diff --git a/docs/README.md b/docs/README.md index 1b01504..fdce9a3 100644 --- a/docs/README.md +++ b/docs/README.md @@ -62,7 +62,7 @@ - [项目架构模板](./references/project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](./references/python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级架构模板](./references/enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务](./references/dataset-first-data-service.md) - 数据服务模板。 - [代码组织](./references/code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](./references/development-experience.md) - 编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/README.md b/docs/references/README.md index 1cc959f..713cbd2 100644 --- a/docs/references/README.md +++ b/docs/references/README.md @@ -14,7 +14,7 @@ | [项目架构模板](project-architecture-template.md) | 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 | | [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) | Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 | | [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) | 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 | -| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | +| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | | [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) | 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 | | [代码组织](code-organization.md) | 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 | | [开发经验](development-experience.md) | 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 | @@ -33,7 +33,7 @@ - [项目架构模板](project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) - 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - [代码组织](code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](development-experience.md) - 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md index 3b32bbe..961eb38 100644 --- a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md +++ b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md @@ -1,10 +1,10 @@ # 现代企业数字化平台架构说明文档 -**文档版本**：V2.45 +**文档版本**：V2.46 **适用对象**：企业管理层、产品负责人、架构师、研发负责人、数据负责人、平台团队、安全合规团队 **适用范围**：中大型企业数字化平台建设、业务系统重构、平台工程建设、数据产品化、组织协同机制设计 **文档定位**：本文件用于说明现代企业数字化平台的总体架构、核心组成、团队职责、治理机制、技术原则和落地路径。 -**专项修订**：V2.45 在 V2.44 基础上新增基线 EOL 退役证书，把旧基线停止支持、生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断做成机器可验证证据，避免支持矩阵写了 EOL 但生产资产仍继续使用旧基线。 +**专项修订**：V2.46 在 V2.45 基础上新增基线会审裁决记录，把基线晋级、冻结、紧急补丁、替代和 EOL 的会审结论、投票签署、证据核验、反对意见、整改动作和最终裁决做成机器可验证证据，避免评分卡通过但没有独立会审责任闭环。 --- @@ -53,7 +53,7 @@ | 版本 | 状态 | 说明 | | ---- | ---- | ---- | -| `V2.45` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、78 组 starter kit schema/example、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | +| `V2.46` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、79 组 starter kit schema/example、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | ### 0.3 变更分级 @@ -108,6 +108,8 @@ V2.44 起，企业级基线还必须形成 `baseline-state-reconciliation-report V2.45 起，企业级基线还必须形成 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`。它不是替代支持矩阵，而是证明某条旧基线进入 EOL 前，生产引用已经清零，采纳和迁移总账已经关闭，未迁移例外已经清零或完成风险接受，审计证据已经归档，新采用已经被平台、catalog 和 GitOps 阻断。 +V2.46 起，企业级基线还必须形成 `baseline-review-board-decision.yaml`。它不是替代就绪评分卡或发布证据包，而是证明架构、平台、安全、数据、AI、SRE、FinOps 和审计相关 owner 已经对晋级证据做过独立会审，反对意见和条件放行已经进入整改、POA&M 或风险接受，最终裁决具备签署、有效期和复核入口。 + 推荐发布检查： ```bash @@ -146,6 +148,7 @@ git diff --check | 采纳总账 | `baseline-adoption-ledger.yaml` 必须绑定采纳目标、当前基线、目标基线、采纳状态、截止日期和整改闭环 | 企业基线发布后无人采用、采纳状态未知、关键资产逾期未整改 | | 支持矩阵 | `baseline-support-matrix.yaml` 必须绑定支持状态、维护窗口、安全补丁、EOL、最低可接受基线和例外闭环 | 旧基线长期无 EOL、低于最低基线仍被 L3/L4 使用、安全补丁窗口结束后继续放行 | | EOL 退役证书 | `baseline-eol-retirement-certificate.yaml` 必须证明旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断 | 支持矩阵标记 EOL 但生产资产仍引用旧基线、未迁移对象无风险接受、EOL 后仍允许新采用 | +| 会审裁决 | `baseline-review-board-decision.yaml` 必须证明会审范围、参与角色、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决 | 评分卡通过但无人承担裁决责任、反对意见无闭环、条件放行无到期动作或风险接受 | | 发布列车 | `baseline-release-train.yaml` 必须绑定候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和依赖证据 | 临时发版、绕过冻结窗口、无通知升级、黑窗期间发布非紧急变更 | | 通知确认 | `baseline-notification-ledger.yaml` 必须绑定通知对象、渠道、送达、确认、异议、例外和冻结前完成状态 | 冻结前关键消费者未确认、通知失败无补发、异议未关闭或无风险接受 | | 回滚验证 | `baseline-rollback-verification.yaml` 必须绑定上一基线、回滚目标、Git/tag/GitOps revision、审计导出恢复、烟测结果和验证时效 | 只写回滚计划、上一基线不可检出、GitOps revision 不存在、审计导出无法恢复或验证过期 | @@ -246,12 +249,13 @@ git diff --check | `V2.43` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线生命周期状态机、允许迁移、禁止迁移、状态回写和迁移审计证据 | | `V2.44` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线状态对账报告、跨账本状态一致性、状态漂移阻断和审计导出状态回写 | | `V2.45` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线 EOL 退役证书、生产引用清零、迁移关闭、例外清零和新采用阻断 | +| `V2.46` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线会审裁决记录、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决 | -### 0.8 V2.45 可执行企业标准路线图 +### 0.8 V2.46 可执行企业标准路线图 -V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、example 和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。V2.45 增加基线 EOL 退役证书，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断固化为退役证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps 和审计系统连接起来。 +V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、example 和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。V2.45 增加基线 EOL 退役证书，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断固化为退役证据。V2.46 增加基线会审裁决记录，把会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决固化为独立会审证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps 和审计系统连接起来。 -V2.45 起点包括： +V2.46 起点包括： 1. 真相源字段矩阵：明确 `domain.yaml`、`service.yaml`、`ai-product.yaml`、`data-product.yaml`、catalog、GitOps 和 runtime 的字段权威。 2. 契约模板：提供服务、领域、数据产品、AI 产品、Agent 工具、RAG、微调、GitOps 和生产就绪模板。 @@ -261,7 +265,7 @@ V2.45 起点包括： 6. 可靠性分级：补齐 Tier-1 / Tier-2 / Tier-3、RTO、RPO、灾备演练、错误预算和 on-call 升级路径。 7. 迁移与弃用：定义旧系统绞杀迁移、API 版本弃用、数据产品兼容、AI 模型退役和平台能力下线流程。 