From f54b29d182842bdc6d65ae779bad345f7dc32a82 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: tradecatlabs <288998340+tradecatlabs@users.noreply.github.com> Date: Tue, 2 Jun 2026 21:21:11 +0800 Subject: [PATCH] docs: architecture - add identity entitlement access ledger --- assets/ai-citation/llms-full.txt | 2 +- docs/README.md | 2 +- docs/references/AGENTS.md | 2 +- docs/references/README.md | 4 +- ...modern-enterprise-architecture-template.md | 364 ++++++++++++++++-- metadata/taxonomy.yml | 2 +- 6 files changed, 337 insertions(+), 39 deletions(-) diff --git a/assets/ai-citation/llms-full.txt b/assets/ai-citation/llms-full.txt index f2e779d..dcfeef5 100644 --- a/assets/ai-citation/llms-full.txt +++ b/assets/ai-citation/llms-full.txt @@ -67,7 +67,7 @@ GEOFlow 的关键启发是：GEO 不是关键词堆砌，而是内容工程链 - docs/references/project-architecture-template.md：常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - docs/references/python-project-skeleton.md：Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - docs/references/enterprise-architecture-template.md：中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md：面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md：面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - docs/references/dataset-first-data-service.md：以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - docs/references/code-organization.md：模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - docs/references/development-experience.md：变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/README.md b/docs/README.md index 8bb8369..eb65f64 100644 --- a/docs/README.md +++ b/docs/README.md @@ -62,7 +62,7 @@ - [项目架构模板](./references/project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](./references/python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级架构模板](./references/enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务](./references/dataset-first-data-service.md) - 数据服务模板。 - [代码组织](./references/code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](./references/development-experience.md) - 编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/AGENTS.md b/docs/references/AGENTS.md index 630b1bd..f5eaded 100644 --- a/docs/references/AGENTS.md +++ b/docs/references/AGENTS.md @@ -19,7 +19,7 @@ references/ ├── project-architecture-template.md ├── python-project-skeleton.md ├── enterprise-architecture-template.md -├── modern-enterprise-architecture-template.md # 现代企业数字化平台、版本治理、版本控制面、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、微服务容器 GitOps、AI 原生能力、供应链安全和联邦治理蓝图 +├── modern-enterprise-architecture-template.md # 现代企业数字化平台、版本治理、版本控制面、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、微服务容器 GitOps、AI 原生能力、供应链安全和联邦治理蓝图 ├── dataset-first-data-service.md ├── code-organization.md ├── development-experience.md diff --git a/docs/references/README.md b/docs/references/README.md index 1b2fdc6..5af6f07 100644 --- a/docs/references/README.md +++ b/docs/references/README.md @@ -14,7 +14,7 @@ | [项目架构模板](project-architecture-template.md) | 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 | | [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) | Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 | | [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) | 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 | -| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | +| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | | [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) | 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 | | [代码组织](code-organization.md) | 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 | | [开发经验](development-experience.md) | 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 | @@ -33,7 +33,7 @@ - [项目架构模板](project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) - 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - [代码组织](code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](development-experience.md) - 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md index d8fcb50..840cbc5 100644 --- a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md +++ b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md @@ -1,10 +1,10 @@ # 现代企业数字化平台架构说明文档 -**文档版本**：V2.72 +**文档版本**：V2.73 **适用对象**：企业管理层、产品负责人、架构师、研发负责人、数据负责人、平台团队、安全合规团队 **适用范围**：中大型企业数字化平台建设、业务系统重构、平台工程建设、数据产品化、组织协同机制设计 **文档定位**：本文件用于说明现代企业数字化平台的总体架构、核心组成、团队职责、治理机制、技术原则和落地路径。 -**专项修订**：V2.72 在 V2.71 基础上新增基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账，把处理活动、控制者/处理者角色、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留映射、合法基础、DPIA、AI/数据产品/第三方用途和发现覆盖统一到 release gate，避免“权利请求和同意台账都存在，但无法证明全部个人数据处理活动都已入账”的治理断层。 +**专项修订**：V2.73 在 V2.72 基础上新增基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账，把人类身份、服务账号、工作负载身份、JML 生命周期、MFA、PAM/JIT、break-glass、权限复核、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定统一到 release gate，避免“访问复核存在，但无法证明生产身份权限与运行准入策略一致”的治理断层。 --- @@ -53,7 +53,7 @@ | 版本 | 状态 | 说明 | | ---- | ---- | ---- | -| `V2.72` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、105 组 starter kit schema/example、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | +| `V2.73` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、106 组 starter kit schema/example、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | ### 0.3 变更分级 @@ -162,6 +162,8 @@ V2.71 起，企业级基线还必须形成 `baseline-privacy-rights-consent-ledg V2.72 起，企业级基线还必须形成 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`。它不是替代 RoPA、数据目录、CMDB、DPIA、数据产品契约或同意管理平台，而是证明所有个人数据处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、合法基础、DPIA、AI 用途和第三方下游处理都已经进入统一覆盖总账；任何未入账处理活动、未知个人数据类别、无 owner 活动或发现扫描未闭环都必须阻断 baseline/frozen 晋级。 +V2.73 起，企业级基线还必须形成 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`。它不是替代 IAM、IdP、PAM、Kubernetes RBAC、Cloud IAM、SCIM、HRIS 或访问复核报告，而是证明所有人类身份、服务账号、工作负载身份、特权角色、JML 事件、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经进入统一权限总账；任何未知身份、无 owner 服务账号、离职账号未撤销、特权访问无审批或无 MFA、break-glass 未关闭、工作负载身份漂移或过期权限未清理都必须阻断 baseline/frozen 晋级。 + 推荐发布检查： ```bash @@ -224,6 +226,7 @@ git diff --check | 第三方与关键供应商风险 | `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 必须声明供应商分级、服务范围、受影响资产、数据类别、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径、连续性和事件状态 | 关键 SaaS、云、模型供应商、外包方或子处理方未分级、合同和审计权缺失、保证报告过期、集中度超阈值、退出计划不可执行或供应商事故未进入基线阻断 | | 运营韧性与重要业务服务 | `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 必须声明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景、场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方依赖、超限升级和开放韧性缺口 | 只按系统组件写 RTO/RPO，没有业务服务影响容忍；重要业务服务依赖未知；场景测试未覆盖云、数据、AI、供应商和人员失效；超出影响容忍仍可晋级 | | 监管与合规义务可追溯 | `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 必须声明义务来源、版本、司法辖区、适用范围、控制目标、映射控制项、证据路径、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限 | 控制项无法证明覆盖哪些适用义务、强制义务无 owner、监管变更未进入门禁、客户合同义务未映射、过期整改仍可晋级 | +| 身份权限、特权访问与工作负载身份 | `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 必须声明人类身份、服务账号、工作负载身份、角色授权、JML 生命周期、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、访问复核、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定 | 访问复核报告存在但生产 ServiceAccount、Cloud IAM、PAM/JIT、break-glass、JML、Kubernetes RBAC 或工作负载身份漂移仍放行 | | 处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖 | `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 必须声明处理活动、系统/数据产品/AI 产品、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、合法基础、DPIA、发现覆盖和 owner 状态 | DSAR、同意、删除、驻留或第三方台账各自成立，但处理活动未入账、个人数据类别未知、无 owner、发现扫描有未归类 PII 或 RoPA 与运行资产不一致仍放行 | | 隐私权利、同意偏好与合法基础执行 | `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 必须声明处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、下游处理限制、第三方传播和 SLA 状态 | DPIA 写过但处理目的无合法基础、同意撤回未传播到营销/AI/数据产品/第三方、DSAR 逾期、自动化决策缺人工复核或未知同意状态仍放行 | | 记录留存、法律保全与可防御删除 | `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须声明记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和删除回执 | 记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、隐私删除请求与监管留存冲突无裁决、过期记录未处置、超期留存无目的、删除传播无回执或 AI/审计日志缺留存策略 | @@ -354,8 +357,9 @@ git diff --check | `V2.70` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执 | | `V2.71` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、处理目的、合法基础、同意撤回、偏好传播、DSAR SLA、自动化决策复核和下游处理阻断 | | `V2.72` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、处理活动发现、数据主体、个人数据类别、接收方、角色、DPIA、合法基础、保留和跨境映射 | +| `V2.73` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、服务账号、工作负载身份、孤儿权限和过期权限阻断 | -### 0.8 V2.72 可执行企业标准路线图 +### 0.8 V2.73 可执行企业标准路线图 V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、example 和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。V2.45 增加基线 EOL 退役证书，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断固化为退役证据。V2.46 增加基线会审裁决记录，把会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决固化为独立会审证据。V2.47 增加基线证据追踪图，把跨证据依赖、摘要一致性、下游消费和断链阻断固化为可校验证据图。V2.48 增加基线门禁执行报告，把执行命令、策略包、输入摘要、规则结果、退出码和重放证明固化为 release gate 的可审计运行证据。V2.49 增加基线发布事务回执，把提交、签名 tag、远端 ref、push 回执、保护规则和发布后验证固化为版本发布事实。V2.50 增加基线撤销与隔离记录，把坏基线的隔离、撤销、通知、恢复目标、风险接受和审计归档固化为版本事故控制证据。V2.51 增加基线准入执行策略，把最低基线、撤销/EOL、资产声明、例外到期和运行入口阻断固化为统一策略。V2.52 增加基线消费锁定文件，把资产消费端的基线版本、commit、tag 和关键证据摘要固化为不可变锁。V2.53 增加基线迁移工作单，把目标资产迁移到新基线的步骤、依赖、GitOps 变更、消费锁更新、验收证据和回滚动作固化为执行工单。V2.54 增加基线迁移执行回执，把实际命令、actor、before/after 摘要、GitOps revision、catalog/lock diff、验收日志和回滚验证固化为执行事实。V2.55 增加本地私有制品边界，把内部 starter kit、生成 JSON、校验脚本、禁推原因、摘要留存和远端排除固化为受控证据。V2.56 增加审计导出排除清单，把原文白名单、摘要留存项、强制排除项、签名 payload 排除和导出后验证固化为受控证据。V2.57 增加私有制品托管交接清单，把私有制品库引用、访问控制、留存期限、取回命令、恢复验证和摘要一致性固化为受控证据。V2.58 增加干净环境基线重建回执，把远端 checkout、私有制品取回、摘要校验、审计导出重建、门禁重放和禁推资产复核固化为受控证据。V2.59 增加基线证据不可变归档回执，把关键证据的 WORM 留存、legal hold、访问日志、防删除、归档摘要和恢复演练固化为受控证据。V2.60 增加基线长期验签回执，把签名 bundle、证书链、OIDC 身份、透明日志、signed entry timestamp、RFC3161 TSA、撤销状态和验证工具版本固化为长期验签证据。V2.61 增加基线运行时准入回执，把 Kubernetes admission、策略引擎、镜像 digest、签名、provenance、SBOM、消费锁和拒绝样例固化为生产运行入口证据。V2.62 增加基线运行时准入决策总账，把 Kubernetes audit、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、actor、requestUID、allow/deny 和原始日志摘要固化为逐条运行决策证据。V2.63 增加基线连续控制监测总账，把控制项指标、告警、漂移、处置、证据新鲜度和控制运行 SLO 固化为持续监测证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps、runtime admission、audit logging、continuous control monitoring 和审计系统连接起来。 @@ -377,7 +381,9 @@ V2.71 进一步增加基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执 V2.72 进一步增加基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账，把企业运行中的系统、数据产品、AI 产品、第三方处理和人工流程统一映射到处理活动、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留排期、合法基础、DPIA 和 owner，避免“下游权利与同意证据都存在，但源头处理活动覆盖不完整”。 -V2.72 起点包括： +V2.73 进一步增加基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账，把人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、权限复核、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定纳入统一证据链，避免 IAM、PAM、RBAC、Cloud IAM、Kubernetes ServiceAccount 和访问复核各自存在，却无法证明生产权限与准入策略一致。 + +V2.73 起点包括： 1. 真相源字段矩阵：明确 `domain.yaml`、`service.yaml`、`ai-product.yaml`、`data-product.yaml`、catalog、GitOps 和 runtime 的字段权威。 2. 契约模板：提供服务、领域、数据产品、AI 产品、Agent 工具、RAG、微调、GitOps 和生产就绪模板。 @@ -387,7 +393,7 @@ V2.72 起点包括： 6. 可靠性分级：补齐 Tier-1 / Tier-2 / Tier-3、RTO、RPO、灾备演练、错误预算和 on-call 升级路径。 7. 迁移与弃用：定义旧系统绞杀迁移、API 版本弃用、数据产品兼容、AI 模型退役和平台能力下线流程。 8. 验证包：提供 `make test`、schema 校验、示例仓库和审计证据清单，证明标准可以落地执行。 -9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 105 组 schema/example、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 +9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 106 组 schema/example、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 10. 版本清单：提供 `内部版本清单`，让当前版本、发布状态、pair 清单和索引同步进入 CI 校验。 11. 控制项覆盖清单：提供 `内部控制项覆盖清单`，让关键控制项到 schema、example 和 checker 的证据链进入 CI 校验。 12. 严格 schema 模式：starter kit 的对象 schema 必须声明 `additionalProperties=false`，新增字段必须先进入契约、示例和 checker 证据链。 @@ -472,6 +478,7 @@ V2.72 起点包括： 91. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账：新增 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`，把记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执纳入可执行治理证据。 92. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账：新增 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`，把处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、DSAR/消费者权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断纳入可执行治理证据。 93. 基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账：新增 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`，把处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、合法基础、DPIA、AI/数据产品用途和发现覆盖纳入可执行治理证据。 +94. 基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账：新增 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`，把人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定纳入可执行治理证据。 --- @@ -3584,7 +3591,7 @@ runbook: rollback: docs/rollback.md ``` -V2.72 starter kit 还提供以下可执行契约模板： +V2.73 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 1. `api-contract.yaml`：API producer、consumer、auth、版本和兼容策略。 2. `event-contract.yaml`：事件 topic、schema、幂等键、投递语义和消费者。 @@ -3680,6 +3687,7 @@ V2.72 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 92. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`：基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，覆盖记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置、保全解除和可防御删除回执。 93. `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`：基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账，覆盖处理目的、合法基础、同意版本、同意撤回、偏好传播、权利请求 SLA、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断。 94. `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`：基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账，覆盖处理活动、数据主体类别、个人数据类别、角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖。 +95. `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`：基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账，覆盖人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定。 ### 10.10.3 自动化门禁映射 @@ -3717,6 +3725,7 @@ V2.72 starter kit 还提供以下可执行契约模板： | 基线第三方与关键供应商风险 | 供应商分级、服务范围、受影响资产、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、数据类别、集中度、退出计划、替代路径、连续性和供应商事件 | `baseline-third-party-risk-ledger.yaml`、supplier register、contract register、DPA/SLA、third-party assurance report、control inheritance ledger、data residency ledger、AI evidence ledger、risk register、POA&M | 关键供应商未批准、合同控制或审计权缺失、保证报告过期、集中度超阈值、退出计划不可执行、供应商事故或开放发现项未阻断 | | 基线运营韧性与重要业务服务 | 重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景、场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方依赖和超限升级 | `baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、BIA、service catalog、SLO/RTO/RPO、recovery drills、third-party risk ledger、data residency ledger、AI evidence ledger、incident playbook、communications plan、POA&M | 重要业务服务未识别、影响容忍缺失、依赖链不完整、场景测试失败、恢复结果超出容忍、供应商或 AI 依赖未纳入测试、韧性缺口无整改或风险接受 | | 基线监管与合规义务可追溯 | 义务来源、法规版本、司法辖区、适用资产、控制目标、控制项、证据路径、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限 | `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、control plane、control evidence map、standards baseline、risk register、POA&M、legal register、contract register、audit evidence index | 强制义务未映射控制、控制项无适用义务来源、义务证据缺失、owner 缺失、监管变更未跟踪、整改超期仍放行 | +| 基线身份权限、特权访问与工作负载身份 | 人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、访问复核、孤儿账号、过期权限和运行时绑定 | `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`、IAM、IdP、PAM、SCIM、HRIS、Kubernetes RBAC、Cloud IAM、SPIFFE/SPIRE、runtime admission ledger、catalog、third-party risk ledger | 生产身份未入账、服务账号无 owner、离职账号仍有效、特权访问无审批或 MFA、break-glass 未关闭、工作负载身份绑定漂移、孤儿账号或过期权限仍放行 | | 基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖 | 处理活动、系统/服务/数据产品/AI 产品、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础和发现覆盖 | `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`、data catalog、CMDB、privacy impact assessment、data product contract、AI evidence ledger、data residency ledger、third-party risk ledger、records retention ledger、privacy rights ledger | 新系统或数据产品未入 RoPA、PII 扫描发现未归类字段、处理活动无 owner、个人数据类别未知、接收方或跨境传输未映射、DPIA/合法基础/留存映射缺失仍放行 | | 基线隐私权利、同意偏好与合法基础执行 | 处理目的、合法基础、同意版本、同意撤回、偏好传播、DSAR/消费者权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断 | `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`、privacy impact assessment、consent management platform、preference center、DSAR case system、data product contract、AI evidence ledger、records retention ledger、data residency ledger、third-party risk ledger | 处理目的无合法基础、同意状态未知、撤回未传播到营销/AI/数据产品/RAG/第三方、权利请求逾期、自动化决策缺人工复核、第三方偏好传播缺证据仍放行 | | 基线记录留存、法律保全与可防御删除 | 记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和删除回执 | `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、regulatory obligation ledger、privacy impact assessment、data residency ledger、AI evidence ledger、audit evidence index、evidence archive receipt、object lock / WORM policy、storage lifecycle policy、deletion receipts | 记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、监管留存与主体删除请求冲突无裁决、过期记录未处置、超期留存无目的、备份/日志/向量索引删除传播无回执或 AI/审计日志缺留存策略 | @@ -3872,6 +3881,7 @@ V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema | 文档说证据不能过期继续准入，机器是否能证明 | 控制项要求 `evidence-freshness-policy.schema.json` 和示例包含最大年龄、过期阻断和 CI 执行 | | 文档说每个控制项都必须有可追踪证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `control-evidence-map.schema.json` 和示例覆盖全部控制项 ID、证据路径、状态和新鲜度 | | 文档说每条适用监管和合规义务必须映射到控制与证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-regulatory-obligation-ledger.schema.json` 和示例包含义务来源、版本、司法辖区、适用资产、控制目标、控制项、证据路径、owner、例外、POA&M 和监管变更状态 | +| 文档说每个生产身份、特权访问和工作负载身份必须可追踪，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.schema.json` 和示例包含人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、owner、审批、到期、复核和运行时绑定状态 | | 文档说所有个人数据处理活动必须进入 RoPA 和数据清单覆盖总账，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.schema.json` 和示例包含处理活动、数据主体类别、个人数据类别、角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、owner 和发现覆盖状态 | | 文档说每个处理目的必须有合法基础、同意偏好和权利请求履约证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.schema.json` 和示例包含处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、SLA、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断 | | 文档说每类记录必须有留存排期、法律保全和可防御删除回执，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.schema.json` 和示例包含记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和删除回执 | @@ -4204,6 +4214,7 @@ versionGovernance: localArtifactBoundary: governance/evidence/baselines/baseline-local-artifact-boundary.yaml auditExportExclusionManifest: governance/evidence/audit-export/audit-export-exclusion-manifest.yaml privateArtifactEscrowManifest: governance/evidence/baselines/private-artifact-escrow-manifest.yaml + identityEntitlementAccessLedger: governance/evidence/baselines/baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml processingActivityInventoryLedger: governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml privacyRightsConsentLedger: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml recordsRetentionLegalHoldLedger: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml @@ -4235,14 +4246,14 @@ versionGovernance: 1. `documentVersion` 必须等于主文档版本、版本清单版本和审计导出版本。 2. `baselineId` 一经发布不得复用；同一 `baselineId` 不得指向不同 commit。 3. `releaseTag` 必须指向 `sourceCommit`，生产级基线必须使用签名 tag。 -4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。 +4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。 5. `changeLevel=major` 或 `breaking` 时，必须引用 ADR、迁移计划、弃用策略和消费者影响分析。 6. `compatibilityWindow` 到期后，未迁移消费者必须转入例外、POA&M 或风险接受记录。 7. 回滚不能只写“回退上一版”，必须指向可 checkout 的 commit、tag、GitOps revision 或制品 digest。 可执行验收标准： -1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。 +1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。 2. 任意冻结基线都能证明没有被直接修改；后续变更只能通过补丁或新基线替代。 3. 任意 breaking change 都能找到兼容窗口、消费者清单、迁移说明和回滚入口。 4. 任意 emergency patch 都能找到事故或安全编号、补丁范围、事后复盘和补齐证据。 @@ -4291,6 +4302,7 @@ baselineReleaseEvidence: thirdPartyRiskLedgerDigest: sha256: operationalResilienceLedgerDigest: sha256: regulatoryObligationLedgerDigest: sha256: + identityEntitlementAccessLedgerDigest: sha256: processingActivityInventoryLedgerDigest: sha256: privacyRightsConsentLedgerDigest: sha256: recordsRetentionLegalHoldLedgerDigest: sha256: @@ -4405,6 +4417,14 @@ baselineReleaseEvidence: noUnownedRegulatoryObligation: true regulatoryChangeMonitoringActive: true noOverdueObligationPoam: true + identityEntitlementAccessLedgerPresent: true + allProductionIdentitiesInventoried: true + privilegedAccessRequiresApprovalAndMfa: true + workloadIdentitiesBoundToCatalogAssets: true + noOrphanedPrivilegedAccount: true + noStaleEntitlement: true + breakGlassAccessClosedAndReviewed: true + jmlLifecycleReconciled: true processingActivityInventoryLedgerPresent: true allPersonalDataProcessingActivitiesInventoried: true processingActivitiesHaveOwners: true @@ -4472,6 +4492,7 @@ baselineReleaseEvidence: - governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml @@ -4523,7 +4544,7 @@ baselineReleaseEvidence: | 晋级路径 | 必须证明 | 阻断条件 | | -------- | -------- | -------- | | `draft -> candidate` | 版本号、变更摘要、影响面、索引同步和基础门禁通过 | 文档版本和索引不一致 | -| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、`baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、`baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`、`baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`、`baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖、远端 ref、push 回执和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败或不可重放、发布事务缺失、准入策略未执行、运行时 admission 未启用、准入决策总账缺失、连续控制监测缺失或关键漂移未关闭、运营韧性总账缺失、重要业务服务未识别、影响容忍缺失、场景测试失败或超出影响容忍、监管义务总账缺失、强制义务未映射控制、强制义务缺证据、义务 owner 缺失、监管变更超期、义务 POA&M 超期、处理活动总账缺失、个人数据处理活动未入账、处理活动无 owner、个人数据类别未知、RoPA 与运行资产不一致、隐私权利与同意总账缺失、处理目的无合法基础、同意撤回未传播、权利请求逾期、自动化决策复核缺失、记录留存总账缺失、记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、删除传播缺回执、过期记录未处置、超期留存无目的、拒绝样例不生效、消费锁缺失或浮动引用、迁移工单缺失或无验收证据、迁移执行回执缺失或摘要不一致、远端 ref 不匹配、push 失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、会审裁决缺失或未签署、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 | +| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、`baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、`baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`、`baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`、`baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`、`baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖、远端 ref、push 回执和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败或不可重放、发布事务缺失、准入策略未执行、运行时 admission 未启用、准入决策总账缺失、连续控制监测缺失或关键漂移未关闭、运营韧性总账缺失、重要业务服务未识别、影响容忍缺失、场景测试失败或超出影响容忍、监管义务总账缺失、强制义务未映射控制、强制义务缺证据、义务 owner 缺失、监管变更超期、义务 POA&M 超期、身份权限总账缺失、生产身份未入账、特权访问无 MFA 或审批、工作负载身份漂移、离职账号仍有效、孤儿账号或过期权限未关闭、处理活动总账缺失、个人数据处理活动未入账、处理活动无 owner、个人数据类别未知、RoPA 与运行资产不一致、隐私权利与同意总账缺失、处理目的无合法基础、同意撤回未传播、权利请求逾期、自动化决策复核缺失、记录留存总账缺失、记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、删除传播缺回执、过期记录未处置、超期留存无目的、拒绝样例不生效、消费锁缺失或浮动引用、迁移工单缺失或无验收证据、迁移执行回执缺失或摘要不一致、远端 ref 不匹配、push 失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、会审裁决缺失或未签署、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 | | `baseline -> frozen` | 状态机允许迁移、冻结复核、开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、会审裁决同意冻结、例外总账无过期阻断、独立回滚验证和审计导出摘要一致 | 状态机禁止迁移、仍有 critical/high 风险、就绪评分不足、会审反对意见未关闭、证据过期、例外过期、阻断例外未关闭、回滚未验证 | | `baseline -> emergency-patch` | 事故或安全编号、补丁范围、最小影响分析、补齐证据期限和复盘 owner | 无事故编号、补丁长期化、事后未补 ADR 或复盘 | | `baseline/frozen -> quarantined` | `baseline-revocation-record.yaml`、撤销触发、隔离范围、受影响引用、通知确认、恢复目标和风险接受 | 无撤销记录、签名或证据污染未隔离、通知对象未知、恢复目标未验证 | @@ -5149,6 +5170,7 @@ baselineArtifactInventory: thirdPartyRiskLedger: governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml operationalResilienceLedger: governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml + identityEntitlementAccessLedger: governance/evidence/baselines/baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml processingActivityInventoryLedger: governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml privacyRightsConsentLedger: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml recordsRetentionLegalHoldLedger: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml @@ -5281,6 +5303,14 @@ baselineArtifactInventory: signed: true exportedTo: - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json + - path: governance/evidence/baselines/baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml + type: evidence-template + required: true + owner: security-identity-team + digest: sha256: + signed: true + exportedTo: + - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json - path: governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml type: evidence-template required: true @@ -5416,6 +5446,7 @@ baselineArtifactInventory: thirdPartyRiskLedgerDeclared: true operationalResilienceLedgerDeclared: true regulatoryObligationLedgerDeclared: true + identityEntitlementAccessLedgerDeclared: true processingActivityInventoryLedgerDeclared: true privacyRightsConsentLedgerDeclared: true recordsRetentionLegalHoldLedgerDeclared: true @@ -5458,9 +5489,10 @@ baselineArtifactInventory: 18. 基线第三方与关键供应商风险总账属于必需证据模板；缺失时不能证明关键供应商合同、审计权、保证报告、集中度、退出计划和连续性符合基线，基线不得晋级或冻结。 19. 基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账属于必需证据模板；缺失时不能证明重要业务服务、影响容忍、BIA、依赖映射、场景测试和超限升级符合基线，基线不得晋级或冻结。 20. 基线监管与合规义务可追溯总账属于必需证据模板；缺失时不能证明适用义务、控制目标、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 符合基线，基线不得晋级或冻结。 -21. 基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账属于必需证据模板；缺失时不能证明处理活动、个人数据类别、主体类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA 和合法基础覆盖完整，基线不得晋级或冻结。 -22. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账属于必需证据模板；缺失时不能证明处理目的、合法基础、同意撤回传播、主体权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游处理限制符合基线，基线不得晋级或冻结。 -23. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账属于必需证据模板；缺失时不能证明记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执符合基线，基线不得晋级或冻结。 +21. 基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账属于必需证据模板；缺失时不能证明人类身份、服务账号、工作负载身份、特权访问、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、孤儿账号和过期权限符合基线，基线不得晋级或冻结。 +22. 基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账属于必需证据模板；缺失时不能证明处理活动、个人数据类别、主体类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA 和合法基础覆盖完整，基线不得晋级或冻结。 +23. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账属于必需证据模板；缺失时不能证明处理目的、合法基础、同意撤回传播、主体权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游处理限制符合基线，基线不得晋级或冻结。 +24. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账属于必需证据模板；缺失时不能证明记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执符合基线，基线不得晋级或冻结。 可执行验收标准： @@ -5481,9 +5513,10 @@ baselineArtifactInventory: 15. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-third-party-risk-ledger.yaml`，证明关键供应商、ICT 服务商、SaaS、云平台、模型供应商、外包方和子处理方具备合同、审计权、保证报告、退出计划、集中度和连续性证据。 16. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-operational-resilience-ledger.yaml`，证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力、沟通计划和超限升级证据已经闭合。 17. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`，证明适用义务、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 已经闭合。 -18. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`，证明个人数据处理活动、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础和发现覆盖证据已经闭合。 -19. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、权利请求履约、自动化决策复核和下游处理阻断证据已经闭合。 -20. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`，证明记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执证据已经闭合。 +18. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`，证明人类身份、服务账号、工作负载身份、特权访问、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定证据已经闭合。 +19. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`，证明个人数据处理活动、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础和发现覆盖证据已经闭合。 +20. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、权利请求履约、自动化决策复核和下游处理阻断证据已经闭合。 +21. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`，证明记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执证据已经闭合。 ### 10.10.16 基线验证环境锁定 @@ -6588,6 +6621,7 @@ baselineStateReconciliationReport: thirdPartyRiskLedger: governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml operationalResilienceLedger: governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml + identityEntitlementAccessLedger: governance/evidence/baselines/baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml processingActivityInventoryLedger: governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml privacyRightsConsentLedger: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml recordsRetentionLegalHoldLedger: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml @@ -6631,7 +6665,7 @@ baselineStateReconciliationReport: baselineId: mea-v2.53-20260602 documentVersion: V2.53 result: pass - rulesExecuted: 32 + rulesExecuted: 33 blockingFailures: 0 replayResult: pass decisionMatchesExecution: true @@ -6651,6 +6685,24 @@ baselineStateReconciliationReport: overdueObligationPoam: 0 result: pass status: match + identityEntitlementAccessLedger: + ledgerId: bieal-20260602-mea-v253 + baselineId: mea-v2.53-20260602 + documentVersion: V2.53 + humanIdentitiesCovered: 560 + serviceAccountsCovered: 84 + workloadIdentitiesCovered: 62 + privilegedRolesCovered: 18 + jmlEventsReconciled: 43 + mfaCoveragePercent: 100 + pamJitRequestsReviewed: 27 + breakGlassEventsOpen: 0 + orphanedAccounts: 0 + staleEntitlements: 0 + workloadIdentityDrift: 0 + unreviewedPrivilegedAccess: 0 + result: pass + status: match processingActivityInventoryLedger: ledgerId: bpail-20260602-mea-v253 baselineId: mea-v2.53-20260602 @@ -7013,6 +7065,7 @@ baselineStateReconciliationReport: dataResidencyTransferLedgerReconciled: true thirdPartyRiskLedgerReconciled: true operationalResilienceLedgerReconciled: true + identityEntitlementAccessLedgerReconciled: true 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governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml @@ -8124,6 +8195,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: records-control-inheritance-digest digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-release-evidence + to: baseline-identity-entitlement-access-ledger + relation: records-identity-entitlement-access-digest + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-release-evidence to: baseline-processing-activity-inventory-ledger relation: records-processing-activity-inventory-digest @@ -8274,6 +8350,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: reviews-regulatory-obligation-traceability digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-review-board-decision + to: baseline-identity-entitlement-access-ledger + relation: reviews-identity-entitlement-access + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-review-board-decision to: baseline-processing-activity-inventory-ledger relation: reviews-processing-activity-inventory @@ -8384,6 +8465,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: reconciles-control-inheritance-state digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-state-reconciliation-report + to: baseline-identity-entitlement-access-ledger + relation: reconciles-identity-entitlement-access-state + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-state-reconciliation-report to: baseline-processing-activity-inventory-ledger relation: reconciles-processing-activity-inventory-state @@ -8519,6 +8605,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: exports-regulatory-obligation-summary digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: audit-export-manifest + to: baseline-identity-entitlement-access-ledger + relation: exports-identity-entitlement-access-summary + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: audit-export-manifest to: baseline-processing-activity-inventory-ledger relation: exports-processing-activity-inventory-summary @@ -8644,6 +8735,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: archives-regulatory-obligation-evidence digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-evidence-archive-receipt + to: baseline-identity-entitlement-access-ledger + relation: archives-identity-entitlement-access-evidence + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-evidence-archive-receipt to: baseline-processing-activity-inventory-ledger relation: archives-processing-activity-inventory-evidence @@ -8689,6 +8785,7 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-third-party-risk-ledger - baseline-operational-resilience-ledger - baseline-regulatory-obligation-ledger + - baseline-identity-entitlement-access-ledger - baseline-processing-activity-inventory-ledger - baseline-privacy-rights-consent-ledger - baseline-records-retention-legal-hold-ledger @@ -8724,6 +8821,7 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-third-party-risk-ledger - baseline-operational-resilience-ledger - baseline-regulatory-obligation-ledger + - baseline-identity-entitlement-access-ledger - baseline-processing-activity-inventory-ledger - baseline-privacy-rights-consent-ledger - baseline-records-retention-legal-hold-ledger @@ -8857,6 +8955,13 @@ baselineEvidenceTraceGraph: regulatoryObligationMandatoryItemsCovered: true regulatoryObligationNoUnownedObligation: true regulatoryObligationNoOverduePoam: true + identityEntitlementAccessLedgerPresent: true + identityEntitlementAccessDigestMatchesRelease: true + productionIdentitiesAllInventoried: true + privilegedAccessHasApprovalAndMfa: true + workloadIdentitiesMatchRuntimeBindings: true + identityEntitlementNoOrphanedPrivilegedAccount: true + identityEntitlementNoStaleGrant: true processingActivityInventoryLedgerPresent: true processingActivityInventoryDigestMatchesRelease: true processingActivitiesAllInventoried: true @@ -8928,10 +9033,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: 19. `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明关键供应商的合同控制、审计权、保证报告、退出计划、集中度和连续性具备可复核边界。 20. `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力和超限升级具备可复核边界。 21. `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明适用监管义务、客户合同义务、标准要求和内部政策要求已经映射到控制、证据、owner、例外和整改。 -22. `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明所有个人数据处理活动、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础和发现覆盖已经入账。 -23. `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明处理目的合法基础、同意撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游传播已经闭合。 -24. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明记录留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执已经闭合。 -25. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。 +22. `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经入账。 +23. `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明所有个人数据处理活动、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础和发现覆盖已经入账。 +24. `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明处理目的合法基础、同意撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游传播已经闭合。 +25. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明记录留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执已经闭合。 +26. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。 可执行验收标准： @@ -8957,9 +9063,10 @@ baselineEvidenceTraceGraph: 20. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键供应商分级、合同控制、审计权、保证报告、退出计划、集中度、替代路径和供应商事件状态已经闭合。 21. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 作为证据节点，证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景测试、恢复结果、沟通计划和超限升级已经闭合。 22. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 作为证据节点，证明强制义务、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 已经闭合。 -23. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖已经闭合。 -24. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、下游处理限制和第三方传播已经闭合。 -25. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 作为证据节点，证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、保全解除和可防御删除回执已经闭合。 +23. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 作为证据节点，证明人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经闭合。 +24. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖已经闭合。 +25. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、下游处理限制和第三方传播已经闭合。 +26. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 作为证据节点，证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、保全解除和可防御删除回执已经闭合。 ### 10.10.26 基线门禁执行报告 @@ -9050,6 +9157,9 @@ baselineGateExecutionReport: regulatoryObligationLedger: path: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml digest: sha256: + identityEntitlementAccessLedger: + path: governance/evidence/baselines/baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml + digest: sha256: processingActivityInventoryLedger: path: governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml digest: sha256: @@ -9322,6 +9432,20 @@ baselineGateExecutionReport: - releaseEvidence result: pass blocking: true + - id: BGE-025 + title: identity entitlement, privileged access, and workload identity are governed + source: governance/policies/baseline-gates/identity-entitlement-access.rego + inputRefs: + - identityEntitlementAccessLedger + - runtimeAdmissionDecisionLedger + - runtimeAdmissionReceipt + - controlInheritanceLedger + - thirdPartyRiskLedger + - evidenceTraceGraph + - stateReconciliation + - releaseEvidence + result: pass + blocking: true replay: replayCommand: starter kit 校验命令 --replay governance/evidence/baselines/baseline-gate-execution-report.yaml replayedAt: 2026-06-02T18:45:00+08:00 @@ -9360,7 +9484,7 @@ baselineGateExecutionReport: 1. `baseline-gate-execution-report.yaml` 必须在 `release-gate-decision.yaml` 最终落盘前生成，并由门禁决策引用其摘要。 2. 所有阻断型控制项必须在 `ruleResults` 中出现；不能只记录总结果。 3. `execution.runnerImage`、`policyBundleDigest`、`schemaBundleDigest` 和 `verificationLock` 必须与 `baseline-verification-lock.yaml` 一致。 -4. `inputs` 中每个摘要必须与发布证据包、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、基线运行时准入回执、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、状态对账报告和证据追踪图中的摘要一致。 +4. `inputs` 中每个摘要必须与发布证据包、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、基线运行时准入回执、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、状态对账报告和证据追踪图中的摘要一致。 5. `exitCode` 非 0、任一阻断规则失败、输入摘要不一致、策略包漂移或重放失败时，`decision.result` 不得为 `pass`。 6. 任何 `exception`、`conditional-pass` 或 `break-glass` 必须引用例外总账、POA&M、风险接受或事故编号，并声明到期动作。 7. 基线进入 `baseline`、`frozen` 或 `eol` 前必须完成重放；重放结果必须进入状态对账、发布证据包、会审裁决和审计导出。 @@ -9369,7 +9493,7 @@ baselineGateExecutionReport: 可执行验收标准： 1. 任意 release gate 的通过、阻断、条件放行或 break-glass 都能找到对应执行报告。 -2. 任意执行报告都能证明命令、runner、策略包、schema 包、输入摘要、迁移执行回执摘要、本地私有制品边界摘要、审计导出排除清单摘要、私有制品托管交接摘要、干净环境重建摘要、证据不可变归档摘要、长期验签摘要、运行时准入摘要、连续控制监测摘要、独立控制保证抽样摘要、共享责任与继承控制摘要、数据驻留与跨境处理摘要、第三方与关键供应商风险摘要、隐私权利与同意执行摘要、记录留存摘要、规则结果、退出码和最终决策一致。 +2. 任意执行报告都能证明命令、runner、策略包、schema 包、输入摘要、迁移执行回执摘要、本地私有制品边界摘要、审计导出排除清单摘要、私有制品托管交接摘要、干净环境重建摘要、证据不可变归档摘要、长期验签摘要、运行时准入摘要、连续控制监测摘要、独立控制保证抽样摘要、共享责任与继承控制摘要、数据驻留与跨境处理摘要、第三方与关键供应商风险摘要、身份权限与工作负载身份摘要、隐私权利与同意执行摘要、记录留存摘要、规则结果、退出码和最终决策一致。 3. 任意审计人员都能重放同一报告，并得到与初次执行一致的结果。 4. 任意规则失败都能定位到规则 ID、策略来源、输入引用、阻断属性和整改路径。 5. 任意最终决策为 `pass` 的基线都不能存在未运行、未重放或摘要不一致的阻断规则。 @@ -13738,6 +13862,173 @@ baselineProcessingActivityInventoryLedger: 4. 任意 RoPA、数据目录、CMDB、DPIA、数据产品契约、AI 证据账本和发现扫描之间的不一致都能形成阻断发现项，而不是由单个系统自证通过。 5. 任意审计导出都能包含处理活动覆盖摘要，证明无未入账处理活动、无未知个人数据类别、无无主活动、无开放发现项和无运行资产漂移。 +### 10.10.51 基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账 + +`baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 是企业级基线的身份权限、特权访问和工作负载身份覆盖证据。它不替代 +IAM、IdP、PAM、Kubernetes RBAC、Cloud IAM、SCIM、HRIS、访问复核报告或运行时准入回执；这些系统分别管理身份源、 +权限授予、特权会话、集群绑定、云资源授权、人员生命周期、复核流程和生产准入事实。身份权限总账回答的是： +“哪些人类身份、服务账号和工作负载身份可以访问生产、控制面、数据、AI、供应链和审计资产；这些授权是否有 owner、 +业务理由、最小权限、审批、到期、MFA、PAM/JIT、break-glass 关闭、JML 复核和运行时绑定证据；是否存在孤儿账号、 +过期权限、离职未撤销、工作负载身份漂移或未复核的特权访问”。它是 Zero Trust、最小权限、生产准入和审计证据之间 +的身份真相源。 + +```yaml +baselineIdentityEntitlementAccessLedger: + ledgerId: bieal-20260602-mea-v273 + baselineId: mea-v2.73-20260602 + documentVersion: V2.73 + owner: security-identity-team + generatedAt: 2026-06-02T23:58:00+08:00 + linkedEvidence: + identityProvider: governance/identity/idp.yaml + hris: governance/identity/hris.yaml + scimDirectory: governance/identity/scim-directory.yaml + accessReview: governance/evidence/access/identity-access-review.yaml + pamSystem: governance/evidence/access/pam-jit.yaml + breakGlassLedger: governance/evidence/access/break-glass-ledger.yaml + kubernetesRbac: infra/kubernetes/rbac/ + cloudIam: infra/cloud/iam/ + runtimeAdmissionReceipt: governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-receipt.yaml + runtimeAdmissionDecisionLedger: governance/evidence/baselines/baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml + controlInheritanceLedger: governance/evidence/baselines/baseline-control-inheritance-ledger.yaml + thirdPartyRiskLedger: governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml + catalogComponents: catalog/components/ + policy: + defaultForUnknownIdentity: block + defaultForUnreviewedPrivilegedAccess: block + requireMfaForHumanAccess: true + requirePamJitForPrivilegedAccess: true + requireOwnerForServiceAccount: true + requireWorkloadIdentityBinding: true + requireJmlReconciliation: true + requireBreakGlassClosureHours: 72 + reviewCadenceDays: 90 + identities: + - identityId: user-1234 + type: human + owner: employee:alice + employmentStatus: active + source: idp + mfaStatus: enforced + roles: + - role: customer-support-read + assetRef: catalog/components/customer-support-service.yaml + reason: support case handling + expiresAt: 2026-09-02T00:00:00+08:00 + approvalRef: governance/evidence/access/approvals/apr-1234.yaml + reviewStatus: reviewed + privilegedAccess: + - role: prod-admin + accessMode: jit + approvalRef: governance/evidence/access/pam/pam-20260602-001.yaml + expiresAt: 2026-06-02T18:00:00+08:00 + mfaRequired: true + sessionRecorded: true + status: current + status: access-current + - identityId: svc-customer-profile + type: service-account + owner: customer-platform-team + catalogRef: catalog/components/customer-profile-service.yaml + source: cloud-iam + credentialRotationCurrent: true + sharedHumanUseAllowed: false + entitlements: + - role: customer-profile-db-writer + assetRef: catalog/components/customer-profile-db.yaml + reason: application write path + expiresAt: 2026-09-02T00:00:00+08:00 + reviewStatus: reviewed + status: access-current + - identityId: workload-customer-profile-prod + type: workload-identity + owner: customer-platform-team + runtimeRef: k8s://prod/customer/customer-profile-service + serviceAccount: customer-profile-sa + catalogRef: catalog/components/customer-profile-service.yaml + spiffeId: spiffe://company.local/ns/customer/sa/customer-profile-sa + admissionBindingCurrent: true + rbacRefs: + - infra/kubernetes/rbac/customer/customer-profile-rolebinding.yaml + cloudIamRefs: + - infra/cloud/iam/customer/customer-profile-workload-identity.yaml + status: access-current + jmlReconciliation: + joinerEvents: 12 + moverEvents: 18 + leaverEvents: 13 + unreconciledLeavers: 0 + orphanedAccounts: 0 + sourceRefs: + - governance/identity/hris.yaml + - governance/identity/idp.yaml + - governance/evidence/access/identity-access-review.yaml + breakGlass: + openEvents: 0 + closedWithinHours: 72 + postReviewRequired: true + latestReviewRef: governance/evidence/access/break-glass-ledger.yaml#bg-20260602-001 + summary: + humanIdentitiesCovered: 560 + serviceAccountsCovered: 84 + workloadIdentitiesCovered: 62 + privilegedRolesCovered: 18 + mfaCoveragePercent: 100 + pamJitRequestsReviewed: 27 + breakGlassEventsOpen: 0 + orphanedAccounts: 0 + staleEntitlements: 0 + workloadIdentityDrift: 0 + unreviewedPrivilegedAccess: 0 + result: pass + gates: + blockOnUnknownIdentity: true + blockOnUnreviewedPrivilegedAccess: true + blockOnMissingMfa: true + blockOnOpenBreakGlass: true + blockOnOrphanedAccount: true + blockOnStaleEntitlement: true + blockOnWorkloadIdentityDrift: true +``` + +身份权限状态只能使用以下值： + +| 状态 | 含义 | 是否阻断 | +| ---- | ---- | -------- | +| `access-current` | 身份、权限、owner、MFA、审批、到期和复核状态当前有效 | 否 | +| `review-required` | 权限超过复核周期，或复核证据缺失 | 是 | +| `mfa-required` | 人类身份或特权路径缺少 MFA 证据 | 是 | +| `privileged-approval-required` | 特权角色没有审批、PAM/JIT 或会话审计 | 是 | +| `jit-expired` | JIT 授权已过期但仍可使用 | 是 | +| `break-glass-open` | break-glass 仍处于打开状态，或关闭后未完成复盘 | 是 | +| `orphaned-account` | 身份、服务账号或权限没有 owner、资产或来源系统 | 是 | +| `stale-entitlement` | 权限已过期、无业务理由、角色过宽或未被使用仍保留 | 是 | +| `leaver-not-revoked` | 离职、调岗或合同结束后权限未及时撤销 | 是 | +| `workload-identity-drift` | Kubernetes ServiceAccount、SPIFFE ID、Cloud IAM 或 catalog 绑定不一致 | 是 | +| `service-account-owner-required` | 服务账号缺 owner、轮换策略或禁止共享人用声明 | 是 | +| `not-applicable` | 当前资产明确无该类身份或权限，且有 owner 签署证据 | 否 | + +执行规则： + +1. 所有能访问生产、控制面、数据、AI、供应链、审计证据或 L3/L4 资产的 human、service account、workload identity、bot、federated identity 和 vendor identity 都必须入账。 +2. 每个 entitlement 必须绑定 owner、资产、角色、业务理由、最小权限说明、审批证据、到期时间、复核状态和撤销路径。 +3. 特权访问必须启用 MFA 和 PAM/JIT；break-glass 只能用于事故或安全编号，并必须在 72 小时内关闭、复盘和回收权限。 +4. JML 对账必须覆盖 HRIS、IdP、SCIM、IAM、PAM、Kubernetes RBAC、Cloud IAM、catalog 和 runtime admission；离职未撤销必须阻断。 +5. 服务账号必须有团队 owner、资产引用、轮换状态、最小权限、禁用共享人用声明和到期复核，不得变成长期无人负责的生产密钥。 +6. 工作负载身份必须绑定 catalog asset、runtime admission、Kubernetes ServiceAccount、SPIFFE ID 或 Cloud IAM 角色；任一绑定漂移都必须阻断。 +7. 第三方、外包方或供应商身份必须链接第三方风险总账、合同控制、访问期限和退出计划；不能只存在于 IdP 组里。 +8. 访问复核必须覆盖人类身份、服务账号、工作负载身份和特权角色；不能只复核员工账号，忽略非人类身份。 +9. 过期权限、孤儿账号、未使用高权限、未复核特权访问和无 owner 服务账号必须形成阻断发现项，而不是进入普通优化 backlog。 +10. 未知身份、缺 MFA、无审批特权访问、开放 break-glass、离职未撤销、工作负载身份漂移、孤儿账号或过期权限未关闭时，必须阻断 baseline/frozen 晋级。 + +可执行验收标准： + +1. 任意生产身份都能追到身份源、owner、资产、权限、审批、复核、到期、MFA/PAM 状态和撤销路径。 +2. 任意特权访问都能证明经过 JIT、MFA、审批、会话审计和到期回收，或有合规 break-glass 记录与复盘。 +3. 任意 Kubernetes ServiceAccount、SPIFFE ID、Cloud IAM 角色或 workload identity 都能与 catalog 资产、runtime admission 决策和 RBAC/策略文件一致。 +4. 任意离职、调岗、供应商退出或服务退役都能证明权限已经撤销，孤儿账号和过期权限为 0。 +5. 任意审计导出都能包含身份权限摘要，证明无未知身份、无开放 break-glass、无未复核特权访问、无工作负载身份漂移和无过期权限。 + ## 10.11 仓库拓扑剖面 目录结构可以按企业规模、团队自治程度和合规要求裁剪，但真相源边界不能裁剪。仓库拓扑的选择应先看 ownership、变更频率、权限隔离、发布节奏和审计要求，而不是看团队偏好的 Git 管理方式。 @@ -13845,7 +14136,7 @@ baselineProcessingActivityInventoryLedger: starter kit 校验命令 ``` -该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、105 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 +该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、106 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 审计导出包由以下命令生成： @@ -13922,6 +14213,7 @@ governance/evidence/baselines/{baseline-data-residency-transfer-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-third-party-risk-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-operational-resilience-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-regulatory-obligation-ledger}.yaml +governance/evidence/baselines/{baseline-identity-entitlement-access-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-processing-activity-inventory-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-privacy-rights-consent-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-records-retention-legal-hold-ledger}.yaml @@ -14033,9 +14325,10 @@ starter kit 校验命令 57. 基线第三方与关键供应商风险总账、供应商分级、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、数据类别、集中度、退出计划、替代路径、连续性、供应商事件和失效阻断检查。 58. 基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景测试、恢复结果、人工替代、沟通计划、第三方依赖、韧性缺口和超限升级检查。 59. 基线监管与合规义务可追溯总账、义务源、版本、司法辖区、适用资产、控制目标、控制项映射、证据映射、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限检查。 -60. 基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖检查。 -61. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断检查。 -62. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执检查。 +60. 基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定检查。 +61. 基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖检查。 +62. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断检查。 +63. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执检查。 ### 10.13.2 审计证据索引 @@ -14076,6 +14369,7 @@ starter kit 校验命令 | 基线第三方与关键供应商风险证据 | 供应商分级、服务范围、受影响资产、数据类别、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径、连续性和供应商事件状态 | 第三方风险团队、采购团队、法务团队、安全团队、平台团队、数据团队、AI 团队、SRE 和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、关键供应商接入、合同续期、保证报告到期、供应商事件、集中度变化、AI 模型供应商变更和正式审计导出 | | 基线运营韧性与重要业务服务影响容忍证据 | 重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景、恢复结果、人工替代、沟通计划、第三方依赖、AI 依赖、韧性缺口和超限升级状态 | 运营韧性团队、业务 owner、SRE、平台团队、数据团队、AI 团队、第三方风险团队、安全团队、法务团队、风险团队和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、重要业务服务变更、重大依赖变更、场景测试、实际事故、near miss、影响容忍超限、韧性缺口关闭和正式审计导出 | | 基线监管与合规义务可追溯证据 | 义务来源、版本、司法辖区、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、例外、POA&M、监管变更和复核状态 | 合规治理团队、法务团队、风险团队、架构组、安全团队、数据团队、AI 团队、第三方风险团队和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、监管变化、客户合同变化、标准升级、重大控制变更、正式审计导出和季度复核 | +| 基线身份权限、特权访问与工作负载身份证据 | 人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、访问复核、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定 | 安全身份团队、平台团队、SRE、HR、业务 owner、第三方风险团队和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、生产权限变更、服务账号创建、工作负载上线、特权访问、break-glass、供应商接入和正式审计导出 | | 基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖证据 | 处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途、第三方流和发现覆盖 | 隐私治理团队、数据团队、AI 团队、平台团队、第三方风险团队、业务 owner、法务团队和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、新系统/数据产品/AI 产品上线、个人数据发现、供应商接入、跨境传输变化和正式审计导出 | | 基线隐私权利、同意偏好与合法基础执行证据 | 处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播、AI/数据产品/营销用途限制和下游处理阻断 | 隐私治理团队、法务团队、数据团队、AI 团队、平台团队、第三方风险团队、业务 owner 和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、处理目的新增、同意文案变更、DSAR/消费者请求、AI/数据产品用途变更、第三方传播和正式审计导出 | | 基线记录留存、法律保全与可防御删除证据 | 记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置、保全解除和可防御删除回执 | 记录治理团队、法务团队、隐私团队、安全团队、数据团队、AI 团队、平台团队、SRE、业务 owner 和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、legal hold 创建/释放、主体删除请求、记录类别新增、数据产品退役、AI trace 策略变更、备份处置和正式审计导出 | @@ -14574,6 +14868,7 @@ governance/evidence/baselines/baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml +governance/evidence/baselines/baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml governance/evidence/migrations/baseline-migration-execution-receipt.yaml @@ -14663,9 +14958,10 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 51. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线第三方与关键供应商风险总账，能证明关键供应商、SaaS、云平台、ICT 服务商、模型供应商、外包方和子处理方具备合同控制、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径和连续性证据。 52. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账，能证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方和 AI 依赖以及超限升级证据。 53. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线监管与合规义务可追溯总账，能证明适用义务源、控制目标、控制项、证据、owner、监管变更、例外和 POA&M 已经闭合。 -54. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账，能证明处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖已经闭合。 -55. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账，能证明处理目的合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断已经闭合。 -56. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，能证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执已经闭合。 +54. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账，能证明人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经闭合。 +55. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账，能证明处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖已经闭合。 +56. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账，能证明处理目的合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断已经闭合。 +57. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，能证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执已经闭合。 --- @@ -14718,6 +15014,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 第三方供应商风险失控 | 关键供应商、SaaS、云平台、ICT 服务商、模型供应商、外包方或子处理方未分级，合同控制、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径和事件状态不可证明 | 用基线第三方与关键供应商风险总账绑定供应商关键性、服务范围、合同/DPA/SLA、审计权、保证报告、数据类别、集中度阈值、退出演练、替代路径、供应商事件和 POA&M 阻断 | | 运营韧性空心化 | 系统有 SLO、RTO/RPO 和恢复演练，但重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景和超限升级不可证明 | 用基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账绑定业务服务、影响容忍、依赖图、场景测试、恢复结果、人工替代、沟通计划、第三方/AI 依赖和韧性缺口阻断 | | 监管义务追溯断层 | 控制面、证据映射和审计导出都存在，但无法说明每个控制覆盖哪些适用法规、监管规则、合同义务或内部政策 | 用基线监管与合规义务可追溯总账绑定义务源、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更、例外和 POA&M 阻断 | +| 身份权限证据断层 | IAM、IdP、PAM、Kubernetes RBAC、Cloud IAM 和访问复核各自存在，但无法证明生产身份权限、工作负载身份和准入策略一致 | 用基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账绑定身份、角色、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、服务账号、工作负载身份、孤儿账号和过期权限阻断 | | 处理活动覆盖缺口 | RoPA、数据目录、CMDB、DPIA、数据产品、AI 产品和第三方流分散维护，无法证明所有个人数据处理活动都已入账 | 用基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账绑定处理活动、数据主体、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留、合法基础、DPIA、owner 和发现覆盖 | | 隐私权利与同意执行断层 | DPIA、同意系统、DSAR 工单、数据产品、AI 产品和第三方传播各自存在，但无法证明处理目的合法基础、同意撤回、权利请求 SLA 和下游处理阻断已经一致执行 | 用基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账绑定处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断 | | 记录留存与删除冲突 | 隐私删除、监管留存、法律保全、备份生命周期、AI trace 和向量索引处置各自成立，但没有统一裁决和删除回执 | 用基线记录留存、法律保全与可防御删除总账绑定记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执阻断 | @@ -14852,6 +15149,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | OpenLineage | 数据运行血缘需要以 Job、Run、Dataset、输入输出和事件为核心证据 | 增加 `lineage-event.yaml` 和数据产品运行血缘门禁 | | CNCF Platforms White Paper | 平台应作为产品服务业务团队，降低认知负载并提高自助交付能力 | 增加 Platform PM、Golden Path、开发者满意度、认知负载和平台产品指标 | | NIST Privacy Framework | 隐私风险需要围绕数据处理目的、主体权利、控制、沟通和保护形成管理闭环 | 增加 `privacy-impact-assessment.yaml`、DPIA、删除传播和 AI 使用限制 | +| NIST SP 800-207 / CISA Zero Trust Maturity Model / NIST SP 800-53 AC 与 IA 控制族 / SPIFFE | Zero Trust 和企业访问控制要求以身份、设备、上下文、最小权限、持续验证和非人类身份为核心进行访问决策 | 增加 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`，把人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、运行时绑定、孤儿账号和过期权限纳入基线晋级证据 | | GDPR Article 30 / NIST Privacy Framework Inventory and Mapping / California Consumer Privacy Rights | 企业必须先知道哪些处理活动、个人数据类别、数据主体类别、接收方、跨境传输和下游处理真实存在，才能证明主体权利、同意撤回、删除、留存、出境、第三方传播和 AI 使用限制覆盖完整 | 增加 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`，把处理活动、个人数据清单、RoPA 覆盖、运行资产映射、DPIA、合法基础、保留映射、AI/数据产品用途和发现扫描闭环纳入基线晋级证据 | | GDPR / EDPB Data Subject Rights / NIST Privacy Framework / California Consumer Privacy Rights | 隐私治理不能只停留在 DPIA 和政策文本，需要把处理目的合法基础、同意撤回、主体权利请求、自动化决策复核和 opt-out/第三方传播转成可执行证据 | 增加 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`，把处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、DSAR/消费者请求 SLA、自动化决策复核、AI/数据产品用途限制和第三方传播阻断纳入基线晋级证据 | | EU GDPR International Transfers / EDPB Supplementary Measures / CSA CCM | 跨区域和跨境处理不能只靠隐私影响评估，需要证明实际处理位置、传输机制、补充保护措施、子处理方和删除传播事实 | 增加 `baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml`，把数据驻留、存储/处理/备份/日志/RAG/模型供应商区域、传输机制、子处理方、补充措施、区域漂移和删除传播阻断纳入基线晋级证据 | diff --git a/metadata/taxonomy.yml b/metadata/taxonomy.yml index 5e1ff80..f85b2e1 100644 --- a/metadata/taxonomy.yml +++ b/metadata/taxonomy.yml @@ -141,7 +141,7 @@ documents: role: 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型 - path: docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md title: 现代企业数字化平台架构 - role: 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档 + role: 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档 - path: docs/references/dataset-first-data-service.md title: Dataset First 数据服务结构