | [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) | 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 | -| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | +| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | | [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) | 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 | | [代码组织](code-organization.md) | 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 | | [开发经验](development-experience.md) | 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 | @@ -33,7 +33,7 @@ - [项目架构模板](project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) - 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - [代码组织](code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](development-experience.md) - 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md index f3102db..3b32bbe 100644 --- a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md +++ b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md @@ -1,10 +1,10 @@ # 现代企业数字化平台架构说明文档 -**文档版本**：V2.44 +**文档版本**：V2.45 **适用对象**：企业管理层、产品负责人、架构师、研发负责人、数据负责人、平台团队、安全合规团队 **适用范围**：中大型企业数字化平台建设、业务系统重构、平台工程建设、数据产品化、组织协同机制设计 **文档定位**：本文件用于说明现代企业数字化平台的总体架构、核心组成、团队职责、治理机制、技术原则和落地路径。 -**专项修订**：V2.44 在 V2.43 基础上新增基线状态对账报告，把生命周期状态机、版本控制面、发布证据包、支持矩阵、采纳总账、符合性声明和审计导出中的版本状态统一做机器对账，阻断状态字段互相漂移。 +**专项修订**：V2.45 在 V2.44 基础上新增基线 EOL 退役证书，把旧基线停止支持、生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断做成机器可验证证据，避免支持矩阵写了 EOL 但生产资产仍继续使用旧基线。 --- @@ -47,12 +47,13 @@ | `Baseline` | 已形成基线，可作为试点或项目规划依据 | 只能通过受控变更更新 | | `Frozen` | 冻结基线，通常用于招标、审计、监管或大规模推广 | 除勘误和安全修复外不得直接修改 | | `Superseded` | 已被新版本替代 | 只保留引用和迁移说明，不再作为新项目依据 | +| `EOL` | 已停止支持并完成退役 | 禁止新建和生产继续使用，只保留审计归档 | 当前版本状态： | 版本 | 状态 | 说明 | | ---- | ---- | ---- | -| `V2.44` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、77 组 starter kit schema/example、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | +| `V2.45` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、78 组 starter kit schema/example、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | ### 0.3 变更分级 @@ -105,6 +106,8 @@ V2.43 起，企业级基线还必须形成 `baseline-lifecycle-state-machine.yam V2.44 起，企业级基线还必须形成 `baseline-state-reconciliation-report.yaml`。它不是替代生命周期状态机，而是把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、发布列车、采纳总账、符合性声明和审计导出中的状态字段做交叉对账，用于证明“各账本都在说同一个版本状态”。 +V2.45 起，企业级基线还必须形成 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`。它不是替代支持矩阵，而是证明某条旧基线进入 EOL 前，生产引用已经清零，采纳和迁移总账已经关闭，未迁移例外已经清零或完成风险接受，审计证据已经归档，新采用已经被平台、catalog 和 GitOps 阻断。 + 推荐发布检查： ```bash @@ -142,6 +145,7 @@ git diff --check | 兼容性总账 | `baseline-compatibility-ledger.yaml` 必须绑定消费者、受影响契约、迁移状态、到期日和例外闭环 | breaking change 无消费者清单、迁移窗口过期、未迁移对象无风险处理 | | 采纳总账 | `baseline-adoption-ledger.yaml` 必须绑定采纳目标、当前基线、目标基线、采纳状态、截止日期和整改闭环 | 企业基线发布后无人采用、采纳状态未知、关键资产逾期未整改 | | 支持矩阵 | `baseline-support-matrix.yaml` 必须绑定支持状态、维护窗口、安全补丁、EOL、最低可接受基线和例外闭环 | 旧基线长期无 EOL、低于最低基线仍被 L3/L4 使用、安全补丁窗口结束后继续放行 | +| EOL 退役证书 | `baseline-eol-retirement-certificate.yaml` 必须证明旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断 | 支持矩阵标记 EOL 但生产资产仍引用旧基线、未迁移对象无风险接受、EOL 后仍允许新采用 | | 发布列车 | `baseline-release-train.yaml` 必须绑定候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和依赖证据 | 临时发版、绕过冻结窗口、无通知升级、黑窗期间发布非紧急变更 | | 通知确认 | `baseline-notification-ledger.yaml` 必须绑定通知对象、渠道、送达、确认、异议、例外和冻结前完成状态 | 冻结前关键消费者未确认、通知失败无补发、异议未关闭或无风险接受 | | 回滚验证 | `baseline-rollback-verification.yaml` 必须绑定上一基线、回滚目标、Git/tag/GitOps revision、审计导出恢复、烟测结果和验证时效 | 只写回滚计划、上一基线不可检出、GitOps revision 不存在、审计导出无法恢复或验证过期 | @@ -153,7 +157,7 @@ git diff --check | 回滚入口 | 每个基线必须能回滚到上一基线、上一 tag 或上一 GitOps revision | 无回滚 commit、无回滚说明或回滚证据过期 | | 外部标准 | 外部标准必须绑定版本、稳定性和采纳等级 | 引用 `latest` 或实验标准直接阻断生产 | -发布通道分为五类： +发布通道分为七类： | 通道 | 用途 | 可进入生产 | 典型证据 | | ---- | ---- | ---------- | -------- | @@ -161,6 +165,8 @@ git diff --check | `candidate` | 评审候选和试点准备 | 仅低风险试点 | 评审意见、控制差距、试点范围 | | `baseline` | 已批准的执行基线 | 是 | tag、版本清单、门禁结果、签署记录 | | `frozen` | 审计、招标、监管或大规模推广口径 | 是 | 冻结声明、审计导出、例外清单 | +| `superseded` | 已被新基线替代的迁移期旧基线 | 仅存量迁移期 | 支持矩阵、迁移计划、采纳总账 | +| `eol` | 已停止支持并完成退役的旧基线 | 否 | EOL 退役证书、审计归档、新采用阻断 | | `emergency-patch` | 安全、合规或生产事故紧急修复 | 受控允许 | 事故编号、补丁范围、事后复盘 | 版本提升门禁： @@ -239,12 +245,13 @@ git diff --check | `V2.42` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线就绪评分卡、硬门禁、评分维度、证据绑定和 baseline/frozen 最终判定 | | `V2.43` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线生命周期状态机、允许迁移、禁止迁移、状态回写和迁移审计证据 | | `V2.44` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线状态对账报告、跨账本状态一致性、状态漂移阻断和审计导出状态回写 | +| `V2.45` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线 EOL 退役证书、生产引用清零、迁移关闭、例外清零和新采用阻断 | -### 0.8 V2.44 可执行企业标准路线图 +### 0.8 V2.45 可执行企业标准路线图 -V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、示例字段和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps 和审计系统连接起来。 +V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、example 和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。V2.45 增加基线 EOL 退役证书，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断固化为退役证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps 和审计系统连接起来。 -V2.44 起点包括： +V2.45 起点包括： 1. 真相源字段矩阵：明确 `domain.yaml`、`service.yaml`、`ai-product.yaml`、`data-product.yaml`、catalog、GitOps 和 runtime 的字段权威。 2. 契约模板：提供服务、领域、数据产品、AI 产品、Agent 工具、RAG、微调、GitOps 和生产就绪模板。 @@ -254,7 +261,7 @@ V2.44 起点包括： 6. 