From bd57d85c25f632c9cbf762e3ebab0c216897c366 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: tradecatlabs <288998340+tradecatlabs@users.noreply.github.com> Date: Tue, 2 Jun 2026 20:45:20 +0800 Subject: [PATCH] docs: architecture - add privacy rights consent ledger --- assets/ai-citation/llms-full.txt | 2 +- docs/README.md | 2 +- docs/references/AGENTS.md | 2 +- docs/references/README.md | 4 +- ...modern-enterprise-architecture-template.md | 427 +++++++++++++++++- metadata/taxonomy.yml | 2 +- 6 files changed, 413 insertions(+), 26 deletions(-) diff --git a/assets/ai-citation/llms-full.txt b/assets/ai-citation/llms-full.txt index d4ea12e..c703f54 100644 --- a/assets/ai-citation/llms-full.txt +++ b/assets/ai-citation/llms-full.txt @@ -67,7 +67,7 @@ GEOFlow 的关键启发是：GEO 不是关键词堆砌，而是内容工程链 - docs/references/project-architecture-template.md：常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - docs/references/python-project-skeleton.md：Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - docs/references/enterprise-architecture-template.md：中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md：面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md：面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - docs/references/dataset-first-data-service.md：以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - docs/references/code-organization.md：模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - docs/references/development-experience.md：变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/README.md b/docs/README.md index a62036e..4e76487 100644 --- a/docs/README.md +++ b/docs/README.md @@ -62,7 +62,7 @@ - [项目架构模板](./references/project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](./references/python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级架构模板](./references/enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务](./references/dataset-first-data-service.md) - 数据服务模板。 - [代码组织](./references/code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](./references/development-experience.md) - 编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/AGENTS.md b/docs/references/AGENTS.md index d63a3f6..eb61402 100644 --- a/docs/references/AGENTS.md +++ b/docs/references/AGENTS.md @@ -19,7 +19,7 @@ references/ ├── project-architecture-template.md ├── python-project-skeleton.md ├── enterprise-architecture-template.md -├── modern-enterprise-architecture-template.md # 现代企业数字化平台、版本治理、版本控制面、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、微服务容器 GitOps、AI 原生能力、供应链安全和联邦治理蓝图 +├── modern-enterprise-architecture-template.md # 现代企业数字化平台、版本治理、版本控制面、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、微服务容器 GitOps、AI 原生能力、供应链安全和联邦治理蓝图 ├── dataset-first-data-service.md ├── code-organization.md ├── development-experience.md diff --git a/docs/references/README.md b/docs/references/README.md index 6f50569..7afaa16 100644 --- a/docs/references/README.md +++ b/docs/references/README.md @@ -14,7 +14,7 @@ | [项目架构模板](project-architecture-template.md) | 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 | | [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) | Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 | | [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) | 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 | -| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | +| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | | [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) | 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 | | [代码组织](code-organization.md) | 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 | | [开发经验](development-experience.md) | 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 | @@ -33,7 +33,7 @@ - [项目架构模板](project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) - 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - [代码组织](code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](development-experience.md) - 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md index 1abda22..9fc438c 100644 --- a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md +++ b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md @@ -1,10 +1,10 @@ # 现代企业数字化平台架构说明文档 -**文档版本**：V2.70 +**文档版本**：V2.71 **适用对象**：企业管理层、产品负责人、架构师、研发负责人、数据负责人、平台团队、安全合规团队 **适用范围**：中大型企业数字化平台建设、业务系统重构、平台工程建设、数据产品化、组织协同机制设计 **文档定位**：本文件用于说明现代企业数字化平台的总体架构、核心组成、团队职责、治理机制、技术原则和落地路径。 -**专项修订**：V2.70 在 V2.69 基础上新增基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，把业务记录、监管记录、审计日志、安全日志、AI 运行记录、数据产品快照、备份、合同和事故证据的留存排期、legal hold、删除传播、保全解除、处置回执和义务来源统一到 release gate，避免“隐私删除、监管留存、诉讼保全和审计取证各自成立但彼此冲突”的治理断层。 +**专项修订**：V2.71 在 V2.70 基础上新增基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账，把处理目的、合法基础、同意采集与撤回、偏好传播、DSAR/消费者权利请求、自动化决策复核、AI/数据产品/第三方下游处理限制统一到 release gate，避免“有 DPIA、有删除留存、有数据驻留，但无法证明当前处理仍被授权且主体权利已按期履行”的治理断层。 --- @@ -53,7 +53,7 @@ | 版本 | 状态 | 说明 | | ---- | ---- | ---- | -| `V2.70` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、103 组 starter kit schema/example、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | +| `V2.71` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、104 组 starter kit schema/example、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | ### 0.3 变更分级 @@ -158,6 +158,8 @@ V2.69 起，企业级基线还必须形成 `baseline-regulatory-obligation-ledge V2.70 起，企业级基线还必须形成 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`。它不是替代数据处理清单、审计日志策略、证据归档回执或法务案件系统，而是证明每类企业记录都有留存排期、义务来源、司法辖区、owner、legal hold 支持、删除资格、删除传播、备份处置、向量索引处置、保全解除和可防御删除回执。 +V2.71 起，企业级基线还必须形成 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`。它不是替代 DPIA、隐私政策、同意管理平台或 DSAR 工单系统，而是证明每个处理目的都有合法基础、同意状态和偏好传播均可追溯，主体访问、更正、删除、限制、携带、反对、opt-out 和自动化决策复核请求均按 SLA 闭环，AI、数据产品、营销、向量索引和第三方下游处理不会在撤回同意、缺失合法基础或权利请求逾期时继续执行。 + 推荐发布检查： ```bash @@ -220,6 +222,7 @@ git diff --check | 第三方与关键供应商风险 | `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 必须声明供应商分级、服务范围、受影响资产、数据类别、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径、连续性和事件状态 | 关键 SaaS、云、模型供应商、外包方或子处理方未分级、合同和审计权缺失、保证报告过期、集中度超阈值、退出计划不可执行或供应商事故未进入基线阻断 | | 运营韧性与重要业务服务 | `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 必须声明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景、场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方依赖、超限升级和开放韧性缺口 | 只按系统组件写 RTO/RPO，没有业务服务影响容忍；重要业务服务依赖未知；场景测试未覆盖云、数据、AI、供应商和人员失效；超出影响容忍仍可晋级 | | 监管与合规义务可追溯 | `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 必须声明义务来源、版本、司法辖区、适用范围、控制目标、映射控制项、证据路径、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限 | 控制项无法证明覆盖哪些适用义务、强制义务无 owner、监管变更未进入门禁、客户合同义务未映射、过期整改仍可晋级 | +| 隐私权利、同意偏好与合法基础执行 | `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 必须声明处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、下游处理限制、第三方传播和 SLA 状态 | DPIA 写过但处理目的无合法基础、同意撤回未传播到营销/AI/数据产品/第三方、DSAR 逾期、自动化决策缺人工复核或未知同意状态仍放行 | | 记录留存、法律保全与可防御删除 | `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须声明记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和删除回执 | 记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、隐私删除请求与监管留存冲突无裁决、过期记录未处置、超期留存无目的、删除传播无回执或 AI/审计日志缺留存策略 | | 发布列车 | `baseline-release-train.yaml` 必须绑定候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和依赖证据 | 临时发版、绕过冻结窗口、无通知升级、黑窗期间发布非紧急变更 | | 通知确认 | `baseline-notification-ledger.yaml` 必须绑定通知对象、渠道、送达、确认、异议、例外和冻结前完成状态 | 冻结前关键消费者未确认、通知失败无补发、异议未关闭或无风险接受 | @@ -346,8 +349,9 @@ git diff --check | `V2.68` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力、沟通计划和超限升级阻断 | | `V2.69` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线监管与合规义务可追溯总账、义务源、适用范围、控制映射、证据映射、监管变更、例外和 POA&M 阻断 | | `V2.70` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执 | +| `V2.71` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、处理目的、合法基础、同意撤回、偏好传播、DSAR SLA、自动化决策复核和下游处理阻断 | -### 0.8 V2.70 可执行企业标准路线图 +### 0.8 V2.71 可执行企业标准路线图 V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、example 和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。V2.45 增加基线 EOL 退役证书，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断固化为退役证据。V2.46 增加基线会审裁决记录，把会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决固化为独立会审证据。V2.47 增加基线证据追踪图，把跨证据依赖、摘要一致性、下游消费和断链阻断固化为可校验证据图。V2.48 增加基线门禁执行报告，把执行命令、策略包、输入摘要、规则结果、退出码和重放证明固化为 release gate 的可审计运行证据。V2.49 增加基线发布事务回执，把提交、签名 tag、远端 ref、push 回执、保护规则和发布后验证固化为版本发布事实。V2.50 增加基线撤销与隔离记录，把坏基线的隔离、撤销、通知、恢复目标、风险接受和审计归档固化为版本事故控制证据。V2.51 增加基线准入执行策略，把最低基线、撤销/EOL、资产声明、例外到期和运行入口阻断固化为统一策略。V2.52 增加基线消费锁定文件，把资产消费端的基线版本、commit、tag 和关键证据摘要固化为不可变锁。V2.53 增加基线迁移工作单，把目标资产迁移到新基线的步骤、依赖、GitOps 变更、消费锁更新、验收证据和回滚动作固化为执行工单。V2.54 增加基线迁移执行回执，把实际命令、actor、before/after 摘要、GitOps revision、catalog/lock diff、验收日志和回滚验证固化为执行事实。V2.55 增加本地私有制品边界，把内部 starter kit、生成 JSON、校验脚本、禁推原因、摘要留存和远端排除固化为受控证据。V2.56 增加审计导出排除清单，把原文白名单、摘要留存项、强制排除项、签名 payload 排除和导出后验证固化为受控证据。V2.57 增加私有制品托管交接清单，把私有制品库引用、访问控制、留存期限、取回命令、恢复验证和摘要一致性固化为受控证据。V2.58 增加干净环境基线重建回执，把远端 checkout、私有制品取回、摘要校验、审计导出重建、门禁重放和禁推资产复核固化为受控证据。V2.59 增加基线证据不可变归档回执，把关键证据的 WORM 留存、legal hold、访问日志、防删除、归档摘要和恢复演练固化为受控证据。V2.60 增加基线长期验签回执，把签名 bundle、证书链、OIDC 身份、透明日志、signed entry timestamp、RFC3161 TSA、撤销状态和验证工具版本固化为长期验签证据。V2.61 增加基线运行时准入回执，把 Kubernetes admission、策略引擎、镜像 digest、签名、provenance、SBOM、消费锁和拒绝样例固化为生产运行入口证据。V2.62 增加基线运行时准入决策总账，把 Kubernetes audit、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、actor、requestUID、allow/deny 和原始日志摘要固化为逐条运行决策证据。V2.63 增加基线连续控制监测总账，把控制项指标、告警、漂移、处置、证据新鲜度和控制运行 SLO 固化为持续监测证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps、runtime admission、audit logging、continuous control monitoring 和审计系统连接起来。 @@ -365,7 +369,9 @@ V2.69 进一步增加基线监管与合规义务可追溯总账，把法规条 V2.70 进一步增加基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，把企业记录类别、留存排期、法定义务、合同义务、legal hold、删除资格、删除传播、备份处置、日志处置、向量索引处置和可防御删除回执纳入统一证据，避免隐私删除、监管留存、审计取证和诉讼保全互相冲突时只能靠人工会议解释。 -V2.70 起点包括： +V2.71 进一步增加基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账，把处理目的、合法基础、同意版本、同意撤回、偏好传播、DSAR/消费者权利请求、自动化决策人工复核、AI/数据产品/营销/第三方下游限制和逾期阻断纳入统一证据，避免只有 DPIA 和留存策略，却无法证明当前处理仍被授权、撤回已经传播、权利请求已经按期履行。 + +V2.71 起点包括： 1. 真相源字段矩阵：明确 `domain.yaml`、`service.yaml`、`ai-product.yaml`、`data-product.yaml`、catalog、GitOps 和 runtime 的字段权威。 2. 契约模板：提供服务、领域、数据产品、AI 产品、Agent 工具、RAG、微调、GitOps 和生产就绪模板。 @@ -375,7 +381,7 @@ V2.70 起点包括： 6. 可靠性分级：补齐 Tier-1 / Tier-2 / Tier-3、RTO、RPO、灾备演练、错误预算和 on-call 升级路径。 7. 迁移与弃用：定义旧系统绞杀迁移、API 版本弃用、数据产品兼容、AI 模型退役和平台能力下线流程。 8. 验证包：提供 `make test`、schema 校验、示例仓库和审计证据清单，证明标准可以落地执行。 -9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 103 组 schema/example、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 +9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 104 组 schema/example、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 10. 版本清单：提供 `内部版本清单`，让当前版本、发布状态、pair 清单和索引同步进入 CI 校验。 11. 控制项覆盖清单：提供 `内部控制项覆盖清单`，让关键控制项到 schema、example 和 checker 的证据链进入 CI 校验。 12. 严格 schema 模式：starter kit 的对象 schema 必须声明 `additionalProperties=false`，新增字段必须先进入契约、示例和 checker 证据链。 @@ -458,6 +464,7 @@ V2.70 起点包括： 89. 基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账：新增 `baseline-operational-resilience-ledger.yaml`，把重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方依赖、韧性缺口和超限升级纳入可执行治理证据。 90. 基线监管与合规义务可追溯总账：新增 `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`，把义务来源、适用司法辖区、适用资产、控制目标、控制项、证据路径、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限纳入可执行治理证据。 91. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账：新增 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`，把记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执纳入可执行治理证据。 +92. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账：新增 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`，把处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、DSAR/消费者权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断纳入可执行治理证据。 --- @@ -3570,7 +3577,7 @@ runbook: rollback: docs/rollback.md ``` -V2.70 starter kit 还提供以下可执行契约模板： +V2.71 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 1. `api-contract.yaml`：API producer、consumer、auth、版本和兼容策略。 2. `event-contract.yaml`：事件 topic、schema、幂等键、投递语义和消费者。 @@ -3664,6 +3671,7 @@ V2.70 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 90. `baseline-operational-resilience-ledger.yaml`：基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账，覆盖重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景、恢复演练、人工替代、沟通计划、第三方依赖、超限升级和韧性缺口阻断。 91. `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`：基线监管与合规义务可追溯总账，覆盖义务源、司法辖区、适用资产、控制目标、控制项映射、证据映射、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限。 92. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`：基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，覆盖记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置、保全解除和可防御删除回执。 +93. `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`：基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账，覆盖处理目的、合法基础、同意版本、同意撤回、偏好传播、权利请求 SLA、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断。 ### 10.10.3 自动化门禁映射 @@ -3701,6 +3709,7 @@ V2.70 starter kit 还提供以下可执行契约模板： | 基线第三方与关键供应商风险 | 供应商分级、服务范围、受影响资产、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、数据类别、集中度、退出计划、替代路径、连续性和供应商事件 | `baseline-third-party-risk-ledger.yaml`、supplier register、contract register、DPA/SLA、third-party assurance report、control inheritance ledger、data residency ledger、AI evidence ledger、risk register、POA&M | 关键供应商未批准、合同控制或审计权缺失、保证报告过期、集中度超阈值、退出计划不可执行、供应商事故或开放发现项未阻断 | | 基线运营韧性与重要业务服务 | 重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景、场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方依赖和超限升级 | `baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、BIA、service catalog、SLO/RTO/RPO、recovery drills、third-party risk ledger、data residency ledger、AI evidence ledger、incident playbook、communications plan、POA&M | 重要业务服务未识别、影响容忍缺失、依赖链不完整、场景测试失败、恢复结果超出容忍、供应商或 AI 依赖未纳入测试、韧性缺口无整改或风险接受 | | 基线监管与合规义务可追溯 | 义务来源、法规版本、司法辖区、适用资产、控制目标、控制项、证据路径、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限 | `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、control plane、control evidence map、standards baseline、risk register、POA&M、legal register、contract register、audit evidence index | 强制义务未映射控制、控制项无适用义务来源、义务证据缺失、owner 缺失、监管变更未跟踪、整改超期仍放行 | +| 基线隐私权利、同意偏好与合法基础执行 | 处理目的、合法基础、同意版本、同意撤回、偏好传播、DSAR/消费者权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断 | `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`、privacy impact assessment、consent management platform、preference center、DSAR case system、data product contract、AI evidence ledger、records retention ledger、data residency ledger、third-party risk ledger | 处理目的无合法基础、同意状态未知、撤回未传播到营销/AI/数据产品/RAG/第三方、权利请求逾期、自动化决策缺人工复核、第三方偏好传播缺证据仍放行 | | 基线记录留存、法律保全与可防御删除 | 记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和删除回执 | `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、regulatory obligation ledger、privacy impact assessment、data residency ledger、AI evidence ledger、audit evidence index、evidence archive receipt、object lock / WORM policy、storage lifecycle policy、deletion receipts | 记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、监管留存与主体删除请求冲突无裁决、过期记录未处置、超期留存无目的、备份/日志/向量索引删除传播无回执或 AI/审计日志缺留存策略 | | 基线证据追踪 | 证据节点、依赖边、摘要一致性、下游消费和断链阻断 | `baseline-evidence-trace-graph.yaml`、发布证据、状态对账、审计导出、会审裁决 | 必需节点缺失、摘要不一致、依赖断链、下游引用旧证据或存在未消费关键证据 | | 基线门禁执行 | 门禁命令、runner 镜像、策略包、schema 包、输入摘要、逐条规则结果、退出码、重放结果和最终决策 | `baseline-gate-execution-report.yaml`、`release-gate-decision.yaml`、`control-plane.yaml`、`baseline-verification-lock.yaml` | 规则未执行、输入摘要不一致、策略包漂移、重放失败、退出码异常或最终决策与执行结果不一致 | @@ -3854,6 +3863,7 @@ V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema | 文档说证据不能过期继续准入，机器是否能证明 | 控制项要求 `evidence-freshness-policy.schema.json` 和示例包含最大年龄、过期阻断和 CI 执行 | | 文档说每个控制项都必须有可追踪证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `control-evidence-map.schema.json` 和示例覆盖全部控制项 ID、证据路径、状态和新鲜度 | | 文档说每条适用监管和合规义务必须映射到控制与证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-regulatory-obligation-ledger.schema.json` 和示例包含义务来源、版本、司法辖区、适用资产、控制目标、控制项、证据路径、owner、例外、POA&M 和监管变更状态 | +| 文档说每个处理目的必须有合法基础、同意偏好和权利请求履约证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.schema.json` 和示例包含处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、SLA、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断 | | 文档说每类记录必须有留存排期、法律保全和可防御删除回执，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.schema.json` 和示例包含记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和删除回执 | | 文档说审计包必须可导出和复核，机器是否能证明 | 控制项要求 `audit-export-manifest.schema.json` 和示例包含范围、内容、验证、签名和留存 | | 文档说审计包必须能由仓库生成，机器是否能证明 | 控制项要求 审计导出脚本、Makefile 入口和 checker 自动化检查 | @@ -4184,6 +4194,9 @@ versionGovernance: localArtifactBoundary: governance/evidence/baselines/baseline-local-artifact-boundary.yaml auditExportExclusionManifest: governance/evidence/audit-export/audit-export-exclusion-manifest.yaml privateArtifactEscrowManifest: governance/evidence/baselines/private-artifact-escrow-manifest.yaml + privacyRightsConsentLedger: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml + recordsRetentionLegalHoldLedger: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml + regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml artifactInventory: governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml verificationLock: governance/evidence/verification/baseline-verification-lock.yaml gates: @@ -4211,14 +4224,14 @@ versionGovernance: 1. `documentVersion` 必须等于主文档版本、版本清单版本和审计导出版本。 2. `baselineId` 一经发布不得复用；同一 `baselineId` 不得指向不同 commit。 3. `releaseTag` 必须指向 `sourceCommit`，生产级基线必须使用签名 tag。 -4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。 +4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。 5. `changeLevel=major` 或 `breaking` 时，必须引用 ADR、迁移计划、弃用策略和消费者影响分析。 6. `compatibilityWindow` 到期后，未迁移消费者必须转入例外、POA&M 或风险接受记录。 7. 回滚不能只写“回退上一版”，必须指向可 checkout 的 commit、tag、GitOps revision 或制品 digest。 可执行验收标准： -1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。 +1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。 2. 任意冻结基线都能证明没有被直接修改；后续变更只能通过补丁或新基线替代。 3. 任意 breaking change 都能找到兼容窗口、消费者清单、迁移说明和回滚入口。 4. 任意 emergency patch 都能找到事故或安全编号、补丁范围、事后复盘和补齐证据。 @@ -4267,6 +4280,7 @@ baselineReleaseEvidence: thirdPartyRiskLedgerDigest: sha256: operationalResilienceLedgerDigest: sha256: regulatoryObligationLedgerDigest: sha256: + privacyRightsConsentLedgerDigest: sha256: recordsRetentionLegalHoldLedgerDigest: sha256: auditExportDigest: sha256: controlCoverageDigest: sha256: @@ -4379,6 +4393,14 @@ baselineReleaseEvidence: noUnownedRegulatoryObligation: true regulatoryChangeMonitoringActive: true noOverdueObligationPoam: true + privacyRightsConsentLedgerPresent: true + processingPurposesHaveLawfulBasis: true + consentWithdrawalsPropagated: true + rightsRequestsWithinSla: true + noUnknownConsentState: true + noUnownedProcessingPurpose: true + automatedDecisionReviewsCovered: true + thirdPartyPreferencePropagationComplete: true recordsRetentionLegalHoldLedgerPresent: true recordClassesHaveRetentionSchedules: true legalHoldBlocksDeletion: true @@ -4430,6 +4452,7 @@ baselineReleaseEvidence: - governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml - governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml - governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml @@ -4479,7 +4502,7 @@ baselineReleaseEvidence: | 晋级路径 | 必须证明 | 阻断条件 | | -------- | -------- | -------- | | `draft -> candidate` | 版本号、变更摘要、影响面、索引同步和基础门禁通过 | 文档版本和索引不一致 | -| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、`baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、`baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖、远端 ref、push 回执和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败或不可重放、发布事务缺失、准入策略未执行、运行时 admission 未启用、准入决策总账缺失、连续控制监测缺失或关键漂移未关闭、运营韧性总账缺失、重要业务服务未识别、影响容忍缺失、场景测试失败或超出影响容忍、监管义务总账缺失、强制义务未映射控制、强制义务缺证据、义务 owner 缺失、监管变更超期、义务 POA&M 超期、记录留存总账缺失、记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、删除传播缺回执、过期记录未处置、超期留存无目的、拒绝样例不生效、消费锁缺失或浮动引用、迁移工单缺失或无验收证据、迁移执行回执缺失或摘要不一致、远端 ref 不匹配、push 失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、会审裁决缺失或未签署、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 | +| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、`baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、`baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`、`baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖、远端 