8. 验证包：提供 `make test`、schema 校验、示例仓库和审计证据清单，证明标准可以落地执行。 -9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 78 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 +9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 79 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 10. 版本清单：提供 `内部版本清单`，让当前版本、发布状态、pair 清单和索引同步进入 CI 校验。 11. 控制项覆盖清单：提供 `内部控制项覆盖清单`，让关键控制项到 schema、example 和 checker 的证据链进入 CI 校验。 12. 严格 schema 模式：starter kit 的对象 schema 必须声明 `additionalProperties=false`，新增字段必须先进入契约、示例和 checker 证据链。 @@ -319,6 +323,7 @@ V2.45 起点包括： 64. 基线生命周期状态机：新增 `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`，把版本状态、允许迁移、禁止迁移、迁移证据、审批责任、状态回写和回滚入口纳入版本发布门禁。 65. 基线状态对账报告：新增 `baseline-state-reconciliation-report.yaml`，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账、符合性声明和审计导出状态做一致性对账。 66. 基线 EOL 退役证书：新增 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、证据归档和新采用阻断纳入版本生命周期门禁。 +67. 基线会审裁决记录：新增 `baseline-review-board-decision.yaml`，把会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作、风险接受和最终裁决纳入基线晋级门禁。 --- @@ -3431,7 +3436,7 @@ runbook: rollback: docs/rollback.md ``` -V2.45 starter kit 还提供以下可执行契约模板： +V2.46 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 1. `api-contract.yaml`：API producer、consumer、auth、版本和兼容策略。 2. `event-contract.yaml`：事件 topic、schema、幂等键、投递语义和消费者。 @@ -3500,6 +3505,7 @@ V2.45 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 65. `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`：基线状态集合、允许迁移、禁止迁移、前置证据、审批责任、状态回写和迁移审计记录。 66. `baseline-state-reconciliation-report.yaml`：跨账本状态对账、状态漂移检测、状态回写结果、审计导出状态一致性和阻断决策。 67. `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`：旧基线退役对象、生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断证明。 +68. `baseline-review-board-decision.yaml`：基线会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作、风险接受和最终裁决证明。 ### 10.10.3 自动化门禁映射 @@ -3549,6 +3555,7 @@ V2.45 starter kit 还提供以下可执行契约模板： | 版本控制面 | 基线 ID、版本、发布通道、source commit、release tag、兼容窗口、冻结状态和回滚入口 | `version-governance.yaml`、版本清单、tag、ADR、审计导出 | tag 漂移、版本复用、发布证据版本不一致、冻结基线被直接修改 | | 基线生命周期状态机 | 状态集合、允许迁移、禁止迁移、迁移审批、状态回写和回滚入口 | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`version-governance.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`release-gate-decision.yaml` | 人工改状态、越级晋级、冻结后回退、状态机和版本控制面不一致 | | 基线状态对账 | 状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账、符合性声明和审计导出状态一致性 | `baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`version-governance.yaml`、审计导出 | 各账本状态字段冲突、审计导出引用旧状态、状态回写失败 | +| 基线会审裁决 | 晋级、冻结、紧急补丁、替代或 EOL 前的证据核验、投票签署、反对意见和最终裁决 | `baseline-review-board-decision.yaml`、readiness scorecard、release evidence、state reconciliation、exception ledger、POA&M、risk register | 评分卡通过但无独立会审签署、关键角色缺席、反对意见无关闭、条件动作无 owner 或到期 | | 审计导出 | 架构版本、控制数量、starter kit 数量、导出内容、验证结果、签名、留存 | `audit-export-manifest.yaml`、审计包、签名系统 | 导出包范围不明、缺关键文件、未验证通过、未签名 | | 审计导出自动化 | 校验命令、导出脚本、JSON 包、Markdown 报告、OSCAL 摘要、完整性清单、provenance statement、签名策略和验签回执契约 | `审计导出命令`、导出脚本、build 输出 | 审计包只能手工拼接、未先校验、缺制品哈希、生成来源、签名策略或验签回执 | | 控制评估报告 | 评估范围、评估人、控制结果、发现项、整改、剩余风险、签署 | `control-assessment-report.yaml`、控制目录、证据映射、审计导出清单 | 只有证据无结论、发现项无人负责、未签署仍声称通过 | @@ -3591,7 +3598,7 @@ V2.45 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 可执行企业标准不能只证明“字段存在”，还要证明关键控制项确实被 schema、example 和 checker 覆盖。 -V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema 控制项进入同一清单；V2.8 起，扩展策略、发布开关、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标也进入同一清单；V2.9 起，隐私影响评估、租户隔离、恢复演练、策略测试、GenAI 观测和成本分摊证据也进入同一清单；V2.10 起，访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度也进入同一清单；V2.11 起，控制证据映射和审计导出清单也进入同一清单；V2.12 起，审计导出自动化命令也进入同一清单；V2.13 起，控制评估报告也进入同一清单；V2.14 起，架构基线变更记录也进入同一清单；V2.15 起，OSCAL 交换映射也进入同一清单；V2.16 起，审计导出门禁也进入同一清单；V2.17 起，审计导出完整性清单也进入同一清单；V2.18 起，审计导出 provenance statement 也进入同一清单；V2.19 起，审计导出签名策略也进入同一清单；V2.20 起，审计导出签名验签回执也进入同一清单；V2.21 起，POA&M 整改计划也进入同一清单；V2.22 起，企业架构风险登记也进入同一清单；V2.23 起，架构决策记录也进入同一清单；V2.24 起，AI 事件响应 playbook 也进入同一清单；V2.25 起，AI 证据账本也进入同一清单；V2.26 起，微调运行证据也进入同一清单；V2.27 起，仓库变更控制和远端保护漂移整改也进入同一清单；V2.28 起，合规等级、执行控制面和门禁决策也进入同一清单；V2.29 起，外部标准版本锁定和升级门禁也进入同一清单；V2.30 起，版本控制面和基线发布不变量也进入同一清单；V2.31 起，基线发布证据包、晋级决策、冻结复核和版本漂移复核也进入同一清单；V2.32 起，基线兼容性总账、消费者迁移和未迁移风险闭环也进入同一清单；V2.33 起，基线采纳总账、组织采纳状态、逾期整改和例外闭环也进入同一清单；V2.34 起，基线支持矩阵、维护窗口、安全补丁、EOL 和最低可接受基线也进入同一清单；V2.35 起，基线发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁也进入同一清单；V2.36 起，资产级基线符合性声明、资产自声明、证据绑定、例外和采纳总账回写也进入同一清单；V2.37 起，基线制品清单、源制品摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断也进入同一清单；V2.38 起，基线验证环境锁定、校验命令、runner 镜像、工具版本、策略包、validator 和验签工具也进入同一清单；V2.39 起，基线通知确认总账、通知对象、送达回执、影响确认、异议、例外和冻结前完成状态也进入同一清单；V2.40 起，基线回滚验证记录、上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复、烟测结果和验证时效也进入同一清单；V2.41 起，基线例外总账、例外来源聚合、风险接受、POA&M、过期阻断和冻结准入也进入同一清单；V2.42 起，基线就绪评分卡、硬门禁、评分维度、证据绑定和最终准入判定也进入同一清单；V2.43 起，基线生命周期状态机、允许迁移、禁止迁移、迁移审批、状态回写和迁移审计证据也进入同一清单；V2.44 起，基线状态对账报告、跨账本状态一致性、状态漂移阻断和审计导出状态回写也进入同一清单；V2.45 起，基线 EOL 退役证书、生产引用清零、迁移关闭、例外清零和新采用阻断也进入同一清单： +V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema 控制项进入同一清单；V2.8 起，扩展策略、发布开关、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标也进入同一清单；V2.9 起，隐私影响评估、租户隔离、恢复演练、策略测试、GenAI 观测和成本分摊证据也进入同一清单；V2.10 起，访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度也进入同一清单；V2.11 起，控制证据映射和审计导出清单也进入同一清单；V2.12 起，审计导出自动化命令也进入同一清单；V2.13 起，控制评估报告也进入同一清单；V2.14 起，架构基线变更记录也进入同一清单；V2.15 起，OSCAL 交换映射也进入同一清单；V2.16 起，审计导出门禁也进入同一清单；V2.17 起，审计导出完整性清单也进入同一清单；V2.18 起，审计导出 provenance statement 也进入同一清单；V2.19 起，审计导出签名策略也进入同一清单；V2.20 起，审计导出签名验签回执也进入同一清单；V2.21 起，POA&M 整改计划也进入同一清单；V2.22 起，企业架构风险登记也进入同一清单；V2.23 起，架构决策记录也进入同一清单；V2.24 起，AI 事件响应 playbook 也进入同一清单；V2.25 起，AI 证据账本也进入同一清单；V2.26 起，微调运行证据也进入同一清单；V2.27 起，仓库变更控制和远端保护漂移整改也进入同一清单；V2.28 起，合规等级、执行控制面和门禁决策也进入同一清单；V2.29 起，外部标准版本锁定和升级门禁也进入同一清单；V2.30 起，版本控制面和基线发布不变量也进入同一清单；V2.31 起，基线发布证据包、晋级决策、冻结复核和版本漂移复核也进入同一清单；V2.32 