可靠性分级：补齐 Tier-1 / Tier-2 / Tier-3、RTO、RPO、灾备演练、错误预算和 on-call 升级路径。 7. 迁移与弃用：定义旧系统绞杀迁移、API 版本弃用、数据产品兼容、AI 模型退役和平台能力下线流程。 8. 验证包：提供 `make test`、schema 校验、示例仓库和审计证据清单，证明标准可以落地执行。 -9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 77 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 +9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 78 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 10. 版本清单：提供 `内部版本清单`，让当前版本、发布状态、pair 清单和索引同步进入 CI 校验。 11. 控制项覆盖清单：提供 `内部控制项覆盖清单`，让关键控制项到 schema、example 和 checker 的证据链进入 CI 校验。 12. 严格 schema 模式：starter kit 的对象 schema 必须声明 `additionalProperties=false`，新增字段必须先进入契约、示例和 checker 证据链。 @@ -311,6 +318,7 @@ V2.44 起点包括： 63. 基线就绪评分卡：新增 `baseline-readiness-scorecard.yaml`，把版本身份、控制覆盖、制品完整性、验证环境、例外健康、通知确认、回滚验证、审计导出和禁推资产检查汇总为最终准入判定。 64. 基线生命周期状态机：新增 `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`，把版本状态、允许迁移、禁止迁移、迁移证据、审批责任、状态回写和回滚入口纳入版本发布门禁。 65. 基线状态对账报告：新增 `baseline-state-reconciliation-report.yaml`，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账、符合性声明和审计导出状态做一致性对账。 +66. 基线 EOL 退役证书：新增 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、证据归档和新采用阻断纳入版本生命周期门禁。 --- @@ -3423,7 +3431,7 @@ runbook: rollback: docs/rollback.md ``` -V2.44 starter kit 还提供以下可执行契约模板： +V2.45 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 1. `api-contract.yaml`：API producer、consumer、auth、版本和兼容策略。 2. `event-contract.yaml`：事件 topic、schema、幂等键、投递语义和消费者。 @@ -3491,6 +3499,7 @@ V2.44 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 64. `baseline-readiness-scorecard.yaml`：基线晋级硬门禁、评分维度、证据路径、权重、阈值、阻断项和 baseline/frozen 最终判定。 65. `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`：基线状态集合、允许迁移、禁止迁移、前置证据、审批责任、状态回写和迁移审计记录。 66. `baseline-state-reconciliation-report.yaml`：跨账本状态对账、状态漂移检测、状态回写结果、审计导出状态一致性和阻断决策。 +67. `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`：旧基线退役对象、生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断证明。 ### 10.10.3 自动化门禁映射 @@ -3510,6 +3519,7 @@ V2.44 starter kit 还提供以下可执行契约模板： | 基线兼容 | 消费者影响、迁移窗口、弃用截止、未迁移对象和例外闭环 | `baseline-compatibility-ledger.yaml`、API/Event/Data/AI 兼容性报告、catalog | breaking change 无消费者清单、迁移到期仍未完成、例外无到期或 POA&M | | 基线采纳 | 领域、平台、数据、AI、GitOps 和生产资产的目标基线、采用状态和逾期整改 | `baseline-adoption-ledger.yaml`、catalog、control assessment、scorecard | 关键资产采纳状态 unknown、L3/L4 资产逾期无例外、采用证据只停留在口头确认 | | 基线支持 | 支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL、最低可接受基线和例外闭环 | `baseline-support-matrix.yaml`、version governance、release evidence、adoption ledger | 旧基线 EOL 后仍被 L3/L4 使用、安全补丁窗口结束后继续放行、新项目采用 maintenance/security-only/eol 基线 | +| 基线 EOL 退役 | 旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、证据归档和新采用阻断 | `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`、support matrix、adoption ledger、compatibility ledger、catalog、GitOps、审计归档 | 支持矩阵标记 EOL 但仍有生产引用、迁移目标未关闭、EOL 后仍允许新采用 | | 基线发布列车 | 候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁入口和依赖证据 | `baseline-release-train.yaml`、version governance、support matrix、compatibility ledger、adoption ledger | 临时发版、无通知升级、冻结期合入非紧急变更、黑窗发布、紧急补丁缺事后补证 | | 基线通知确认 | 通知对象、渠道、送达、确认、异议、补发、例外和冻结前完成状态 | `baseline-notification-ledger.yaml`、release train、compatibility ledger、adoption ledger、risk register | 关键 owner 未确认、通知失败无补发、异议未关闭、例外无审批、冻结前仍有 unknown | | 基线回滚验证 | 上一基线、回滚目标、Git/tag/GitOps revision、审计导出恢复、烟测、证据摘要和验证时效 | `baseline-rollback-verification.yaml`、release evidence、version governance、GitOps、审计导出 | 回滚目标不可检出、GitOps revision 不存在、审计导出恢复失败、烟测失败或验证过期 | @@ -3581,7 +3591,7 @@ V2.44 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 可执行企业标准不能只证明“字段存在”，还要证明关键控制项确实被 schema、example 和 checker 覆盖。 -V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema 控制项进入同一清单；V2.8 起，扩展策略、发布开关、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标也进入同一清单；V2.9 起，隐私影响评估、租户隔离、恢复演练、策略测试、GenAI 观测和成本分摊证据也进入同一清单；V2.10 起，访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度也进入同一清单；V2.11 起，控制证据映射和审计导出清单也进入同一清单；V2.12 起，审计导出自动化命令也进入同一清单；V2.13 起，控制评估报告也进入同一清单；V2.14 起，架构基线变更记录也进入同一清单；V2.15 起，OSCAL 交换映射也进入同一清单；V2.16 起，审计导出门禁也进入同一清单；V2.17 起，审计导出完整性清单也进入同一清单；V2.18 起，审计导出 provenance statement 也进入同一清单；V2.19 起，审计导出签名策略也进入同一清单；V2.20 起，审计导出签名验签回执也进入同一清单；V2.21 起，POA&M 整改计划也进入同一清单；V2.22 起，企业架构风险登记也进入同一清单；V2.23 起，架构决策记录也进入同一清单；V2.24 起，AI 事件响应 playbook 也进入同一清单；V2.25 起，AI 证据账本也进入同一清单；V2.26 起，微调运行证据也进入同一清单；V2.27 起，仓库变更控制和远端保护漂移整改也进入同一清单；V2.28 起，合规等级、执行控制面和门禁决策也进入同一清单；V2.29 起，外部标准版本锁定和升级门禁也进入同一清单；V2.30 起，版本控制面和基线发布不变量也进入同一清单；V2.31 起，基线发布证据包、晋级决策、冻结复核和版本漂移复核也进入同一清单；V2.32 起，基线兼容性总账、消费者迁移和未迁移风险闭环也进入同一清单；V2.33 起，基线采纳总账、组织采纳状态、逾期整改和例外闭环也进入同一清单；V2.34 起，基线支持矩阵、维护窗口、安全补丁、EOL 和最低可接受基线也进入同一清单；V2.35 起，基线发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁也进入同一清单；V2.36 起，资产级基线符合性声明、资产自声明、证据绑定、例外和采纳总账回写也进入同一清单；V2.37 起，基线制品清单、源制品摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断也进入同一清单；V2.38 起，基线验证环境锁定、校验命令、runner 镜像、工具版本、策略包、validator 和验签工具也进入同一清单；V2.39 起，基线通知确认总账、通知对象、送达回执、影响确认、异议、例外和冻结前完成状态也进入同一清单；V2.40 起，基线回滚验证记录、上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复、烟测结果和验证时效也进入同一清单；V2.41 起，基线例外总账、例外来源聚合、风险接受、POA&M、过期阻断和冻结准入也进入同一清单；V2.42 起，基线就绪评分卡、硬门禁、评分维度、证据绑定和最终准入判定也进入同一清单；V2.43 起，基线生命周期状态机、允许迁移、禁止迁移、迁移审批、状态回写和迁移审计证据也进入同一清单；V2.44 起，基线状态对账报告、跨账本状态一致性、状态漂移阻断和审计导出状态回写也进入同一清单： +V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema 控制项进入同一清单；V2.8 起，扩展策略、发布开关、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标也进入同一清单；V2.9 