ref、push 回执和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败或不可重放、发布事务缺失、准入策略未执行、运行时 admission 未启用、准入决策总账缺失、连续控制监测缺失或关键漂移未关闭、运营韧性总账缺失、重要业务服务未识别、影响容忍缺失、场景测试失败或超出影响容忍、监管义务总账缺失、强制义务未映射控制、强制义务缺证据、义务 owner 缺失、监管变更超期、义务 POA&M 超期、隐私权利与同意总账缺失、处理目的无合法基础、同意撤回未传播、权利请求逾期、自动化决策复核缺失、记录留存总账缺失、记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、删除传播缺回执、过期记录未处置、超期留存无目的、拒绝样例不生效、消费锁缺失或浮动引用、迁移工单缺失或无验收证据、迁移执行回执缺失或摘要不一致、远端 ref 不匹配、push 失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、会审裁决缺失或未签署、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 | | `baseline -> frozen` | 状态机允许迁移、冻结复核、开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、会审裁决同意冻结、例外总账无过期阻断、独立回滚验证和审计导出摘要一致 | 状态机禁止迁移、仍有 critical/high 风险、就绪评分不足、会审反对意见未关闭、证据过期、例外过期、阻断例外未关闭、回滚未验证 | | `baseline -> emergency-patch` | 事故或安全编号、补丁范围、最小影响分析、补齐证据期限和复盘 owner | 无事故编号、补丁长期化、事后未补 ADR 或复盘 | | `baseline/frozen -> quarantined` | `baseline-revocation-record.yaml`、撤销触发、隔离范围、受影响引用、通知确认、恢复目标和风险接受 | 无撤销记录、签名或证据污染未隔离、通知对象未知、恢复目标未验证 | @@ -5105,6 +5128,7 @@ baselineArtifactInventory: thirdPartyRiskLedger: governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml operationalResilienceLedger: governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml + privacyRightsConsentLedger: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml recordsRetentionLegalHoldLedger: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml artifacts: - path: docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md @@ -5235,6 +5259,14 @@ baselineArtifactInventory: signed: true exportedTo: - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json + - path: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml + type: evidence-template + required: true + owner: privacy-governance-team + digest: sha256: + signed: true + exportedTo: + - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json - path: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml type: evidence-template required: true @@ -5353,6 +5385,9 @@ baselineArtifactInventory: dataResidencyTransferLedgerDeclared: true thirdPartyRiskLedgerDeclared: true operationalResilienceLedgerDeclared: true + regulatoryObligationLedgerDeclared: true + privacyRightsConsentLedgerDeclared: true + recordsRetentionLegalHoldLedgerDeclared: true generatedOutputsMatchSources: true signaturesVerified: true ``` @@ -5391,6 +5426,9 @@ baselineArtifactInventory: 17. 基线数据驻留与跨境处理总账属于必需证据模板；缺失时不能证明数据实际处理位置、跨境传输机制、子处理方和补充保护措施符合基线，基线不得晋级或冻结。 18. 基线第三方与关键供应商风险总账属于必需证据模板；缺失时不能证明关键供应商合同、审计权、保证报告、集中度、退出计划和连续性符合基线，基线不得晋级或冻结。 19. 基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账属于必需证据模板；缺失时不能证明重要业务服务、影响容忍、BIA、依赖映射、场景测试和超限升级符合基线，基线不得晋级或冻结。 +20. 基线监管与合规义务可追溯总账属于必需证据模板；缺失时不能证明适用义务、控制目标、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 符合基线，基线不得晋级或冻结。 +21. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账属于必需证据模板；缺失时不能证明处理目的、合法基础、同意撤回传播、主体权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游处理限制符合基线，基线不得晋级或冻结。 +22. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账属于必需证据模板；缺失时不能证明记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执符合基线，基线不得晋级或冻结。 可执行验收标准： @@ -5410,6 +5448,9 @@ baselineArtifactInventory: 14. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml`，证明数据驻留、跨境处理、子处理方和模型供应商区域不会旁路隐私影响评估和数据契约。 15. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-third-party-risk-ledger.yaml`，证明关键供应商、ICT 服务商、SaaS、云平台、模型供应商、外包方和子处理方具备合同、审计权、保证报告、退出计划、集中度和连续性证据。 16. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-operational-resilience-ledger.yaml`，证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力、沟通计划和超限升级证据已经闭合。 +17. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`，证明适用义务、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 已经闭合。 +18. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、权利请求履约、自动化决策复核和下游处理阻断证据已经闭合。 +19. 任意生产基线都能从制品清单反查到 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`，证明记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执证据已经闭合。 ### 10.10.16 基线验证环境锁定 @@ -6514,6 +6555,7 @@ baselineStateReconciliationReport: thirdPartyRiskLedger: governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml operationalResilienceLedger: governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml + privacyRightsConsentLedger: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml recordsRetentionLegalHoldLedger: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml artifactInventory: governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml verificationLock: governance/evidence/verification/baseline-verification-lock.yaml @@ -6555,7 +6597,7 @@ baselineStateReconciliationReport: baselineId: mea-v2.53-20260602 documentVersion: V2.53 result: pass - rulesExecuted: 30 + rulesExecuted: 31 blockingFailures: 0 replayResult: pass decisionMatchesExecution: true @@ -6575,6 +6617,23 @@ baselineStateReconciliationReport: overdueObligationPoam: 0 result: pass status: match + privacyRightsConsentLedger: + ledgerId: bprcl-20260602-mea-v253 + baselineId: mea-v2.53-20260602 + documentVersion: V2.53 + processingPurposesCovered: 46 + purposesWithLawfulBasis: 46 + consentPreferencesTracked: 1200000 + withdrawalsPropagated: true + openRightsRequests: 7 + overdueRightsRequests: 0 + unpropagatedPreferences: 0 + unknownLawfulBasis: 0 + unknownConsentState: 0 + automatedDecisionReviewGaps: 0 + thirdPartyPropagationGaps: 0 + result: pass + status: match recordsRetentionLegalHoldLedger: ledgerId: brrl-20260602-mea-v253 baselineId: mea-v2.53-20260602 @@ -6901,6 +6960,9 @@ baselineStateReconciliationReport: dataResidencyTransferLedgerReconciled: true thirdPartyRiskLedgerReconciled: true operationalResilienceLedgerReconciled: true + privacyRightsConsentLedgerReconciled: true + recordsRetentionLegalHoldLedgerReconciled: true + regulatoryObligationLedgerReconciled: true releaseEvidenceDigestUpdated: true supportMatrixUpdated: true adoptionLedgerReconciled: true @@ -7796,6 +7858,24 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-state-reconciliation-report - audit-export-manifest - baseline-evidence-archive-receipt + - id: baseline-privacy-rights-consent-ledger + type: privacy-rights-consent + path: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml + digest: sha256: + producer: privacy-governance-team + requiredFor: + - candidate-to-baseline + - baseline-to-frozen + - baseline-to-quarantined + - superseded-to-eol + status: present + consumedBy: + - baseline-release-evidence + - baseline-gate-execution-report + - baseline-review-board-decision + - baseline-state-reconciliation-report + - audit-export-manifest + - baseline-evidence-archive-receipt - id: baseline-records-retention-legal-hold-ledger type: records-retention-legal-hold path: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml @@ -7972,6 +8052,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: records-control-inheritance-digest digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-release-evidence + to: baseline-privacy-rights-consent-ledger + relation: records-privacy-rights-consent-digest + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-release-evidence to: baseline-data-residency-transfer-ledger relation: records-data-residency-transfer-digest @@ -8112,6 +8197,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: reviews-regulatory-obligation-traceability digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-review-board-decision + to: baseline-privacy-rights-consent-ledger + relation: reviews-privacy-rights-consent + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-review-board-decision to: baseline-records-retention-legal-hold-ledger relation: reviews-records-retention-legal-hold @@ -8212,6 +8302,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: reconciles-control-inheritance-state digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-state-reconciliation-report + to: baseline-privacy-rights-consent-ledger + relation: reconciles-privacy-rights-consent-state + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-state-reconciliation-report to: baseline-data-residency-transfer-ledger relation: reconciles-data-residency-transfer-state @@ -8337,6 +8432,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: exports-regulatory-obligation-summary digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: audit-export-manifest + to: baseline-privacy-rights-consent-ledger + relation: exports-privacy-rights-consent-summary + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: audit-export-manifest to: baseline-records-retention-legal-hold-ledger relation: exports-records-retention-legal-hold-summary @@ -8452,6 +8552,11 @@ baselineEvidenceTraceGraph: relation: archives-regulatory-obligation-evidence digestReferenceMatches: true blocking: true + - from: baseline-evidence-archive-receipt + to: baseline-privacy-rights-consent-ledger + relation: archives-privacy-rights-consent-evidence + digestReferenceMatches: true + blocking: true - from: baseline-evidence-archive-receipt to: baseline-records-retention-legal-hold-ledger relation: archives-records-retention-legal-hold-evidence @@ -8487,6 +8592,7 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-third-party-risk-ledger - baseline-operational-resilience-ledger - baseline-regulatory-obligation-ledger + - baseline-privacy-rights-consent-ledger - baseline-records-retention-legal-hold-ledger - baseline-readiness-scorecard - baseline-artifact-inventory @@ -8520,6 +8626,7 @@ baselineEvidenceTraceGraph: - baseline-third-party-risk-ledger - baseline-operational-resilience-ledger - baseline-regulatory-obligation-ledger + - baseline-privacy-rights-consent-ledger - baseline-records-retention-legal-hold-ledger - baseline-revocation-record - baseline-readiness-scorecard @@ -8651,6 +8758,14 @@ baselineEvidenceTraceGraph: regulatoryObligationMandatoryItemsCovered: true regulatoryObligationNoUnownedObligation: true regulatoryObligationNoOverduePoam: true + privacyRightsConsentLedgerPresent: true + privacyRightsConsentDigestMatchesRelease: true + privacyRightsProcessingPurposesHaveLawfulBasis: true + privacyRightsConsentWithdrawalsPropagated: true + privacyRightsNoOverdueRequest: true + privacyRightsNoUnknownConsentState: true + privacyRightsAutomatedDecisionReviewsCovered: true + privacyRightsThirdPartyPropagationComplete: true recordsRetentionLegalHoldLedgerPresent: true recordsRetentionLegalHoldDigestMatchesRelease: true recordClassesHaveRetentionSchedules: true @@ -8707,8 +8822,9 @@ baselineEvidenceTraceGraph: 19. `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明关键供应商的合同控制、审计权、保证报告、退出计划、集中度和连续性具备可复核边界。 20. `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力和超限升级具备可复核边界。 21. `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明适用监管义务、客户合同义务、标准要求和内部政策要求已经映射到控制、证据、owner、例外和整改。 -22. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明记录留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执已经闭合。 -23. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。 +22. `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明处理目的合法基础、同意撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游传播已经闭合。 +23. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明记录留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执已经闭合。 +24. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。 可执行验收标准： @@ -8734,7 +8850,8 @@ baselineEvidenceTraceGraph: 20. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键供应商分级、合同控制、审计权、保证报告、退出计划、集中度、替代路径和供应商事件状态已经闭合。 21. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 作为证据节点，证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景测试、恢复结果、沟通计划和超限升级已经闭合。 22. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 作为证据节点，证明强制义务、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 已经闭合。 -23. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 作为证据节点，证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、保全解除和可防御删除回执已经闭合。 +23. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、下游处理限制和第三方传播已经闭合。 +24. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 作为证据节点，证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、保全解除和可防御删除回执已经闭合。 ### 10.10.26 基线门禁执行报告 @@ -8825,6 +8942,9 @@ baselineGateExecutionReport: regulatoryObligationLedger: path: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml digest: sha256: + privacyRightsConsentLedger: + path: governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml + digest: sha256: recordsRetentionLegalHoldLedger: path: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml digest: sha256: @@ -9052,6 +9172,20 @@ baselineGateExecutionReport: - releaseEvidence result: pass blocking: true + - id: BGE-023 + title: privacy rights, consent preferences, and lawful basis are enforceable + source: governance/policies/baseline-gates/privacy-rights-consent.rego + inputRefs: + - privacyRightsConsentLedger + - recordsRetentionLegalHoldLedger + - regulatoryObligationLedger + - dataResidencyTransferLedger + - thirdPartyRiskLedger + - evidenceTraceGraph + - stateReconciliation + - releaseEvidence + result: pass + blocking: true replay: replayCommand: starter kit 校验命令 --replay governance/evidence/baselines/baseline-gate-execution-report.yaml replayedAt: 2026-06-02T18:45:00+08:00 @@ -9090,7 +9224,7 @@ baselineGateExecutionReport: 1. `baseline-gate-execution-report.yaml` 必须在 `release-gate-decision.yaml` 最终落盘前生成，并由门禁决策引用其摘要。 