起，基线兼容性总账、消费者迁移和未迁移风险闭环也进入同一清单；V2.33 起，基线采纳总账、组织采纳状态、逾期整改和例外闭环也进入同一清单；V2.34 起，基线支持矩阵、维护窗口、安全补丁、EOL 和最低可接受基线也进入同一清单；V2.35 起，基线发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁也进入同一清单；V2.36 起，资产级基线符合性声明、资产自声明、证据绑定、例外和采纳总账回写也进入同一清单；V2.37 起，基线制品清单、源制品摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断也进入同一清单；V2.38 起，基线验证环境锁定、校验命令、runner 镜像、工具版本、策略包、validator 和验签工具也进入同一清单；V2.39 起，基线通知确认总账、通知对象、送达回执、影响确认、异议、例外和冻结前完成状态也进入同一清单；V2.40 起，基线回滚验证记录、上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复、烟测结果和验证时效也进入同一清单；V2.41 起，基线例外总账、例外来源聚合、风险接受、POA&M、过期阻断和冻结准入也进入同一清单；V2.42 起，基线就绪评分卡、硬门禁、评分维度、证据绑定和最终准入判定也进入同一清单；V2.43 起，基线生命周期状态机、允许迁移、禁止迁移、迁移审批、状态回写和迁移审计证据也进入同一清单；V2.44 起，基线状态对账报告、跨账本状态一致性、状态漂移阻断和审计导出状态回写也进入同一清单；V2.45 起，基线 EOL 退役证书、生产引用清零、迁移关闭、例外清零和新采用阻断也进入同一清单；V2.46 起，基线会审裁决记录、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决也进入同一清单： ```text 内部控制项覆盖清单 @@ -3623,6 +3630,7 @@ V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema | 文档说企业级基线必须被组织采纳，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-adoption-ledger.schema.json` 和示例包含采纳范围、目标、当前基线、目标基线、采纳状态、截止日期、例外和整改证据 | | 文档说旧基线不能无限期被使用，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-support-matrix.schema.json` 和示例包含支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL、最低可接受基线、例外和阻断规则 | | 文档说旧基线进入 EOL 后不能继续被生产使用，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-eol-retirement-certificate.schema.json` 和示例包含生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档、新采用阻断和审批证据 | +| 文档说基线晋级必须有独立会审裁决，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-review-board-decision.schema.json` 和示例包含会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作、风险接受和最终裁决 | | 文档说基线发布必须按列车和冻结窗口执行，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-release-train.schema.json` 和示例包含候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和依赖证据 | | 文档说采纳总账必须来自资产侧声明，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-conformance-claim.schema.json` 和示例包含资产 ID、声明基线、证据路径、签署、例外、复核和采纳总账回写 | | 文档说基线由哪些源制品构成，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-artifact-inventory.schema.json` 和示例包含制品路径、类型、摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断 | @@ -3939,16 +3947,16 @@ standards: ```yaml versionGovernance: - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 releaseChannel: candidate status: Baseline Candidate owner: architecture-governance-board sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + releaseTag: architecture/v2.46-candidate tagSigned: true effectiveFrom: 2026-06-02 - supersedes: V2.44 + supersedes: V2.45 compatibility: changeLevel: minor backwardCompatible: true @@ -3967,6 +3975,7 @@ versionGovernance: eolRetirementCertificate: governance/evidence/baselines/baseline-eol-retirement-certificate.yaml releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml readinessScorecard: governance/evidence/baselines/baseline-readiness-scorecard.yaml + reviewBoardDecision: governance/evidence/baselines/baseline-review-board-decision.yaml exceptionLedger: governance/evidence/exceptions/baseline-exception-ledger.yaml notificationLedger: governance/evidence/communications/baseline-notification-ledger.yaml rollbackVerification: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml @@ -3986,9 +3995,9 @@ versionGovernance: - open-critical-findings-zero emergencyPatchAllowed: true rollback: - previousBaseline: V2.44 + previousBaseline: V2.45 rollbackCommit: - rollbackTag: architecture/v2.44-candidate + rollbackTag: architecture/v2.45-candidate rollbackGuide: governance/evidence/baseline-changes/baseline-change-record.yaml rollbackVerification: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml ``` @@ -3998,14 +4007,14 @@ versionGovernance: 1. `documentVersion` 必须等于主文档版本、版本清单版本和审计导出版本。 2. `baselineId` 一经发布不得复用；同一 `baselineId` 不得指向不同 commit。 3. `releaseTag` 必须指向 `sourceCommit`，生产级基线必须使用签名 tag。 -4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。 +4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。 5. `changeLevel=major` 或 `breaking` 时，必须引用 ADR、迁移计划、弃用策略和消费者影响分析。 6. `compatibilityWindow` 到期后，未迁移消费者必须转入例外、POA&M 或风险接受记录。 7. 回滚不能只写“回退上一版”，必须指向可 checkout 的 commit、tag、GitOps revision 或制品 digest。 可执行验收标准： -1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线就绪评分卡、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。 +1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。 2. 任意冻结基线都能证明没有被直接修改；后续变更只能通过补丁或新基线替代。 3. 任意 breaking change 都能找到兼容窗口、消费者清单、迁移说明和回滚入口。 4. 任意 emergency patch 都能找到事故或安全编号、补丁范围、事后复盘和补齐证据。 @@ -4016,9 +4025,9 @@ versionGovernance: ```yaml baselineReleaseEvidence: - evidenceId: bre-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + evidenceId: bre-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board promotion: fromChannel: candidate @@ -4032,13 +4041,14 @@ baselineReleaseEvidence: decidedAt: 2026-06-02T10:30:00+08:00 immutableRefs: sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + releaseTag: architecture/v2.46-candidate tagSignatureVerified: true auditExportDigest: sha256: controlCoverageDigest: sha256: lifecycleStateMachineDigest: sha256: stateReconciliationDigest: sha256: eolRetirementCertificateDigest: sha256: + reviewBoardDecisionDigest: sha256: artifactInventoryDigest: sha256: verificationLockDigest: sha256: readinessScorecardDigest: sha256: @@ -4051,6 +4061,8 @@ baselineReleaseEvidence: lifecycleTransitionAllowed: true stateReconciliationHasNoDrift: true eolRetirementCertificateRequiredWhenEol: true + reviewBoardDecisionSigned: true + reviewBoardQuorumMet: true artifactInventoryMatchesGitTree: true verificationLockMatchesRunner: true readinessScorecardPassesHardGates: true @@ -4071,6 +4083,7 @@ baselineReleaseEvidence: - governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-eol-retirement-certificate.