起，隐私影响评估、租户隔离、恢复演练、策略测试、GenAI 观测和成本分摊证据也进入同一清单；V2.10 起，访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度也进入同一清单；V2.11 起，控制证据映射和审计导出清单也进入同一清单；V2.12 起，审计导出自动化命令也进入同一清单；V2.13 起，控制评估报告也进入同一清单；V2.14 起，架构基线变更记录也进入同一清单；V2.15 起，OSCAL 交换映射也进入同一清单；V2.16 起，审计导出门禁也进入同一清单；V2.17 起，审计导出完整性清单也进入同一清单；V2.18 起，审计导出 provenance statement 也进入同一清单；V2.19 起，审计导出签名策略也进入同一清单；V2.20 起，审计导出签名验签回执也进入同一清单；V2.21 起，POA&M 整改计划也进入同一清单；V2.22 起，企业架构风险登记也进入同一清单；V2.23 起，架构决策记录也进入同一清单；V2.24 起，AI 事件响应 playbook 也进入同一清单；V2.25 起，AI 证据账本也进入同一清单；V2.26 起，微调运行证据也进入同一清单；V2.27 起，仓库变更控制和远端保护漂移整改也进入同一清单；V2.28 起，合规等级、执行控制面和门禁决策也进入同一清单；V2.29 起，外部标准版本锁定和升级门禁也进入同一清单；V2.30 起，版本控制面和基线发布不变量也进入同一清单；V2.31 起，基线发布证据包、晋级决策、冻结复核和版本漂移复核也进入同一清单；V2.32 起，基线兼容性总账、消费者迁移和未迁移风险闭环也进入同一清单；V2.33 起，基线采纳总账、组织采纳状态、逾期整改和例外闭环也进入同一清单；V2.34 起，基线支持矩阵、维护窗口、安全补丁、EOL 和最低可接受基线也进入同一清单；V2.35 起，基线发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁也进入同一清单；V2.36 起，资产级基线符合性声明、资产自声明、证据绑定、例外和采纳总账回写也进入同一清单；V2.37 起，基线制品清单、源制品摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断也进入同一清单；V2.38 起，基线验证环境锁定、校验命令、runner 镜像、工具版本、策略包、validator 和验签工具也进入同一清单；V2.39 起，基线通知确认总账、通知对象、送达回执、影响确认、异议、例外和冻结前完成状态也进入同一清单；V2.40 起，基线回滚验证记录、上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复、烟测结果和验证时效也进入同一清单；V2.41 起，基线例外总账、例外来源聚合、风险接受、POA&M、过期阻断和冻结准入也进入同一清单；V2.42 起，基线就绪评分卡、硬门禁、评分维度、证据绑定和最终准入判定也进入同一清单；V2.43 起，基线生命周期状态机、允许迁移、禁止迁移、迁移审批、状态回写和迁移审计证据也进入同一清单；V2.44 起，基线状态对账报告、跨账本状态一致性、状态漂移阻断和审计导出状态回写也进入同一清单；V2.45 起，基线 EOL 退役证书、生产引用清零、迁移关闭、例外清零和新采用阻断也进入同一清单： ```text 内部控制项覆盖清单 @@ -3612,6 +3622,7 @@ V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema | 文档说 breaking change 必须有消费者迁移闭环，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-compatibility-ledger.schema.json` 和示例包含消费者、受影响契约、迁移状态、弃用截止、例外、POA&M 和风险接受 | | 文档说企业级基线必须被组织采纳，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-adoption-ledger.schema.json` 和示例包含采纳范围、目标、当前基线、目标基线、采纳状态、截止日期、例外和整改证据 | | 文档说旧基线不能无限期被使用，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-support-matrix.schema.json` 和示例包含支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL、最低可接受基线、例外和阻断规则 | +| 文档说旧基线进入 EOL 后不能继续被生产使用，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-eol-retirement-certificate.schema.json` 和示例包含生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档、新采用阻断和审批证据 | | 文档说基线发布必须按列车和冻结窗口执行，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-release-train.schema.json` 和示例包含候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和依赖证据 | | 文档说采纳总账必须来自资产侧声明，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-conformance-claim.schema.json` 和示例包含资产 ID、声明基线、证据路径、签署、例外、复核和采纳总账回写 | | 文档说基线由哪些源制品构成，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-artifact-inventory.schema.json` 和示例包含制品路径、类型、摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断 | @@ -3928,16 +3939,16 @@ standards: ```yaml versionGovernance: - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 releaseChannel: candidate status: Baseline Candidate owner: architecture-governance-board sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + releaseTag: architecture/v2.45-candidate tagSigned: true effectiveFrom: 2026-06-02 - supersedes: V2.43 + supersedes: V2.44 compatibility: changeLevel: minor backwardCompatible: true @@ -3953,6 +3964,7 @@ versionGovernance: compatibilityLedger: governance/evidence/compatibility/baseline-compatibility-ledger.yaml adoptionLedger: governance/evidence/adoption/baseline-adoption-ledger.yaml supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml + eolRetirementCertificate: governance/evidence/baselines/baseline-eol-retirement-certificate.yaml releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml readinessScorecard: governance/evidence/baselines/baseline-readiness-scorecard.yaml exceptionLedger: governance/evidence/exceptions/baseline-exception-ledger.yaml @@ -3974,9 +3986,9 @@ versionGovernance: - open-critical-findings-zero emergencyPatchAllowed: true rollback: - previousBaseline: V2.43 + previousBaseline: V2.44 rollbackCommit: - rollbackTag: architecture/v2.43-candidate + rollbackTag: architecture/v2.44-candidate rollbackGuide: governance/evidence/baseline-changes/baseline-change-record.yaml rollbackVerification: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml ``` @@ -3993,7 +4005,7 @@ versionGovernance: 可执行验收标准： -1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线就绪评分卡、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单和审计导出。 +1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线就绪评分卡、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。 2. 任意冻结基线都能证明没有被直接修改；后续变更只能通过补丁或新基线替代。 3. 任意 breaking change 都能找到兼容窗口、消费者清单、迁移说明和回滚入口。 4. 任意 emergency patch 都能找到事故或安全编号、补丁范围、事后复盘和补齐证据。 @@ -4004,9 +4016,9 @@ versionGovernance: ```yaml baselineReleaseEvidence: - evidenceId: bre-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + evidenceId: bre-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board promotion: fromChannel: candidate @@ -4020,12 +4032,13 @@ baselineReleaseEvidence: decidedAt: 2026-06-02T10:30:00+08:00 immutableRefs: sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + releaseTag: architecture/v2.45-candidate tagSignatureVerified: true auditExportDigest: sha256: controlCoverageDigest: sha256: lifecycleStateMachineDigest: sha256: stateReconciliationDigest: sha256: + eolRetirementCertificateDigest: sha256: artifactInventoryDigest: sha256: verificationLockDigest: sha256: readinessScorecardDigest: sha256: @@ -4037,6 +4050,7 @@ baselineReleaseEvidence: controlCoverageMatchesManifest: true lifecycleTransitionAllowed: true stateReconciliationHasNoDrift: true + eolRetirementCertificateRequiredWhenEol: true artifactInventoryMatchesGitTree: true verificationLockMatchesRunner: true readinessScorecardPassesHardGates: true @@ -4056,6 +4070,7 @@ baselineReleaseEvidence: - governance/control-plane/control-plane.