2. 所有阻断型控制项必须在 `ruleResults` 中出现；不能只记录总结果。 3. `execution.runnerImage`、`policyBundleDigest`、`schemaBundleDigest` 和 `verificationLock` 必须与 `baseline-verification-lock.yaml` 一致。 -4. `inputs` 中每个摘要必须与发布证据包、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、基线运行时准入回执、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、状态对账报告和证据追踪图中的摘要一致。 +4. `inputs` 中每个摘要必须与发布证据包、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、基线运行时准入回执、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、状态对账报告和证据追踪图中的摘要一致。 5. `exitCode` 非 0、任一阻断规则失败、输入摘要不一致、策略包漂移或重放失败时，`decision.result` 不得为 `pass`。 6. 任何 `exception`、`conditional-pass` 或 `break-glass` 必须引用例外总账、POA&M、风险接受或事故编号，并声明到期动作。 7. 基线进入 `baseline`、`frozen` 或 `eol` 前必须完成重放；重放结果必须进入状态对账、发布证据包、会审裁决和审计导出。 @@ -9099,7 +9233,7 @@ baselineGateExecutionReport: 可执行验收标准： 1. 任意 release gate 的通过、阻断、条件放行或 break-glass 都能找到对应执行报告。 -2. 任意执行报告都能证明命令、runner、策略包、schema 包、输入摘要、迁移执行回执摘要、本地私有制品边界摘要、审计导出排除清单摘要、私有制品托管交接摘要、干净环境重建摘要、证据不可变归档摘要、长期验签摘要、运行时准入摘要、连续控制监测摘要、独立控制保证抽样摘要、共享责任与继承控制摘要、数据驻留与跨境处理摘要、第三方与关键供应商风险摘要、规则结果、退出码和最终决策一致。 +2. 任意执行报告都能证明命令、runner、策略包、schema 包、输入摘要、迁移执行回执摘要、本地私有制品边界摘要、审计导出排除清单摘要、私有制品托管交接摘要、干净环境重建摘要、证据不可变归档摘要、长期验签摘要、运行时准入摘要、连续控制监测摘要、独立控制保证抽样摘要、共享责任与继承控制摘要、数据驻留与跨境处理摘要、第三方与关键供应商风险摘要、隐私权利与同意执行摘要、记录留存摘要、规则结果、退出码和最终决策一致。 3. 任意审计人员都能重放同一报告，并得到与初次执行一致的结果。 4. 任意规则失败都能定位到规则 ID、策略来源、输入引用、阻断属性和整改路径。 5. 任意最终决策为 `pass` 的基线都不能存在未运行、未重放或摘要不一致的阻断规则。 @@ -13029,6 +13163,251 @@ baselineRecordsRetentionLegalHoldLedger: 4. 任意 active legal hold 都能列出范围、custodian notice、影响记录类别、阻断入口、审批人、释放流程和释放后的删除重试队列。 5. 任意审计导出都能包含记录留存摘要，证明无无主记录类别、无缺失留存排期、无 under-hold 删除、无过期未处置记录、无无目的超期留存和无删除传播缺口。 +### 10.10.49 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账 + +`baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 是企业级基线的隐私权利、同意偏好和合法基础执行证据。它不替代 +DPIA、隐私政策、同意管理平台、偏好中心、DSAR 工单系统或数据处理清单；这些对象分别说明“为什么处理、如何告知、 +在哪里收集同意、用户在哪里改偏好、请求由谁办理”。隐私权利执行总账回答的是：“每个处理目的是否有合法基础， +同意是否仍有效，撤回是否已经传播到营销、AI、数据产品、RAG、向量索引和第三方，主体访问、更正、删除、限制、携带、 +反对、opt-out 和自动化决策复核请求是否按期闭环，以及任何未知同意状态、未知合法基础或逾期请求是否会阻断发布”。 + +```yaml +baselinePrivacyRightsConsentLedger: + ledgerId: bprcl-20260602-mea-v271 + baselineId: mea-v2.71-20260602 + documentVersion: V2.71 + owner: privacy-governance-team + generatedAt: 2026-06-02T23:40:00+08:00 + linkedEvidence: + privacyImpactAssessment: governance/evidence/privacy/privacy-impact-assessment.yaml + regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml + recordsRetentionLegalHoldLedger: governance/evidence/baselines/baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml + dataResidencyTransferLedger: governance/evidence/baselines/baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml + thirdPartyRiskLedger: governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml + aiEvidenceLedger: governance/evidence/ai/ai-evidence.yaml + dataProductContracts: contracts/datasets/ + consentManagementPlatform: privacy/consent/consent-management-platform.yaml + preferenceCenter: privacy/preferences/preference-center.yaml + dsarCaseSystem: privacy/rights/dsar-case-system.yaml + thirdPartyPropagationIndex: governance/evidence/privacy/third-party-preference-propagation.yaml + policy: + defaultForUnknownLegalBasis: block + defaultForUnknownConsentState: block + requestResponseSlaDays: 30 + identityVerificationRequired: true + blockProcessingWhenConsentWithdrawn: true + blockOnMissingLawfulBasis: true + blockOnUnpropagatedPreference: true + blockOnOverdueRightsRequest: true + blockOnAutomatedDecisionReviewMissing: true + requireThirdPartyPreferencePropagationReceipt: true + requireVectorIndexPreferencePropagationReceipt: true + requireAiUsageRestrictionForDisallowedPurpose: true + processingPurposes: + - purposeId: PP-CUSTOMER-SUPPORT-PERSONALIZATION + description: personalize support responses using account profile, support history and approved knowledge sources + owner: customer-experience-domain + legalBasis: consent + lawfulBasisSource: + obligationId: OBL-GDPR-CONSENT-ART-6 + sourceUrl: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj + dataClasses: + - customer-profile + - support-ticket-history + assets: + - service:customer-support-assistant + - data-product:support-ticket-facts + aiProducts: + - ai-product:customer-support-assistant + thirdParties: + - supplier:managed-llm-provider + consentRequired: true + consentVersion: consent-v2026-05 + compatibleUseAssessment: governance/evidence/privacy/compatible-use/customer-support-personalization.yaml + aiUsage: + ragAllowed: true + vectorIndexAllowed: true + foundationModelTrainingAllowed: false + evaluationAllowed: true + downstreamRestrictions: + marketing: blocked-without-separate-consent + analytics: aggregate-only + thirdPartySharing: approved-subprocessors-only + status: lawful-and-current + - purposeId: PP-SECURITY-AUDIT-LOGGING + description: collect security, audit and policy decision logs for abuse prevention, investigation and compliance evidence + owner: security-operations + legalBasis: legitimate-interest + lawfulBasisSource: + obligationId: OBL-NIST-SP800-92-LOG-MANAGEMENT + sourceUrl: https://csrc.nist.gov/pubs/sp/800/92/final + dataClasses: + - security-audit-event + - policy-decision-log + assets: + - platform:runtime-admission + - evidence:baseline-gate-execution-report + consentRequired: false + compatibleUseAssessment: governance/evidence/privacy/legitimate-interest/security-audit-logging.yaml + linkedRecordClass: RC-AUDIT-SECURITY-LOGS + status: lawful-and-current + consentAndPreferences: + - preferenceId: pref-20260602-0001 + subjectRef: subject:pseudonymous-customer-8842 + purposeId: PP-CUSTOMER-SUPPORT-PERSONALIZATION + channel: privacy-preference-center + consentVersion: consent-v2026-05 + capturedAt: 2026-05-18T08:30:00+08:00 + captureEvidence: privacy/consent/evidence/pref-20260602-0001-capture.yaml + status: consent-current + withdrawnAt: null + downstreamPropagation: + marketingSuppression: not-applicable + dataProductFilters: propagated + aiProductRouting: propagated + ragIndex: propagated + vectorIndex: propagated + thirdParties: + - supplier:managed-llm-provider + propagationStatus: propagated + receipt: governance/evidence/privacy/third-party/managed-llm-pref-0001.yaml + - preferenceId: pref-20260602-0002 + subjectRef: subject:pseudonymous-customer-8843 + purposeId: PP-CUSTOMER-SUPPORT-PERSONALIZATION + channel: privacy-preference-center + consentVersion: consent-v2026-05 + capturedAt: 2026-05-14T09:00:00+08:00 + withdrawnAt: 2026-06-01T10:10:00+08:00 + withdrawalEvidence: privacy/consent/evidence/pref-20260602-0002-withdrawal.yaml + downstreamPropagation: + marketingSuppression: propagated + dataProductFilters: propagated + aiProductRouting: propagated + ragIndex: propagated + vectorIndex: propagated + thirdParties: + - supplier:managed-llm-provider + propagationStatus: propagated + receipt: governance/evidence/privacy/third-party/managed-llm-pref-0002.yaml + status: withdrawn-propagated + rightsRequests: + - requestId: dsr-2026-8842 + requestType: erasure + jurisdiction: + - EU + receivedAt: 2026-06-01T12:00:00+08:00 + dueAt: 2026-07-01T12:00:00+08:00 + identityVerification: + required: true + result: verified + verifiedAt: 2026-06-01T12:20:00+08:00 + scopedAssets: + - service:customer-support-assistant + - data-product:support-ticket-facts + - record-class:RC-AI-PROMPT-OUTPUT-TRACES + fulfillment: + decision: partially-denied-due-to-legal-hold + fulfilledAt: 2026-06-02T14:00:00+08:00 + denialReason: active-legal-hold-and-regulatory-retention + denialEvidence: governance/evidence/privacy/dsr-2026-8842-denial.yaml + propagationEvidence: + dataProducts: queued-after-hold-release + aiProducts: blocked-from-personalization + ragIndex: queued-after-hold-release + vectorIndex: queued-after-hold-release + thirdParties: blocked-from-further-processing + linkedDeletionConflict: RDC-2026-001 + status: rights-request-open + - requestId: dsr-2026-8844 + requestType: access + jurisdiction: + - US-CA + receivedAt: 2026-05-28T09:00:00+08:00 + dueAt: 2026-06-27T09:00:00+08:00 + identityVerification: + required: true + result: verified + fulfillment: + decision: fulfilled + fulfilledAt: 2026-06-02T11:15:00+08:00 + fulfillmentEvidence: governance/evidence/privacy/dsr-2026-8844-access-package.yaml + propagationEvidence: + thirdParties: not-applicable + status: fulfilled + automatedDecisionReview: + - reviewId: adr-2026-0042 + aiProduct: ai-product:customer-support-assistant + decisionType: refund-recommendation + riskLevel: R3 + requiresHumanReview: true + humanReviewPath: governance/playbooks/ai-human-review/refund-recommendation.md + explanationEvidence: governance/evidence/ai/explanations/adr-2026-0042.yaml + userObjectionSupported: true + reviewSlaDays: 30 + openReviewRequests: 0 + status: lawful-and-current + summary: + processingPurposesCovered: 46 + purposesWithLawfulBasis: 46 + consentPreferencesTracked: 1200000 + withdrawalsPropagated: true + rightsRequestsOpen: 7 + overdueRightsRequests: 0 + unpropagatedPreferences: 0 + unknownLawfulBasis: 0 + unknownConsentState: 0 + automatedDecisionReviewGaps: 0 + thirdPartyPropagationGaps: 0 + result: pass + gates: + blockOnMissingLawfulBasis: true + blockOnUnknownConsentState: true + blockOnUnpropagatedWithdrawal: true + blockOnOverdueRightsRequest: true + blockOnMissingIdentityVerification: true + blockOnAutomatedDecisionReviewGap: true + blockOnThirdPartyPreferencePropagationGap: true + blockOnPurposeIncompatibleWithAiUse: true +``` + +隐私权利与同意执行状态只能使用以下值： + +| 状态 | 含义 | 是否阻断 | +| ---- | ---- | -------- | +| `lawful-and-current` | 处理目的有合法基础、owner、适用范围、证据和复核状态 | 否 | +| `consent-current` | 同意仍有效，版本、采集渠道和证据完整 | 否 | +| `withdrawn-propagated` | 同意或偏好已经撤回，且所有下游传播完成 | 否 | +| `withdrawn-propagation-pending` | 同意或偏好已经撤回，但营销、数据产品、AI、RAG、向量索引或第三方尚未完成传播 | 是 | +| `rights-request-open` | 权利请求仍在 SLA 内处理 | 条件阻断，必须有 owner、dueAt 和当前进度 | +| `rights-request-overdue` | 权利请求超过 SLA 或缺少处理证据 | 是 | +| `fulfilled` | 权利请求已经完成并有履约或拒绝证据 | 否 | +| `lawful-basis-required` | 处理目的缺少合法基础、owner 或适用范围 | 是 | +| `purpose-incompatible` | 当前数据用途与已声明目的、授权范围或 AI 使用限制不兼容 | 是 | +| `automated-decision-review-required` | 自动化决策或画像场景缺少人工复核、解释或异议入口 | 是 | +| `exception` | 已批准例外，但必须绑定风险接受、补偿控制、到期日和复核计划 | 视等级而定 | +| `not-applicable` | 当前资产或处理目的明确不适用，并有判断证据 | 否 | + +执行规则： + +1. 所有处理目的必须进入总账，并绑定合法基础、owner、适用数据类别、适用资产、复核日期和证据路径；未知合法基础默认阻断。 +2. 以同意为合法基础的处理必须记录同意版本、采集渠道、采集时间、撤回入口和撤回传播证据；未知同意状态默认阻断。 +3. 同意撤回、反对处理、opt-out、限制处理或画像退出必须传播到营销、分析、个性化、数据产品、AI 产品、RAG、向量索引、特征、缓存和第三方处理方。 +4. 主体访问、更正、删除、限制、携带、反对、opt-out、自动化决策复核请求必须记录收到时间、dueAt、身份验证、范围、处理决定、履约或拒绝证据和下游传播证据。 +5. 删除请求与 legal hold、监管留存或合同留存冲突时，隐私权利总账必须记录请求 disposition，并链接 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 的冲突裁决；不能简单标记为已删除或已拒绝。 +6. 数据产品、特征平台、向量索引和 AI 产品不能把数据产品直接当作无限制 RAG 或训练输入；必须读取处理目的、合法基础、AI 使用限制、同意状态和撤回传播状态。 +7. 第三方、模型供应商和子处理方必须返回偏好传播、删除传播或处理限制回执；缺少回执时不得把内部处理状态标记为完成。 +8. 自动化决策、画像或高风险 AI 辅助决策必须有人工复核路径、解释证据、异议入口、SLA 和状态回写。 +9. 隐私权利总账必须与监管义务总账、记录留存总账、数据驻留总账、第三方风险总账、AI 证据账本、数据产品契约和同意管理系统联动；不得由单个隐私系统自证。 +10. 缺少合法基础、同意状态未知、撤回传播未完成、权利请求逾期、自动化决策复核缺失、第三方传播缺口或目的不兼容，必须阻断 baseline/frozen 晋级。 + +可执行验收标准： + +1. 任意处理目的都能追到合法基础、owner、数据类别、资产、AI 使用限制、第三方处理方和复核证据。 +2. 任意同意撤回或偏好变更都能证明传播到营销、数据产品、AI 产品、RAG、向量索引、缓存和第三方，且无未传播对象。 +3. 任意主体权利请求都能证明身份验证、处理范围、dueAt、履约或拒绝证据、下游传播和留存/法律保全冲突裁决。 +4. 任意 AI 产品或数据产品都能证明自己没有绕过合法基础、同意状态、用途限制和撤回传播状态继续处理。 +5. 任意审计导出都能包含隐私权利和同意执行摘要，证明无未知合法基础、无未知同意状态、无逾期权利请求、无未传播撤回和无自动化决策复核缺口。 + ## 10.11 仓库拓扑剖面 目录结构可以按企业规模、团队自治程度和合规要求裁剪，但真相源边界不能裁剪。仓库拓扑的选择应先看 ownership、变更频率、权限隔离、发布节奏和审计要求，而不是看团队偏好的 Git 管理方式。 @@ -13136,7 +13515,7 @@ baselineRecordsRetentionLegalHoldLedger: starter kit 校验命令 ``` -该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、103 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 +该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、104 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 审计导出包由以下命令生成： @@ -13213,6 +13592,7 @@ governance/evidence/baselines/{baseline-data-residency-transfer-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-third-party-risk-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-operational-resilience-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-regulatory-obligation-ledger}.yaml +governance/evidence/baselines/{baseline-privacy-rights-consent-ledger}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-records-retention-legal-hold-ledger}.yaml governance/evidence/compatibility/{baseline-compatibility-ledger}.yaml governance/evidence/adoption/{baseline-adoption-ledger}.yaml @@ -13322,7 +13702,8 @@ starter kit 校验命令 57. 基线第三方与关键供应商风险总账、供应商分级、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、数据类别、集中度、退出计划、替代路径、连续性、供应商事件和失效阻断检查。 58. 基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景测试、恢复结果、人工替代、沟通计划、第三方依赖、韧性缺口和超限升级检查。 59. 基线监管与合规义务可追溯总账、义务源、版本、司法辖区、适用资产、控制目标、控制项映射、证据映射、owner、例外、POA&M、监管变更和生效期限检查。 -60. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执检查。 +60. 基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断检查。 +61. 基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执检查。 ### 10.13.2 审计证据索引 @@ -13363,6 +13744,7 @@ starter kit 校验命令 | 基线第三方与关键供应商风险证据 | 供应商分级、服务范围、受影响资产、数据类别、合同控制、DPA/SLA、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径、连续性和供应商事件状态 | 第三方风险团队、采购团队、法务团队、安全团队、平台团队、数据团队、AI 团队、SRE 和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、关键供应商接入、合同续期、保证报告到期、供应商事件、集中度变化、AI 模型供应商变更和正式审计导出 | | 基线运营韧性与重要业务服务影响容忍证据 | 重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景、恢复结果、人工替代、沟通计划、第三方依赖、AI 依赖、韧性缺口和超限升级状态 | 运营韧性团队、业务 owner、SRE、平台团队、数据团队、AI 团队、第三方风险团队、安全团队、法务团队、风险团队和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、重要业务服务变更、重大依赖变更、场景测试、实际事故、near miss、影响容忍超限、韧性缺口关闭和正式审计导出 | | 基线监管与合规义务可追溯证据 | 义务来源、版本、司法辖区、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、例外、POA&M、监管变更和复核状态 | 合规治理团队、法务团队、风险团队、架构组、安全团队、数据团队、AI 团队、第三方风险团队和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、监管变化、客户合同变化、标准升级、重大控制变更、正式审计导出和季度复核 | +| 基线隐私权利、同意偏好与合法基础执行证据 | 处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播、AI/数据产品/营销用途限制和下游处理阻断 | 隐私治理团队、法务团队、数据团队、AI 团队、平台团队、第三方风险团队、业务 owner 和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、处理目的新增、同意文案变更、DSAR/消费者请求、AI/数据产品用途变更、第三方传播和正式审计导出 | | 基线记录留存、法律保全与可防御删除证据 | 记录类别、留存排期、义务来源、司法辖区、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置、保全解除和可防御删除回执 | 记录治理团队、法务团队、隐私团队、安全团队、数据团队、AI 团队、平台团队、SRE、业务 owner 和审计团队 | 覆盖每次 baseline/frozen 晋级、legal hold 创建/释放、主体删除请求、记录类别新增、数据产品退役、AI trace 策略变更、备份处置和正式审计导出 | | 控制评估证据 | 控制结果、发现项、整改、剩余风险、签署和下次评估日期 | 治理团队和独立评估人 | 覆盖每个基线版本和正式审计周期 | | 基线变更证据 | 版本、前序版本、影响分析、审批、验证命令、回滚和留存复审 | 治理团队和架构组 | 覆盖每次基线升级 | @@ -13859,6 +14241,7 @@ governance/evidence/baselines/baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-third-party-risk-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml +governance/evidence/baselines/baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml governance/evidence/migrations/baseline-migration-execution-receipt.yaml governance/evidence/migrations/baseline-migration-work-order.yaml governance/evidence/baselines/README.md @@ -13946,7 +14329,8 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 51. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线第三方与关键供应商风险总账，能证明关键供应商、SaaS、云平台、ICT 服务商、模型供应商、外包方和子处理方具备合同控制、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径和连续性证据。 52. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账，能证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方和 AI 依赖以及超限升级证据。 53. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线监管与合规义务可追溯总账，能证明适用义务源、控制目标、控制项、证据、owner、监管变更、例外和 POA&M 已经闭合。 -54. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，能证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执已经闭合。 +54. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账，能证明处理目的合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断已经闭合。 +55. 所有 L3 / L4 企业级基线都有基线记录留存、法律保全与可防御删除总账，能证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执已经闭合。 --- @@ -13999,6 +14383,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 第三方供应商风险失控 | 关键供应商、SaaS、云平台、ICT 服务商、模型供应商、外包方或子处理方未分级，合同控制、审计权、保证报告、集中度、退出计划、替代路径和事件状态不可证明 | 用基线第三方与关键供应商风险总账绑定供应商关键性、服务范围、合同/DPA/SLA、审计权、保证报告、数据类别、集中度阈值、退出演练、替代路径、供应商事件和 POA&M 阻断 | | 运营韧性空心化 | 系统有 SLO、RTO/RPO 和恢复演练，但重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景和超限升级不可证明 | 用基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账绑定业务服务、影响容忍、依赖图、场景测试、恢复结果、人工替代、沟通计划、第三方/AI 依赖和韧性缺口阻断 | | 监管义务追溯断层 | 控制面、证据映射和审计导出都存在，但无法说明每个控制覆盖哪些适用法规、监管规则、合同义务或内部政策 | 用基线监管与合规义务可追溯总账绑定义务源、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更、例外和 POA&M 阻断 | +| 隐私权利与同意执行断层 | DPIA、同意系统、DSAR 工单、数据产品、AI 产品和第三方传播各自存在，但无法证明处理目的合法基础、同意撤回、权利请求 SLA 和下游处理阻断已经一致执行 | 用基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账绑定处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断 | | 记录留存与删除冲突 | 隐私删除、监管留存、法律保全、备份生命周期、AI trace 和向量索引处置各自成立，但没有统一裁决和删除回执 | 用基线记录留存、法律保全与可防御删除总账绑定记录类别、留存排期、legal hold、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执阻断 | | 消费锁缺失 | 资产只声明 `V2.x` 或某个自然语言版本，未锁定 baseline ID、source commit、release tag 和关键证据摘要，导致审计无法证明实际消费的是哪条基线 | 用基线消费锁定文件在资产仓库本地固定不可变引用，并由准入策略、状态对账、证据追踪图、catalog、GitOps 和采纳总账共同校验 | | 迁移工单空心化 | 采纳总账显示要迁移或已迁移，但没有逐资产执行步骤、消费锁更新、GitOps 变更、验收证据和回滚动作 | 用基线迁移工作单驱动迁移执行，并要求 release gate、状态对账、证据追踪图和采纳总账共同校验完成状态 | @@ -14080,7 +14465,8 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 50. 任意 L3 / L4 企业级基线都能证明关键供应商和 ICT / SaaS / 云 / 模型 / 外包 / 子处理方依赖具备合同控制、审计权、保证报告、退出计划、替代路径、集中度阈值、连续性和供应商事件阻断闭环。 51. 任意 L3 / L4 企业级基线都能证明重要业务服务已经识别，影响容忍已经批准，BIA、端到端依赖、场景测试、恢复能力、人工替代、沟通计划、第三方/AI 依赖和超限升级已经闭环。 52. 任意 L3 / L4 企业级基线都能证明适用监管、合同、标准和内部政策义务已经识别，强制义务已经映射到控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更和 POA&M，且无未映射强制义务。 -53. 任意 L3 / L4 企业级基线都能证明记录类别、留存排期、法律保全、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执已经闭合，且无 under-hold 删除、无过期未处置记录和无无目的超期留存。 +53. 任意 L3 / L4 企业级基线都能证明处理目的合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、第三方传播和下游处理阻断已经闭合，且无未知合法基础、无未知同意状态、无逾期权利请求和无未传播撤回。 +54. 任意 L3 / L4 企业级基线都能证明记录类别、留存排期、法律保全、删除资格、删除传播、备份/日志/向量索引处置和可防御删除回执已经闭合，且无 under-hold 删除、无过期未处置记录和无无目的超期留存。 --- @@ -14130,6 +14516,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | OpenLineage | 数据运行血缘需要以 Job、Run、Dataset、输入输出和事件为核心证据 | 增加 `lineage-event.yaml` 和数据产品运行血缘门禁 | | CNCF Platforms White Paper | 平台应作为产品服务业务团队，降低认知负载并提高自助交付能力 | 增加 Platform PM、Golden Path、开发者满意度、认知负载和平台产品指标 | | NIST Privacy Framework | 隐私风险需要围绕数据处理目的、主体权利、控制、沟通和保护形成管理闭环 | 增加 `privacy-impact-assessment.yaml`、DPIA、删除传播和 AI 使用限制 | +| GDPR / EDPB Data Subject Rights / NIST Privacy Framework / California Consumer Privacy Rights | 隐私治理不能只停留在 DPIA 和政策文本，需要把处理目的合法基础、同意撤回、主体权利请求、自动化决策复核和 opt-out/第三方传播转成可执行证据 | 增加 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`，把处理目的、合法基础、同意版本、撤回传播、DSAR/消费者请求 SLA、自动化决策复核、AI/数据产品用途限制和第三方传播阻断纳入基线晋级证据 | | EU GDPR International Transfers / EDPB Supplementary Measures / CSA CCM | 跨区域和跨境处理不能只靠隐私影响评估，需要证明实际处理位置、传输机制、补充保护措施、子处理方和删除传播事实 | 增加 `baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml`，把数据驻留、存储/处理/备份/日志/RAG/模型供应商区域、传输机制、子处理方、补充措施、区域漂移和删除传播阻断纳入基线晋级证据 | | Kubernetes Multi-tenancy / ResourceQuota | 多团队或多租户 Kubernetes 需要 namespace、配额、网络隔离和准入策略配合 | 增加 `tenant-boundary.yaml`、ResourceQuota、NetworkPolicy 默认拒绝和准入策略证据 | | NIST Cybersecurity Framework 2.0 | 企业安全运营需要把识别、保护、检测、响应和恢复连接成证据闭环 | 增加访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度控制项 | diff --git a/metadata/taxonomy.yml b/metadata/taxonomy.yml index 92c9680..82777f1 100644 --- a/metadata/taxonomy.yml +++ b/metadata/taxonomy.yml @@ -141,7 +141,7 @@ documents: role: 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型 - path: docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md title: 现代企业数字化平台架构 - role: 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档 + role: 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档 - path: docs/references/dataset-first-data-service.md title: Dataset First 数据服务结构