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-review-board-decision.yaml - governance/evidence/verification/baseline-verification-lock.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-readiness-scorecard.yaml - governance/evidence/exceptions/baseline-exception-ledger.yaml @@ -4089,6 +4102,8 @@ baselineReleaseEvidence: readinessScore: 96 readinessLevel: ready-for-baseline openCriticalFindings: 0 + reviewBoardDecision: approve-baseline + reviewBoardDissentingVotes: 0 activeBlockingExceptions: 0 expiredExceptions: 0 missingRequiredAcknowledgements: 0 @@ -4098,8 +4113,8 @@ baselineReleaseEvidence: expiringWithinDays: 14 rollback: verified: true - previousBaseline: V2.44 - rollbackTag: architecture/v2.44-candidate + previousBaseline: V2.45 + rollbackTag: architecture/v2.45-candidate rollbackGuide: governance/evidence/baseline-changes/baseline-change-record.yaml rollbackVerification: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml verification: @@ -4116,24 +4131,24 @@ baselineReleaseEvidence: | 晋级路径 | 必须证明 | 阻断条件 | | -------- | -------- | -------- | | `draft -> candidate` | 版本号、变更摘要、影响面、索引同步和基础门禁通过 | 文档版本和索引不一致 | -| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、基线就绪评分卡、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 | -| `baseline -> frozen` | 状态机允许迁移、冻结复核、开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、例外总账无过期阻断、独立回滚验证和审计导出摘要一致 | 状态机禁止迁移、仍有 critical/high 风险、就绪评分不足、证据过期、例外过期、阻断例外未关闭、回滚未验证 | +| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、会审裁决缺失或未签署、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 | +| `baseline -> frozen` | 状态机允许迁移、冻结复核、开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、会审裁决同意冻结、例外总账无过期阻断、独立回滚验证和审计导出摘要一致 | 状态机禁止迁移、仍有 critical/high 风险、就绪评分不足、会审反对意见未关闭、证据过期、例外过期、阻断例外未关闭、回滚未验证 | | `baseline -> emergency-patch` | 事故或安全编号、补丁范围、最小影响分析、补齐证据期限和复盘 owner | 无事故编号、补丁长期化、事后未补 ADR 或复盘 | | `superseded -> eol` | `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`、支持矩阵 EOL 到期、生产引用清零、采纳总账关闭、例外清零和审计证据归档 | 仍有生产引用、未迁移对象无风险接受、EOL 证书缺失、审计归档缺失、新采用未阻断 | 执行规则： 1. `baseline-release-evidence.yaml` 必须追加写入，不得覆盖历史基线证据。 -2. `immutableRefs.sourceCommit`、`releaseTag`、生命周期状态机摘要、状态对账报告摘要、EOL 退役证书摘要、验证环境锁摘要、基线制品清单摘要、基线就绪评分卡摘要、基线例外总账摘要、审计导出摘要和控制覆盖摘要必须来自同一基线。 +2. `immutableRefs.sourceCommit`、`releaseTag`、生命周期状态机摘要、状态对账报告摘要、EOL 退役证书摘要、会审裁决摘要、验证环境锁摘要、基线制品清单摘要、基线就绪评分卡摘要、基线例外总账摘要、审计导出摘要和控制覆盖摘要必须来自同一基线。 3. 任意禁推本地资产出现在远端树中，`forbiddenLocalAssetsAbsentFromRemote` 必须为 `false`，并阻断基线晋级。 -4. `frozen` 晋级必须先完成状态对账、漂移复核、基线就绪评分卡和基线例外总账复核；如果存在状态冲突、关键漂移、评分不足、过期例外或阻断例外，只能创建 POA&M 或风险接受，不能冻结。 +4. `frozen` 晋级必须先完成状态对账、漂移复核、基线就绪评分卡、基线会审裁决和基线例外总账复核；如果存在状态冲突、关键漂移、评分不足、未关闭反对意见、过期例外或阻断例外，只能创建 POA&M 或风险接受，不能冻结。 5. 回滚验证必须指向 `baseline-rollback-verification.yaml`，并证明上一基线 tag、commit、GitOps revision、审计导出和烟测结果有效，不能只写自然语言说明。 可执行验收标准： 1. 任意基线晋级都能找到一份对应的 `baseline-release-evidence.yaml`。 -2. 任意证据包都能证明版本清单、生命周期状态机、状态对账报告、EOL 退役证书、验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线例外总账、控制覆盖、标准基线和审计导出摘要一致。 -3. 任意冻结基线都能证明开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、过期阻断例外为 0，且回滚路径已经验证。 +2. 任意证据包都能证明版本清单、生命周期状态机、状态对账报告、EOL 退役证书、会审裁决记录、验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线例外总账、控制覆盖、标准基线和审计导出摘要一致。 +3. 任意冻结基线都能证明开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、过期阻断例外为 0，会审反对意见已经关闭，且回滚路径已经验证。 4. 任意审计人员都能从证据包直接定位 source commit、release tag、验签结果和验证命令。 ### 10.10.10 基线兼容性总账与消费者迁移闭环 @@ -4142,9 +4157,9 @@ baselineReleaseEvidence: ```yaml baselineCompatibilityLedger: - ledgerId: bcl-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + ledgerId: bcl-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board change: changeLevel: minor @@ -4232,9 +4247,9 @@ baselineCompatibilityLedger: ```yaml baselineAdoptionLedger: - ledgerId: bal-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + ledgerId: bal-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board scope: requiredBy: 2026-10-01 @@ -4264,7 +4279,7 @@ baselineAdoptionLedger: - target: domain:order owner: team-order currentBaseline: V2.35 - targetBaseline: V2.45 + targetBaseline: V2.46 conformanceProfile: standard-prod gateLevel: L3 adoptionStatus: in-progress @@ -4273,11 +4288,11 @@ baselineAdoptionLedger: - domains/order/domain.yaml - governance/evidence/conformance/order-domain-baseline-claim.yaml - governance/control-plane/version-governance.yaml - - governance/evidence/control-assessments/order-domain-v245.yaml + - governance/evidence/control-assessments/order-domain-v246.yaml - target: ai-product:customer-service-agent owner: team-support-ai - currentBaseline: V2.45 - targetBaseline: V2.45 + currentBaseline: V2.46 + targetBaseline: V2.46 conformanceProfile: regulated-ai-prod gateLevel: L4 adoptionStatus: adopted @@ -4289,8 +4304,8 @@ baselineAdoptionLedger: - governance/control-plane/release-gate-decision.yaml - target: platform-golden-path:microservice owner: platform-team - currentBaseline: V2.45 - targetBaseline: V2.45 + currentBaseline: V2.46 + targetBaseline: V2.46 conformanceProfile: standard-prod gateLevel: L2 adoptionStatus: adopted @@ -4298,7 +4313,7 @@ baselineAdoptionLedger: evidence: - platform/golden-paths/microservice/template.yaml - governance/evidence/conformance/microservice-golden-path-baseline-claim.yaml - - governance/evidence/platform/microservice-golden-path-v245.yaml + - governance/evidence/platform/microservice-golden-path-v246.yaml exceptions: active: - id: ex-adoption-2026-001 @@ -4349,16 +4364,16 @@ baselineAdoptionLedger: ```yaml baselineSupportMatrix: - matrixId: bsm-20260602-mea-v245 + matrixId: bsm-20260602-mea-v246 owner: architecture-governance-board - currentBaseline: V2.45 + currentBaseline: V2.46 minimumAcceptedBaselines: L2: V2.31 L3: V2.35 - L4: V2.45 + L4: V2.46 baselines: - - version: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 + - version: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 channel: candidate supportState: active supportFrom: 2026-06-02 @@ -4387,7 +4402,7 @@ baselineSupportMatrix: allowedForNewProjects: false allowedGateLevels: - L2 - migrationTarget: V2.45 + migrationTarget: V2.46 - version: V2.31 baselineId: mea-v2.31-20260602 channel: superseded @@ -4398,7 +4413,7 @@ baselineSupportMatrix: allowedForNewProjects: false allowedGateLevels: - L2 - migrationTarget: V2.45 + migrationTarget: V2.46 exceptions: active: - id: ex-support-2026-001 @@ -4452,7 +4467,7 @@ baselineReleaseTrain: owner: architecture-governance-board cadence: quarterly timezone: Asia/Shanghai - currentBaseline: V2.45 + currentBaseline: V2.46 trainWindow: proposalCutoff: 2026-06-10 candidateStart: 2026-06-17 @@ -4510,12 +4525,12 @@ baselineReleaseTrain: - signature-receipt - adoption-ledger plannedBaselines: - - version: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 + - version: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 releaseChannel: candidate targetChannel: baseline sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + releaseTag: architecture/v2.46-candidate requiredLedgers: - governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml @@ -4599,7 +4614,7 @@ baselineReleaseTrain: ```yaml baselineConformanceClaim: - claimId: bcc-20260602-order-command-service-v245 + claimId: bcc-20260602-order-command-service-v246 asset: id: service:order-command-service type: service @@ -4608,8 +4623,8 @@ baselineConformanceClaim: sourceRoot: domains/order/services/order-command-service catalogRef: catalog/components/order-command-service.yaml claimedBaseline: - version: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 + version: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml lifecycleStateMachine: governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml @@ -4637,7 +4652,7 @@ baselineConformanceClaim: - infra/gitops/environments/prod/order/order-command-service/kustomization.yaml - governance/evidence/drift/order-command-service-drift.yaml controls: - - governance/evidence/control-assessments/order-command-service-v245.yaml + - governance/evidence/control-assessments/order-command-service-v246.yaml - governance/control-plane/release-gate-decision.yaml supplyChain: - governance/evidence/supply-chain/order-command-service-attestation.yaml @@ -4681,12 +4696,12 @@ baselineConformanceClaim: ```yaml baselineArtifactInventory: - inventoryId: bai-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + inventoryId: bai-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + releaseTag: architecture/v2.46-candidate generatedAt: 2026-06-02T12:00:00+08:00 digestAlgorithm: sha256 scope: @@ -4834,12 +4849,12 @@ baselineArtifactInventory: ```yaml baselineVerificationLock: - lockId: bvl-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + lockId: bvl-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + releaseTag: architecture/v2.46-candidate generatedAt: 2026-06-02T12:15:00+08:00 runner: type: container @@ -4945,9 +4960,9 @@ baselineVerificationLock: ```yaml baselineNotificationLedger: - ledgerId: bnl-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + ledgerId: bnl-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml compatibilityLedger: governance/evidence/compatibility/baseline-compatibility-ledger.yaml @@ -5081,19 +5096,19 @@ baselineNotificationLedger: ```yaml baselineRollbackVerification: - verificationId: brv-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + verificationId: brv-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board currentBaseline: - version: V2.45 - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + version: V2.46 + releaseTag: architecture/v2.46-candidate sourceCommit: releaseEvidence: governance/evidence/baselines/baseline-release-evidence.yaml rollbackTarget: - version: V2.44 - baselineId: mea-v2.44-20260602 - releaseTag: architecture/v2.44-candidate + version: V2.45 + baselineId: mea-v2.45-20260602 + releaseTag: architecture/v2.45-candidate sourceCommit: supportState: active supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml @@ -5105,7 +5120,7 @@ baselineRollbackVerification: - platform-sre-reviewer checks: - checkId: git-tag-checkout - command: git checkout architecture/v2.44-candidate + command: git checkout architecture/v2.45-candidate expectedResult: pass result: pass evidenceDigest: sha256: @@ -5186,9 +5201,9 @@ POA&M 中的例外统一收敛到同一份基线证据，回答“哪些例外 ```yaml baselineExceptionLedger: - ledgerId: bel-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + ledgerId: bel-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T13:30:00+08:00 linkedEvidence: @@ -5305,9 +5320,9 @@ baselineExceptionLedger: ```yaml baselineReadinessScorecard: - scorecardId: brs-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + scorecardId: brs-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T14:00:00+08:00 scoringPolicy: @@ -5451,16 +5466,16 @@ baselineReadinessScorecard: ```yaml baselineLifecycleStateMachine: - machineId: blsm-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + machineId: blsm-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T14:30:00+08:00 currentState: state: candidate enteredAt: 2026-06-02T14:30:00+08:00 source: governance/control-plane/version-governance.yaml - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + releaseTag: architecture/v2.46-candidate sourceCommit: states: - state: draft @@ -5513,6 +5528,7 @@ baselineLifecycleStateMachine: - baseline-verification-lock - baseline-exception-ledger - baseline-rollback-verification + - baseline-review-board-decision - release-gate-decision - signed-release-tag approvers: @@ -5533,6 +5549,7 @@ baselineLifecycleStateMachine: - expired-exceptions-zero - rollback-verification-not-expired - audit-export-signature-receipt + - baseline-review-board-decision approvers: - architecture-governance-board - audit-lead @@ -5595,6 +5612,7 @@ baselineLifecycleStateMachine: - support-matrix-eol-date-reached - migration-ledger-closed - baseline-eol-retirement-certificate + - baseline-review-board-decision - audit-evidence-archived approvers: - architecture-governance-board @@ -5639,6 +5657,7 @@ baselineLifecycleStateMachine: verificationLock: governance/evidence/verification/baseline-verification-lock.yaml exceptionLedger: governance/evidence/exceptions/baseline-exception-ledger.yaml rollbackVerification: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml + reviewBoardDecision: governance/evidence/baselines/baseline-review-board-decision.yaml guardResults: transitionAllowed: true requiredEvidencePresent: true @@ -5669,11 +5688,11 @@ baselineLifecycleStateMachine: 2. `forbiddenTransitions` 是硬禁止，即使有人工审批也不能绕过；必须创建新基线或走补丁通道。 3. 每次迁移必须写入 `transitionAttempts`，记录 `from`、`to`、请求人、批准人、证据路径、决策、状态回写和失败原因。 4. `currentState.state` 必须与 `version-governance.yaml` 的 `releaseChannel/status`、`baseline-release-evidence.yaml` 的晋级决策和 `baseline-support-matrix.yaml` 的支持状态一致。 -5. `candidate -> baseline` 不能缺少就绪评分卡、验证环境锁、制品清单、例外总账、回滚验证和 release gate 决策。 -6. `baseline -> frozen` 必须证明冻结窗口开启、就绪评分达到 frozen 阈值、通知确认完成、过期例外为 0、回滚验证未过期且审计导出可验签。 +5. `candidate -> baseline` 不能缺少就绪评分卡、验证环境锁、制品清单、例外总账、回滚验证、会审裁决和 release gate 决策。 +6. `baseline -> frozen` 必须证明冻结窗口开启、就绪评分达到 frozen 阈值、通知确认完成、过期例外为 0、回滚验证未过期、会审裁决同意冻结且审计导出可验签。 7. `emergency-patch` 只能用于安全、合规或生产事故，必须有事故编号、补丁范围、回滚验证、事后复盘 owner 和补证期限。 8. `eol` 为终态，不允许重新进入 `baseline`；需要重新启用时必须生成新 baseline ID、发布证据和状态机。 -9. `superseded -> eol` 必须引用 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml`，证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断已经完成。 +9. `superseded -> eol` 必须引用 `baseline-eol-retirement-certificate.yaml` 和 `baseline-review-board-decision.yaml`，证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档、新采用阻断和退役裁决已经完成。 可执行验收标准： @@ -5692,21 +5711,22 @@ baselineLifecycleStateMachine: ```yaml baselineStateReconciliationReport: - reportId: bsr-20260602-mea-v245 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - documentVersion: V2.45 + reportId: bsr-20260602-mea-v246 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board generatedAt: 2026-06-02T14:45:00+08:00 expectedState: lifecycleState: candidate - documentVersion: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + documentVersion: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + releaseTag: architecture/v2.46-candidate sourceCommit: inputs: lifecycleStateMachine: governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml versionGovernance: governance/control-plane/version-governance.yaml releaseEvidence: governance/evidence/baselines/baseline-release-evidence.yaml + reviewBoardDecision: governance/evidence/baselines/baseline-review-board-decision.yaml releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml eolRetirementCertificate: governance/evidence/baselines/baseline-eol-retirement-certificate.yaml @@ -5718,28 +5738,36 @@ baselineStateReconciliationReport: observedState: lifecycleStateMachine: lifecycleState: candidate - documentVersion: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + documentVersion: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + releaseTag: architecture/v2.46-candidate sourceCommit: status: match versionGovernance: releaseChannel: candidate status: Baseline Candidate - documentVersion: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + documentVersion: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + releaseTag: architecture/v2.46-candidate sourceCommit: status: match releaseEvidence: promotionFrom: candidate promotionTo: baseline - documentVersion: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 - releaseTag: architecture/v2.45-candidate + documentVersion: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 + releaseTag: architecture/v2.46-candidate + status: match + reviewBoardDecision: + meetingScope: candidate-to-baseline + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 + decision: approve-baseline + quorumMet: true + openDissentingOpinions: 0 status: match supportMatrix: - currentBaseline: V2.45 + currentBaseline: V2.46 supportState: active channel: candidate status: match @@ -5748,24 +5776,24 @@ baselineStateReconciliationReport: requiredForCurrentTransition: false status: not-applicable releaseTrain: - currentBaseline: V2.45 - plannedBaseline: V2.45 + currentBaseline: V2.46 + plannedBaseline: V2.46 releaseChannel: candidate targetChannel: baseline status: match adoptionLedger: - targetBaseline: V2.45 + targetBaseline: V2.46 unknownTargets: 0 overdueTargets: 0 status: match conformanceClaims: - claimedBaseline: V2.45 + claimedBaseline: V2.46 expiredClaims: 0 lowerThanMinimumAcceptedBaseline: 0 status: match auditExportManifest: - documentVersion: V2.45 - baselineId: mea-v2.45-20260602 + documentVersion: V2.46 + baselineId: mea-v2.46-20260602 exportDigest: sha256: status: match driftFindings: @@ -5808,7 +5836,7 @@ baselineStateReconciliationReport: 执行规则： 1. `baseline-state-reconciliation-report.yaml` 必须在 `candidate -> baseline`、`baseline -> frozen`、`baseline -> emergency-patch`、`baseline -> superseded` 和 `superseded -> eol` 前生成。 -2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、发布证据包、发布列车、支持矩阵、EOL 退役证书、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。 +2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、发布证据包、会审裁决记录、发布列车、支持矩阵、EOL 退役证书、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。 3. `baselineId`、`documentVersion`、`releaseTag`、`sourceCommit` 和生命周期状态在任何权威账本中不一致时，必须阻断晋级。 4. `releaseEvidence` 允许声明目标状态，例如 `candidate -> baseline`，但必须同时能证明当前状态仍来自状态机，不能把目标状态误当当前状态。 