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-eol-retirement-certificate.yaml - governance/evidence/verification/baseline-verification-lock.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-readiness-scorecard.yaml - governance/evidence/exceptions/baseline-exception-ledger.yaml @@ -4083,8 +4098,8 @@ baselineReleaseEvidence: expiringWithinDays: 14 rollback: verified: true - previousBaseline: V2.43 - rollbackTag: architecture/v2.43-candidate + previousBaseline: V2.44 + rollbackTag: architecture/v2.44-candidate rollbackGuide: governance/evidence/baseline-changes/baseline-change-record.yaml rollbackVerification: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml verification: @@ -4104,11 +4119,12 @@ baselineReleaseEvidence: | `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、基线就绪评分卡、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 | | `baseline -> frozen` | 状态机允许迁移、冻结复核、开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、例外总账无过期阻断、独立回滚验证和审计导出摘要一致 | 状态机禁止迁移、仍有 critical/high 风险、就绪评分不足、证据过期、例外过期、阻断例外未关闭、回滚未验证 | | `baseline -> emergency-patch` | 事故或安全编号、补丁范围、最小影响分析、补齐证据期限和复盘 owner | 无事故编号、补丁长期化、事后未补 ADR 或复盘 | +| `superseded -> eol` | `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`、支持矩阵 EOL 到期、生产引用清零、采纳总账关闭、例外清零和审计证据归档 | 仍有生产引用、未迁移对象无风险接受、EOL 证书缺失、审计归档缺失、新采用未阻断 | 执行规则： 1. `baseline-release-evidence.yaml` 必须追加写入，不得覆盖历史基线证据。 -2. `immutableRefs.sourceCommit`、`releaseTag`、生命周期状态机摘要、状态对账报告摘要、验证环境锁摘要、基线制品清单摘要、基线就绪评分卡摘要、基线例外总账摘要、审计导出摘要和控制覆盖摘要必须来自同一基线。 +2. `immutableRefs.sourceCommit`、`releaseTag`、生命周期状态机摘要、状态对账报告摘要、EOL 退役证书摘要、验证环境锁摘要、基线制品清单摘要、基线就绪评分卡摘要、基线例外总账摘要、审计导出摘要和控制覆盖摘要必须来自同一基线。 3. 任意禁推本地资产出现在远端树中，`forbiddenLocalAssetsAbsentFromRemote` 必须为 `false`，并阻断基线晋级。 4. `frozen` 晋级必须先完成状态对账、漂移复核、基线就绪评分卡和基线例外总账复核；如果存在状态冲突、关键漂移、评分不足、过期例外或阻断例外，只能创建 POA&M 或风险接受，不能冻结。 5. 回滚验证必须指向 `baseline-rollback-verification.yaml`，并证明上一基线 tag、commit、GitOps revision、审计导出和烟测结果有效，不能只写自然语言说明。 @@ -4116,7 +4132,7 @@ baselineReleaseEvidence: 可执行验收标准： 1. 任意基线晋级都能找到一份对应的 `baseline-release-evidence.yaml`。 -2. 任意证据包都能证明版本清单、生命周期状态机、状态对账报告、验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线例外总账、控制覆盖、标准基线和审计导出摘要一致。 +2. 任意证据包都能证明版本清单、生命周期状态机、状态对账报告、EOL 退役证书、验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线例外总账、控制覆盖、标准基线和审计导出摘要一致。 3. 任意冻结基线都能证明开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、过期阻断例外为 0，且回滚路径已经验证。 4. 任意审计人员都能从证据包直接定位 source commit、release tag、验签结果和验证命令。 @@ -4126,9 +4142,9 @@ baselineReleaseEvidence: ```yaml baselineCompatibilityLedger: - ledgerId: bcl-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + ledgerId: bcl-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board change: changeLevel: minor @@ -4216,9 +4232,9 @@ baselineCompatibilityLedger: ```yaml baselineAdoptionLedger: - ledgerId: bal-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + ledgerId: bal-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board scope: requiredBy: 2026-10-01 @@ -4248,7 +4264,7 @@ baselineAdoptionLedger: - target: domain:order owner: team-order currentBaseline: V2.35 - targetBaseline: V2.44 + targetBaseline: V2.45 conformanceProfile: standard-prod gateLevel: L3 adoptionStatus: in-progress @@ -4257,11 +4273,11 @@ baselineAdoptionLedger: - domains/order/domain.yaml - governance/evidence/conformance/order-domain-baseline-claim.yaml - governance/control-plane/version-governance.yaml - - governance/evidence/control-assessments/order-domain-v244.yaml + - governance/evidence/control-assessments/order-domain-v245.yaml - target: ai-product:customer-service-agent owner: team-support-ai - currentBaseline: V2.44 - targetBaseline: V2.44 + currentBaseline: V2.45 + targetBaseline: V2.45 conformanceProfile: regulated-ai-prod gateLevel: L4 adoptionStatus: adopted @@ -4273,8 +4289,8 @@ baselineAdoptionLedger: - governance/control-plane/release-gate-decision.yaml - target: platform-golden-path:microservice owner: platform-team - currentBaseline: V2.44 - targetBaseline: V2.44 + currentBaseline: V2.45 + targetBaseline: V2.45 conformanceProfile: standard-prod gateLevel: L2 adoptionStatus: adopted @@ -4282,7 +4298,7 @@ baselineAdoptionLedger: evidence: - platform/golden-paths/microservice/template.yaml - governance/evidence/conformance/microservice-golden-path-baseline-claim.yaml - - governance/evidence/platform/microservice-golden-path-v244.yaml + - governance/evidence/platform/microservice-golden-path-v245.yaml exceptions: active: - id: ex-adoption-2026-001 @@ -4333,16 +4349,16 @@ baselineAdoptionLedger: ```yaml baselineSupportMatrix: - matrixId: bsm-20260602-mea-v244 + matrixId: bsm-20260602-mea-v245 owner: architecture-governance-board - currentBaseline: V2.44 + currentBaseline: V2.45 minimumAcceptedBaselines: L2: V2.31 L3: V2.35 - L4: V2.44 + L4: V2.45 baselines: - - version: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 + - version: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 channel: candidate supportState: active supportFrom: 2026-06-02 @@ -4371,7 +4387,7 @@ baselineSupportMatrix: allowedForNewProjects: false allowedGateLevels: - L2 - migrationTarget: V2.44 + migrationTarget: V2.45 - version: V2.31 baselineId: mea-v2.31-20260602 channel: superseded @@ -4382,7 +4398,7 @@ baselineSupportMatrix: allowedForNewProjects: false allowedGateLevels: - L2 - migrationTarget: V2.44 + migrationTarget: V2.45 exceptions: active: - id: ex-support-2026-001 @@ -4436,7 +4452,7 @@ baselineReleaseTrain: owner: architecture-governance-board cadence: quarterly timezone: Asia/Shanghai - currentBaseline: V2.44 + currentBaseline: V2.45 trainWindow: proposalCutoff: 2026-06-10 candidateStart: 2026-06-17 @@ -4494,12 +4510,12 @@ baselineReleaseTrain: - signature-receipt - adoption-ledger plannedBaselines: - - version: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 + - version: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 releaseChannel: candidate targetChannel: baseline sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + releaseTag: architecture/v2.45-candidate requiredLedgers: - governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml @@ -4583,7 +4599,7 @@ baselineReleaseTrain: ```yaml baselineConformanceClaim: - claimId: bcc-20260602-order-command-service-v244 + claimId: bcc-20260602-order-command-service-v245 asset: id: service:order-command-service type: service @@ -4592,8 +4608,8 @@ baselineConformanceClaim: sourceRoot: domains/order/services/order-command-service catalogRef: catalog/components/order-command-service.yaml claimedBaseline: - version: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 + version: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml lifecycleStateMachine: governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml @@ -4621,7 +4637,7 @@ baselineConformanceClaim: - infra/gitops/environments/prod/order/order-command-service/kustomization.yaml - governance/evidence/drift/order-command-service-drift.yaml controls: - - governance/evidence/control-assessments/order-command-service-v244.yaml + - governance/evidence/control-assessments/order-command-service-v245.yaml - governance/control-plane/release-gate-decision.yaml supplyChain: - governance/evidence/supply-chain/order-command-service-attestation.yaml @@ -4665,12 +4681,12 @@ baselineConformanceClaim: ```yaml baselineArtifactInventory: - inventoryId: bai-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + inventoryId: bai-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + releaseTag: architecture/v2.45-candidate generatedAt: 2026-06-02T12:00:00+08:00 digestAlgorithm: sha256 scope: @@ -4818,12 +4834,12 @@ baselineArtifactInventory: ```yaml baselineVerificationLock: - lockId: bvl-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + lockId: bvl-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + releaseTag: architecture/v2.45-candidate generatedAt: 2026-06-02T12:15:00+08:00 runner: type: container @@ -4929,9 +4945,9 @@ baselineVerificationLock: ```yaml baselineNotificationLedger: - ledgerId: bnl-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + ledgerId: bnl-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml compatibilityLedger: governance/evidence/compatibility/baseline-compatibility-ledger.yaml @@ -5065,19 +5081,19 @@ baselineNotificationLedger: ```yaml baselineRollbackVerification: - verificationId: brv-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + verificationId: brv-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board currentBaseline: - version: V2.44 - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + version: V2.45 + releaseTag: architecture/v2.45-candidate sourceCommit: releaseEvidence: governance/evidence/baselines/baseline-release-evidence.yaml rollbackTarget: - version: V2.43 - baselineId: mea-v2.43-20260602 - releaseTag: architecture/v2.43-candidate + version: V2.44 + baselineId: mea-v2.44-20260602 + releaseTag: architecture/v2.44-candidate sourceCommit: supportState: active supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml @@ -5089,7 +5105,7 @@ baselineRollbackVerification: - platform-sre-reviewer checks: - checkId: git-tag-checkout - command: git checkout architecture/v2.43-candidate + command: git checkout architecture/v2.44-candidate expectedResult: pass result: pass evidenceDigest: sha256: @@ -5170,9 +5186,9 @@ POA&M 中的例外统一收敛到同一份基线证据，回答“哪些例外 ```yaml baselineExceptionLedger: - ledgerId: bel-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + ledgerId: bel-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T13:30:00+08:00 linkedEvidence: @@ -5289,9 +5305,9 @@ baselineExceptionLedger: ```yaml baselineReadinessScorecard: - scorecardId: brs-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + scorecardId: brs-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T14:00:00+08:00 scoringPolicy: @@ -5435,16 +5451,16 @@ baselineReadinessScorecard: ```yaml baselineLifecycleStateMachine: - machineId: blsm-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + machineId: blsm-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T14:30:00+08:00 currentState: state: candidate enteredAt: 2026-06-02T14:30:00+08:00 source: governance/control-plane/version-governance.yaml - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + releaseTag: architecture/v2.45-candidate sourceCommit: states: - state: draft @@ -5578,12 +5594,16 @@ baselineLifecycleStateMachine: - zero-production-adoption - support-matrix-eol-date-reached - migration-ledger-closed + - baseline-eol-retirement-certificate + - audit-evidence-archived approvers: - architecture-governance-board - platform-lead + - audit-lead sideEffects: - block-new-adoption - archive-baseline-evidence + - revoke-production-use forbiddenTransitions: - from: draft to: baseline @@ -5653,6 +5673,7 @@ baselineLifecycleStateMachine: 6. `baseline -> frozen` 必须证明冻结窗口开启、就绪评分达到 frozen 阈值、通知确认完成、过期例外为 0、回滚验证未过期且审计导出可验签。 7. `emergency-patch` 只能用于安全、合规或生产事故，必须有事故编号、补丁范围、回滚验证、事后复盘 owner 和补证期限。 8. `eol` 为终态，不允许重新进入 `baseline`；需要重新启用时必须生成新 baseline ID、发布证据和状态机。 +9. `superseded -> eol` 必须引用 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`，证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断已经完成。 可执行验收标准： @@ -5661,6 +5682,7 @@ baselineLifecycleStateMachine: 3. 任意失败、拒绝或被阻断的迁移都能留下 `transitionAttempts`，并能追溯到缺失证据或硬门禁失败。 4. 任意审计人员都能直接判断当前基线是否只是候选、已经 baseline、已经 frozen、已被替代还是 EOL。 5. 任意状态漂移都会被门禁阻断：状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵和采纳总账不能出现互相矛盾的状态。 +6. 任意 EOL 状态都能证明它不是只在支持矩阵中被标记，而是已经完成退役证书、生产阻断和审计归档。 ### 10.10.22 基线状态对账报告 @@ -5670,16 +5692,16 @@ baselineLifecycleStateMachine: ```yaml baselineStateReconciliationReport: - reportId: bsr-20260602-mea-v244 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - documentVersion: V2.44 + reportId: bsr-20260602-mea-v245 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.45 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T14:45:00+08:00 expectedState: lifecycleState: candidate - documentVersion: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + documentVersion: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + releaseTag: architecture/v2.45-candidate sourceCommit: inputs: lifecycleStateMachine: governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml @@ -5687,6 +5709,7 @@ baselineStateReconciliationReport: releaseEvidence: governance/evidence/baselines/baseline-release-evidence.yaml releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml + eolRetirementCertificate: governance/evidence/baselines/baseline-eol-retirement-certificate.yaml adoptionLedger: governance/evidence/adoption/baseline-adoption-ledger.yaml conformanceClaims: governance/evidence/conformance/baseline-conformance-claim.yaml artifactInventory: governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml @@ -5695,50 +5718,54 @@ baselineStateReconciliationReport: observedState: lifecycleStateMachine: lifecycleState: candidate - documentVersion: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + documentVersion: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + releaseTag: architecture/v2.45-candidate sourceCommit: status: match versionGovernance: releaseChannel: candidate status: Baseline Candidate - documentVersion: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + documentVersion: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + releaseTag: architecture/v2.45-candidate sourceCommit: status: match releaseEvidence: promotionFrom: candidate promotionTo: baseline - documentVersion: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + documentVersion: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + releaseTag: architecture/v2.45-candidate status: match supportMatrix: - currentBaseline: V2.44 + currentBaseline: V2.45 supportState: active channel: candidate status: match + eolRetirementCertificate: + retiredBaseline: not-applicable + requiredForCurrentTransition: false + status: not-applicable releaseTrain: - currentBaseline: V2.44 - plannedBaseline: V2.44 + currentBaseline: V2.45 + plannedBaseline: V2.45 releaseChannel: candidate targetChannel: baseline status: match adoptionLedger: - targetBaseline: V2.44 + targetBaseline: V2.45 unknownTargets: 0 overdueTargets: 0 status: match conformanceClaims: - claimedBaseline: V2.44 + claimedBaseline: V2.45 expiredClaims: 0 lowerThanMinimumAcceptedBaseline: 0 status: match auditExportManifest: - documentVersion: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 + documentVersion: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 exportDigest: sha256: status: match driftFindings: @@ -5781,10 +5808,10 @@ baselineStateReconciliationReport: 执行规则： 1. `baseline-state-reconciliation-report.yaml` 必须在 `candidate -> baseline`、`baseline -> frozen`、`baseline -> emergency-patch`、`baseline -> superseded` 和 `superseded -> eol` 前生成。 -2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、发布证据包、发布列车、支持矩阵、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。 +2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、发布证据包、发布列车、支持矩阵、EOL 退役证书、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。 3. `baselineId`、`documentVersion`、`releaseTag`、`sourceCommit` 和生命周期状态在任何权威账本中不一致时，必须阻断晋级。 4. `releaseEvidence` 允许声明目标状态，例如 `candidate -> baseline`，但必须同时能证明当前状态仍来自状态机，不能把目标状态误当当前状态。 -5. `writeBack` 必须证明状态迁移后的版本控制面、支持矩阵、发布证据摘要、采纳总账和审计导出清单已经更新。 +5. `writeBack` 必须证明状态迁移后的版本控制面、支持矩阵、EOL 退役证书、发布证据摘要、采纳总账和审计导出清单已经更新。 6. 对账报告本身必须进入发布证据包摘要和审计导出包，不能只作为临时检查日志。 7. 任何 `conflict`、`missing`、`stale` 或 critical/high drift 都必须进入 release gate 阻断、POA&M 或风险接受，不能被就绪总分覆盖。 @@ -5796,6 +5823,147 @@ baselineStateReconciliationReport: 4. 任意审计导出都能证明导出的状态与版本控制面、状态机和支持矩阵一致。 5. 任意状态回写失败都会阻断下一次晋级，直到重新生成受影响账本和对账报告。 +### 10.10.23 基线 EOL 退役证书 + +`baseline-eol-retirement-certificate.yaml` 是旧基线进入 EOL 前的最终退役证明。它不替代 `baseline-support-matrix.yaml`、 +`baseline-adoption-ledger.yaml` 或 `baseline-compatibility-ledger.yaml`；它负责证明支持矩阵里的 EOL 不是纸面状态，而是已经 +完成生产引用清零、迁移关闭、例外清零、证据归档和新采用阻断。 + +```yaml +baselineEolRetirementCertificate: + certificateId: berc-20260602-mea-v244-to-v245 + retiredBaselineId: mea-v2.44-20260602 + retiredDocumentVersion: V2.44 + successorBaselineId: mea-v2.45-20260602 + successorDocumentVersion: V2.45 + owner: architecture-governance-board + issuedAt: 2026-06-02T16:30:00+08:00 + eolEffectiveAt: 2026-09-01T00:00:00+08:00 + inputs: + lifecycleStateMachine: governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml + stateReconciliation: governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml + supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml + adoptionLedger: governance/evidence/adoption/baseline-adoption-ledger.yaml + compatibilityLedger: governance/evidence/compatibility/baseline-compatibility-ledger.yaml + conformanceClaims: governance/evidence/conformance/baseline-conformance-claim.yaml + exceptionLedger: governance/evidence/exceptions/baseline-exception-ledger.yaml + notificationLedger: governance/evidence/communications/baseline-notification-ledger.yaml + auditExportManifest: governance/evidence/audit-export/audit-export-manifest.yaml + runtimeInventory: runtime/inventory/baseline-usage-report.yaml + catalogInventory: catalog/reports/baseline-usage-report.yaml + gitopsInventory: infra/gitops/reports/baseline-usage-report.yaml + retirementScope: + retiredChannels: + - superseded + - security-only + - maintenance + blockedChannelsAfterEol: + - candidate + - baseline + - frozen + - production + affectedAssetClasses: + - domains + - services + - data-products + - ai-products + - platform-capabilities + - gitops-environments + productionUsage: + activeProductionReferences: 0 + unknownReferences: 0 + lowerThanMinimumAcceptedBaseline: 0 + evidence: + catalogScanDigest: sha256: + gitopsScanDigest: sha256: + runtimeScanDigest: sha256: + conformanceClaimDigest: sha256: + migrationClosure: + totalTargets: 128 + migratedTargets: 126 + decommissionedTargets: 2 + riskAcceptedTargets: 0 + openTargets: 0 + overdueTargets: 0 + adoptionLedgerClosed: true + compatibilityLedgerClosed: true + exceptionClosure: + activeExceptions: 0 + expiredExceptions: 0 + blockingExceptions: 0 + riskAcceptedExceptions: 0 + exceptionLedgerClosed: true + enforcement: + newAdoptionBlocked: true + platformScaffoldRejectsRetiredBaseline: true + catalogRegistrationRejectsRetiredBaseline: true + gitopsPolicyRejectsRetiredBaseline: true + releaseGateRejectsRetiredBaseline: true + runtimeDriftAlertEnabled: true + evidenceRetention: + archived: true + archiveLocation: governance/archive/baselines/mea-v2.44-20260602/ + retainedUntil: 2031-09-01 + auditExportDigest: sha256: + provenanceDigest: sha256: + signatureReceiptDigest: sha256: + rollbackPosture: + directRollbackAllowed: false + emergencyRecoveryRequiresNewBaseline: true + lastRollbackVerification: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml + approvals: + - role: architecture-governance-board + decision: approve + approvedAt: 2026-06-02T16:10:00+08:00 + - role: platform-lead + decision: approve + approvedAt: 2026-06-02T16:12:00+08:00 + - role: security-lead + decision: approve + approvedAt: 2026-06-02T16:15:00+08:00 + - role: audit-lead + decision: approve + approvedAt: 2026-06-02T16:20:00+08:00 + decision: + result: retired + blockEol: false + decisionRef: governance/control-plane/release-gate-decision.yaml + gates: + blockIfActiveProductionReferencesGreaterThanZero: true + blockIfUnknownReferencesGreaterThanZero: true + blockIfOpenMigrationTargetsGreaterThanZero: true + blockIfActiveExceptionsGreaterThanZero: true + blockIfAuditArchiveMissing: true + blockIfNewAdoptionNotRejectedByPolicy: true +``` + +退役状态只能使用以下值： + +| 状态 | 含义 | 是否允许进入 EOL | +| ---- | ---- | ---------------- | +| `pending` | 退役证据仍在收集中 | 否 | +| `ready-to-retire` | 生产引用清零且等待审批 | 条件允许 | +| `retired` | 已退役、已归档、已阻断新采用 | 是 | +| `blocked` | 存在生产引用、开放迁移、活跃例外或归档缺失 | 否 | +| `archived` | 退役后证据已进入长期留存库 | 是 | + +执行规则： + +1. `baseline-eol-retirement-certificate.yaml` 只服务于 `superseded -> eol`，不能用于跳过 `baseline -> superseded` 或 `frozen -> superseded`。 +2. 生产引用清零必须同时来自 catalog、GitOps、runtime inventory 和资产侧符合性声明，不能只依赖中央台账。 +3. `openTargets`、`overdueTargets`、`activeExceptions`、`expiredExceptions` 和 `unknownReferences` 任一大于 0，必须阻断 EOL。 +4. EOL 后不得允许新项目、平台脚手架、catalog 注册、GitOps 变更或 release gate 继续声明退役基线。 +5. 退役证书必须进入状态对账报告、支持矩阵、发布证据包和审计导出包；不能作为一次性检查日志留在 CI 输出里。 +6. 退役后的直接回滚默认禁止；确需恢复时必须生成新的 baseline ID、发布证据、状态机和风险接受记录。 + +可执行验收标准： + +1. 任意 EOL 基线都能找到一份退役证书，证明支持矩阵、采纳总账、兼容性总账、catalog、GitOps 和 runtime 的使用状态一致。 +2. 任意生产资产都不能在 EOL 后继续声明退役基线；若发现引用，release gate 和 drift gate 必须阻断。 +3. 任意审计人员都能看到迁移目标总数、完成数、退役数、风险接受数、开放数和逾期数。 +4. 任意退役基线都能证明审计导出、provenance、签名验签回执和关键证据已经归档到长期留存位置。 +5. 任意重新启用 EOL 基线的请求都必须被拒绝或转化为新基线流程，不能修改旧基线状态。 + ## 10.11 仓库拓扑剖面 目录结构可以按企业规模、团队自治程度和合规要求裁剪，但真相源边界不能裁剪。仓库拓扑的选择应先看 ownership、变更频率、权限隔离、发布节奏和审计要求，而不是看团队偏好的 Git 管理方式。 @@ -5903,7 +6071,7 @@ baselineStateReconciliationReport: starter kit 校验命令 ``` -该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、77 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链和 GitOps diff 工具；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 +该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、78 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链和 GitOps diff 工具；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 审计导出包由以下命令生成： @@ -5952,6 +6120,7 @@ governance/control-plane/{standards-baseline}.yaml governance/control-plane/{version-governance}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-lifecycle-state-machine}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-state-reconciliation-report}.yaml +governance/evidence/baselines/{baseline-eol-retirement-certificate}.yaml governance/evidence/verification/{baseline-verification-lock}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-artifact-inventory}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-readiness-scorecard}.yaml @@ -6038,6 +6207,7 @@ starter kit 校验命令 32. 基线回滚验证、上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复、烟测结果和验证时效检查。 33. 基线例外总账、例外来源、到期日、风险接受、POA&M、阻断状态、关闭证据和冻结准入检查。 34. 基线就绪评分卡、硬门禁、评分维度、权重、阈值、证据路径、阻断项和 baseline/frozen 最终判定检查。 +35. 基线 EOL 退役证书、生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断检查。 ### 10.13.2 审计证据索引 @@ -6072,6 +6242,7 @@ starter kit 校验命令 | 基线就绪评分卡证据 | 硬门禁、评分维度、权重、证据路径、阻断项、baseline/frozen 阈值和最终判定 | 治理团队、平台团队、安全团队和架构组 | 覆盖每次企业基线晋级、冻结、紧急补丁和季度复核 | | 基线例外总账证据 | 例外来源、受影响资产、owner、到期日、风险接受、POA&M、补偿控制、阻断状态和关闭证据 | 治理团队、控制 owner 和风险 owner | 覆盖每次企业基线晋级、冻结、紧急补丁和季度复核 | | 基线回滚验证证据 | 上一基线、回滚目标 tag/commit、GitOps revision、审计导出恢复、烟测结果和验证时效 | 治理团队、平台团队和 SRE | 覆盖每次企业基线晋级、冻结和紧急补丁 | +| 基线 EOL 退役证据 | 生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断 | 治理团队、平台团队、安全团队和审计团队 | 覆盖每次旧基线进入 EOL | | 例外证据 | 例外申请、风险接受、到期复审、关闭记录 | 治理团队 | 例外关闭后继续保留一个审计周期 | `governance/evidence/audit-evidence-index.md` 应至少记录： @@ -6589,6 +6760,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 26. 所有企业级基线都有回滚验证记录，能证明上一基线可检出、GitOps revision 可恢复、审计导出可回放、烟测通过且验证未过期。 27. 所有企业级基线都有例外总账，能证明活跃、过期、阻断、条件放行和已关闭例外都有 owner、风险接受、POA&M、补偿控制和关闭证据。 28. 所有企业级基线都有就绪评分卡，能证明硬门禁、评分维度、证据路径、阻断项、baseline/frozen 阈值和最终准入判定。 +29. 所有进入 EOL 的旧基线都有退役证书，能证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断。 --- @@ -6617,6 +6789,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 消费者迁移失控 | breaking change 已经发布，但消费者清单、迁移到期、例外和风险接受没有统一总账 | 用基线兼容性总账聚合契约影响、消费者迁移、未迁移阻断和 POA&M | | 基线采纳失控 | 企业标准发布了，但领域、平台、数据、AI 和生产资产仍停留在旧基线或采纳状态不可见 | 用基线采纳总账跟踪采用范围、当前基线、目标基线、截止日期、例外和整改 | | 旧基线长期滞留 | 旧基线没有维护窗口和 EOL，L3/L4 资产长期停留在过期版本 | 用基线支持矩阵声明支持状态、最低可接受基线、安全补丁窗口、迁移目标和 EOL 阻断 | +| EOL 退役空心化 | 支持矩阵把旧基线标记为 EOL，但 catalog、GitOps、runtime 或资产声明仍在生产引用 | 用基线 EOL 退役证书证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断 | | 基线发布失控 | 版本升级靠临时会议推进，冻结期仍合入语义变更，消费者通知滞后 | 用基线发布列车约束候选窗口、冻结窗口、晋级日期、黑窗、通知节奏和紧急补丁入口 | | 采纳证据空心化 | 中央采纳总账显示已采用，但资产仓库没有自己的基线声明和证据路径 | 用基线符合性声明要求资产自声明基线、证据、例外、签署和 rollup 回写 | | 基线物料不完整 | 签名和审计导出只覆盖部分文件，源 schema、示例或控制项漏入漏出 | 用基线制品清单记录源制品、摘要、必需性、导出关系和未登记制品阻断 | @@ -6671,6 +6844,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 25. 任意企业级基线都能证明自己的最终就绪评分、硬门禁、阻断项和 baseline/frozen 晋级判定。 26. 任意企业级基线都能证明自己的状态来自生命周期状态机，且每次状态迁移都有允许路径、审批责任、证据引用、状态回写和禁止迁移校验。 27. 任意企业级基线都能证明状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账、符合性声明和审计导出中的状态字段已经完成一致性对账。 +28. 任意 EOL 基线都能证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、证据归档和新采用阻断已经完成。 --- @@ -6701,7 +6875,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 对标来源 | 关键结论 | 本文档落点 | | -------- | -------- | ---------- | -| Semantic Versioning / Conventional Commits / Keep a Changelog | 版本号、提交语义和变更记录必须表达兼容性、影响面和升级意图 | 增加 `version-governance.yaml`、`baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-readiness-scorecard.yaml`、`baseline-rollback-verification.yaml`、`baseline-notification-ledger.yaml`、`baseline-verification-lock.yaml`、`baseline-artifact-inventory.yaml`、`baseline-conformance-claim.yaml`、`baseline-release-train.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、`baseline-compatibility-ledger.yaml`、发布通道、生命周期状态机、状态对账、基线不变量、就绪评分、回滚验证、通知确认、验证锁、制品清单、资产声明、发布节奏、支持窗口、兼容窗口、消费者迁移和回滚入口 | +| Semantic Versioning / Conventional Commits / Keep a Changelog | 版本号、提交语义和变更记录必须表达兼容性、影响面和升级意图 | 增加 `version-governance.yaml`、`baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-eol-retirement-certificate.yaml`、`baseline-readiness-scorecard.yaml`、`baseline-rollback-verification.yaml`、`baseline-notification-ledger.yaml`、`baseline-verification-lock.yaml`、`baseline-artifact-inventory.yaml`、`baseline-conformance-claim.yaml`、`baseline-release-train.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、`baseline-compatibility-ledger.yaml`、发布通道、生命周期状态机、状态对账、EOL 退役证据、基线不变量、就绪评分、回滚验证、通知确认、验证锁、制品清单、资产声明、发布节奏、支持窗口、兼容窗口、消费者迁移和回滚入口 | | DORA 2025 | AI 辅助交付必须与组织能力、平台能力和可度量交付质量一起治理 | 补齐 AI 指标、Platform PM、认知负载和 AI 发布门禁 | | CNCF Platform Engineering Maturity Model | 平台工程成熟度核心是自助、产品化、治理和可度量能力 | 保留 Developer Portal、Golden Path、平台产品契约和平台指标 | | Team Topologies | 降低团队认知负载是平台团队存在的核心理由之一 | 增加认知负载度量、Platform PM 和平台用户研究 |