5. `writeBack` 必须证明状态迁移后的版本控制面、支持矩阵、EOL 退役证书、发布证据摘要、采纳总账和审计导出清单已经更新。 @@ -5831,11 +5859,11 @@ baselineStateReconciliationReport: ```yaml baselineEolRetirementCertificate: - certificateId: berc-20260602-mea-v244-to-v245 - retiredBaselineId: mea-v2.44-20260602 - retiredDocumentVersion: V2.44 - successorBaselineId: mea-v2.45-20260602 - successorDocumentVersion: V2.45 + certificateId: berc-20260602-mea-v245-to-v246 + retiredBaselineId: mea-v2.45-20260602 + retiredDocumentVersion: V2.45 + successorBaselineId: mea-v2.46-20260602 + successorDocumentVersion: V2.46 owner: architecture-governance-board issuedAt: 2026-06-02T16:30:00+08:00 eolEffectiveAt: 2026-09-01T00:00:00+08:00 @@ -5902,7 +5930,7 @@ baselineEolRetirementCertificate: runtimeDriftAlertEnabled: true evidenceRetention: archived: true - archiveLocation: governance/archive/baselines/mea-v2.44-20260602/ + archiveLocation: governance/archive/baselines/mea-v2.45-20260602/ retainedUntil: 2031-09-01 auditExportDigest: sha256: provenanceDigest: sha256: @@ -5928,6 +5956,7 @@ baselineEolRetirementCertificate: result: retired blockEol: false decisionRef: governance/control-plane/release-gate-decision.yaml + reviewBoardDecisionRef: governance/evidence/baselines/baseline-review-board-decision.yaml gates: blockIfActiveProductionReferencesGreaterThanZero: true blockIfUnknownReferencesGreaterThanZero: true @@ -5964,6 +5993,158 @@ baselineEolRetirementCertificate: 4. 任意退役基线都能证明审计导出、provenance、签名验签回执和关键证据已经归档到长期留存位置。 5. 任意重新启用 EOL 基线的请求都必须被拒绝或转化为新基线流程，不能修改旧基线状态。 +### 10.10.24 基线会审裁决记录 + +`baseline-review-board-decision.yaml` 是企业架构基线晋级、冻结、紧急补丁、替代和 EOL 前的独立会审裁决证据。它不替代 +`baseline-readiness-scorecard.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml` 或 `release-gate-decision.yaml`；它负责证明关键 owner +已经核验证据、表达意见、完成签署，并把反对意见、条件放行、风险接受和整改动作纳入闭环。 + +```yaml +baselineReviewBoardDecision: + decisionId: brbd-20260602-mea-v246-candidate-to-baseline + baselineId: mea-v2.46-20260602 + documentVersion: V2.46 + meetingScope: candidate-to-baseline + requestedBy: architecture-governance-board + chairedBy: chief-architect + meetingAt: 2026-06-02T17:00:00+08:00 + decisionValidUntil: 2026-07-02T23:59:59+08:00 + quorumPolicy: + minimumVotingRoles: 6 + mandatoryRoles: + - architecture-governance-board + - platform-lead + - security-lead + - data-governance-lead + - sre-lead + - audit-lead + quorumMet: true + evidenceReviewed: + versionGovernance: + path: governance/control-plane/version-governance.yaml + digest: sha256: + result: pass + lifecycleStateMachine: + path: governance/evidence/baselines/baseline-lifecycle-state-machine.yaml + digest: sha256: + result: pass + stateReconciliation: + path: governance/evidence/baselines/baseline-state-reconciliation-report.yaml + digest: sha256: + result: pass + readinessScorecard: + path: governance/evidence/baselines/baseline-readiness-scorecard.yaml + digest: sha256: + result: pass + releaseEvidence: + path: governance/evidence/baselines/baseline-release-evidence.yaml + digest: sha256: + result: pass + exceptionLedger: + path: governance/evidence/exceptions/baseline-exception-ledger.yaml + digest: sha256: + result: pass + rollbackVerification: + path: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml + digest: sha256: + result: pass + auditExport: + path: governance/evidence/audit-export/audit-export-manifest.yaml + digest: sha256: + result: pass + votes: + - role: architecture-governance-board + voter: chief-architect + decision: approve + signedAt: 2026-06-02T17:20:00+08:00 + signatureDigest: sha256: + - role: platform-lead + voter: platform-lead + decision: approve + signedAt: 2026-06-02T17:22:00+08:00 + signatureDigest: sha256: + - role: security-lead + voter: security-lead + decision: approve + signedAt: 2026-06-02T17:25:00+08:00 + signatureDigest: sha256: + - role: data-governance-lead + voter: data-governance-lead + decision: approve + signedAt: 2026-06-02T17:27:00+08:00 + signatureDigest: sha256: + - role: sre-lead + voter: sre-lead + decision: approve-with-condition + signedAt: 2026-06-02T17:30:00+08:00 + conditionRefs: + - action-rollback-drill-refresh + signatureDigest: sha256: + - role: audit-lead + voter: audit-lead + decision: approve + signedAt: 2026-06-02T17:35:00+08:00 + signatureDigest: sha256: + dissentingOpinions: + open: 0 + closed: + - id: dissent-20260602-001 + raisedBy: finops-owner + concern: AI cost allocation evidence expires within 14 days + disposition: converted-to-required-action + closedAt: 2026-06-02T17:18:00+08:00 + requiredActions: + - id: action-rollback-drill-refresh + owner: sre-lead + dueAt: 2026-06-16T23:59:59+08:00 + action: refresh rollback drill evidence before frozen promotion + blockingFor: + - baseline-to-frozen + evidenceRequired: governance/evidence/rollback/baseline-rollback-verification.yaml + status: open + riskAcceptance: + required: false + acceptedBy: null + poamRefs: [] + finalDecision: + result: approve-baseline + canPromoteToBaseline: true + canPromoteToFrozen: false + blockReasons: [] + conditionRefs: + - action-rollback-drill-refresh + releaseGateDecision: governance/control-plane/release-gate-decision.yaml + recordedAt: 2026-06-02T17:40:00+08:00 +``` + +会审裁决结果只能使用以下值： + +| 结果 | 含义 | 是否允许晋级 | +| ---- | ---- | ------------ | +| `approve-baseline` | 同意进入 baseline | 是 | +| `approve-frozen` | 同意进入 frozen | 是 | +| `approve-with-condition` | 条件同意，必须有动作、owner 和到期日 | 视阻断范围而定 | +| `defer` | 暂缓，等待补证或复审 | 否 | +| `reject` | 拒绝晋级 | 否 | +| `emergency-approve` | 紧急补丁临时同意 | 仅限紧急通道 | + +执行规则： + +1. `candidate -> baseline`、`baseline -> frozen`、`baseline -> emergency-patch`、`baseline/frozen -> superseded` 和 `superseded -> eol` 前必须形成会审裁决记录。 +2. 强制角色未投票、`quorumMet=false`、开放反对意见大于 0、必需证据核验失败或裁决过期，必须阻断晋级。 +3. `approve-with-condition` 必须列出 `requiredActions`、owner、到期时间、阻断范围和补证路径；没有这些字段时不得放行。 +4. 任何反对意见不得只停留在会议纪要中，必须进入 `dissentingOpinions`，并关闭、转风险接受、转 POA&M 或转必需动作。 +5. 会审裁决摘要必须写入 `baseline-release-evidence.yaml`、状态对账报告和审计导出包；不能只作为人工会议记录保存。 +6. 会审裁决超过 `decisionValidUntil` 后自动失效，必须重新核验证据并重新签署。 + +可执行验收标准： + +1. 任意基线晋级都能找到会审裁决记录，证明参与角色、投票、签名、证据核验和最终裁决。 +2. 任意条件放行都能找到 owner、到期时间、阻断范围和补证路径。 +3. 任意反对意见都能看到提出人、关注点、处置方式和关闭证据。 +4. 任意审计人员都能判断会审结论是否仍在有效期内，以及是否足以支持 baseline、frozen、emergency patch、superseded 或 EOL。 +5. 任意会审裁决和发布证据包的 baseline ID、文档版本、source commit、release tag 和关键证据摘要必须一致。 + ## 10.11 仓库拓扑剖面 目录结构可以按企业规模、团队自治程度和合规要求裁剪，但真相源边界不能裁剪。仓库拓扑的选择应先看 ownership、变更频率、权限隔离、发布节奏和审计要求，而不是看团队偏好的 Git 管理方式。 @@ -6071,7 +6252,7 @@ baselineEolRetirementCertificate: starter kit 校验命令 ``` -该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、78 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链和 GitOps diff 工具；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 +该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、79 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链和 GitOps diff 工具；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 审计导出包由以下命令生成： @@ -6121,6 +6302,7 @@ governance/control-plane/{version-governance}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-lifecycle-state-machine}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-state-reconciliation-report}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-eol-retirement-certificate}.yaml +governance/evidence/baselines/{baseline-review-board-decision}.yaml governance/evidence/verification/{baseline-verification-lock}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-artifact-inventory}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-readiness-scorecard}.yaml @@ -6208,6 +6390,7 @@ starter kit 校验命令 33. 基线例外总账、例外来源、到期日、风险接受、POA&M、阻断状态、关闭证据和冻结准入检查。 34. 基线就绪评分卡、硬门禁、评分维度、权重、阈值、证据路径、阻断项和 baseline/frozen 最终判定检查。 35. 基线 EOL 退役证书、生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断检查。 +36. 基线会审裁决记录、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作、风险接受和最终裁决检查。 ### 10.13.2 审计证据索引 @@ -6243,6 +6426,7 @@ starter kit 校验命令 | 基线例外总账证据 | 例外来源、受影响资产、owner、到期日、风险接受、POA&M、补偿控制、阻断状态和关闭证据 | 治理团队、控制 owner 和风险 owner | 覆盖每次企业基线晋级、冻结、紧急补丁和季度复核 | | 基线回滚验证证据 | 上一基线、回滚目标 tag/commit、GitOps revision、审计导出恢复、烟测结果和验证时效 | 治理团队、平台团队和 SRE | 覆盖每次企业基线晋级、冻结和紧急补丁 | | 基线 EOL 退役证据 | 生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断 | 治理团队、平台团队、安全团队和审计团队 | 覆盖每次旧基线进入 EOL | +| 基线会审裁决证据 | 会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作、风险接受和最终裁决 | 架构组、平台团队、安全团队、数据团队、SRE、审计团队和相关 owner | 覆盖每次企业基线晋级、冻结、紧急补丁、替代和 EOL | | 例外证据 | 例外申请、风险接受、到期复审、关闭记录 | 治理团队 | 例外关闭后继续保留一个审计周期 | `governance/evidence/audit-evidence-index.md` 应至少记录： @@ -6761,6 +6945,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 27. 所有企业级基线都有例外总账，能证明活跃、过期、阻断、条件放行和已关闭例外都有 owner、风险接受、POA&M、补偿控制和关闭证据。 28. 所有企业级基线都有就绪评分卡，能证明硬门禁、评分维度、证据路径、阻断项、baseline/frozen 阈值和最终准入判定。 29. 所有进入 EOL 的旧基线都有退役证书，能证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断。 +30. 所有企业级基线晋级、冻结、紧急补丁、替代和 EOL 都有会审裁决记录，能证明证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决。 --- @@ -6798,6 +6983,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 回滚验证空心化 | 文档有回滚字段，但上一基线不可检出、GitOps revision 不存在或审计导出无法恢复 | 用基线回滚验证记录绑定上一基线、回滚目标、GitOps revision、审计导出恢复、烟测结果和验证时效 | | 例外放行失控 | 例外散落在兼容、采纳、通知、支持、门禁和风险记录里，过期或阻断后仍被发布放行 | 用基线例外总账聚合来源、到期、风险接受、POA&M、补偿控制、关闭证据和冻结阻断 | | 基线就绪误判 | 局部证据都存在，但没有统一评分和硬门禁，导致未就绪基线被平均分或人工口头判断放行 | 用基线就绪评分卡绑定硬门禁、评分维度、阈值、证据路径、阻断项和最终准入判定 | +| 会审裁决空心化 | 评分卡和发布证据都通过，但关键 owner 没有正式投票、反对意见未关闭或条件放行没有到期动作 | 用基线会审裁决记录绑定会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决 | --- @@ -6845,6 +7031,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 26. 任意企业级基线都能证明自己的状态来自生命周期状态机，且每次状态迁移都有允许路径、审批责任、证据引用、状态回写和禁止迁移校验。 27. 任意企业级基线都能证明状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账、符合性声明和审计导出中的状态字段已经完成一致性对账。 28. 任意 EOL 基线都能证明生产引用清零、迁移关闭、例外清零、证据归档和新采用阻断已经完成。 +29. 任意基线晋级、冻结、紧急补丁、替代和 EOL 都能证明会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决已经闭环。 --- @@ -6875,7 +7062,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 对标来源 | 关键结论 | 本文档落点 | | -------- | -------- | ---------- | -| Semantic Versioning / Conventional Commits / Keep a Changelog | 版本号、提交语义和变更记录必须表达兼容性、影响面和升级意图 | 增加 `version-governance.yaml`、`baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-eol-retirement-certificate.yaml`、`baseline-readiness-scorecard.yaml`、`baseline-rollback-verification.yaml`、`baseline-notification-ledger.yaml`、`baseline-verification-lock.yaml`、`baseline-artifact-inventory.yaml`、`baseline-conformance-claim.yaml`、`baseline-release-train.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、`baseline-compatibility-ledger.yaml`、发布通道、生命周期状态机、状态对账、EOL 退役证据、基线不变量、就绪评分、回滚验证、通知确认、验证锁、制品清单、资产声明、发布节奏、支持窗口、兼容窗口、消费者迁移和回滚入口 | +| Semantic Versioning / Conventional Commits / Keep a Changelog | 版本号、提交语义和变更记录必须表达兼容性、影响面和升级意图 | 增加 `version-governance.yaml`、`baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-eol-retirement-certificate.yaml`、`baseline-review-board-decision.yaml`、`baseline-readiness-scorecard.yaml`、`baseline-rollback-verification.yaml`、`baseline-notification-ledger.yaml`、`baseline-verification-lock.yaml`、`baseline-artifact-inventory.yaml`、`baseline-conformance-claim.yaml`、`baseline-release-train.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、`baseline-compatibility-ledger.yaml`、发布通道、生命周期状态机、状态对账、EOL 退役证据、会审裁决证据、基线不变量、就绪评分、回滚验证、通知确认、验证锁、制品清单、资产声明、发布节奏、支持窗口、兼容窗口、消费者迁移和回滚入口 | | DORA 2025 | AI 辅助交付必须与组织能力、平台能力和可度量交付质量一起治理 | 补齐 AI 指标、Platform PM、认知负载和 AI 发布门禁 | | CNCF Platform Engineering Maturity Model | 平台工程成熟度核心是自助、产品化、治理和可度量能力 | 保留 Developer Portal、Golden Path、平台产品契约和平台指标 | | Team Topologies | 降低团队认知负载是平台团队存在的核心理由之一 | 增加认知负载度量、Platform PM 和平台用户研究 |