From 9be01885be5cc8917c0f24e52dfd48207e852666 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: tradecatlabs <288998340+tradecatlabs@users.noreply.github.com> Date: Tue, 2 Jun 2026 09:14:07 +0800 Subject: [PATCH] docs: architecture - add baseline artifact inventory --- docs/README.md | 2 +- docs/references/README.md | 4 +- ...modern-enterprise-architecture-template.md | 237 ++++++++++++++---- 3 files changed, 185 insertions(+), 58 deletions(-) diff --git a/docs/README.md b/docs/README.md index ddaf3d0..9954ea9 100644 --- a/docs/README.md +++ b/docs/README.md @@ -62,7 +62,7 @@ - [项目架构模板](./references/project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](./references/python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级架构模板](./references/enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务](./references/dataset-first-data-service.md) - 数据服务模板。 - [代码组织](./references/code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](./references/development-experience.md) - 编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/README.md b/docs/references/README.md index b73c286..faf49d3 100644 --- a/docs/references/README.md +++ b/docs/references/README.md @@ -14,7 +14,7 @@ | [项目架构模板](project-architecture-template.md) | 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 | | [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) | Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 | | [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) | 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 | -| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | +| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 | | [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) | 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 | | [代码组织](code-organization.md) | 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 | | [开发经验](development-experience.md) | 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 | @@ -33,7 +33,7 @@ - [项目架构模板](project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 - [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 - [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 -- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 +- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 - [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) - 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 - [代码组织](code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 - [开发经验](development-experience.md) - 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 diff --git a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md index e6b2330..cbc6a1e 100644 --- a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md +++ b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md @@ -1,10 +1,10 @@ # 现代企业数字化平台架构说明文档 -**文档版本**：V2.36 +**文档版本**：V2.37 **适用对象**：企业管理层、产品负责人、架构师、研发负责人、数据负责人、平台团队、安全合规团队 **适用范围**：中大型企业数字化平台建设、业务系统重构、平台工程建设、数据产品化、组织协同机制设计 **文档定位**：本文件用于说明现代企业数字化平台的总体架构、核心组成、团队职责、治理机制、技术原则和落地路径。 -**专项修订**：V2.36 在 V2.35 基础上新增资产级基线符合性声明，把每个领域、服务、数据产品、AI 产品、平台能力和 GitOps 环境对企业架构基线的声明、证据、例外和到期复核纳入版本治理。 +**专项修订**：V2.37 在 V2.36 基础上新增基线制品清单，把企业架构基线包含的文档、schema、示例、控制项、证据模板、校验命令和生成物纳入可哈希、可签名、可复现的版本物料清单。 --- @@ -52,7 +52,7 @@ | 版本 | 状态 | 说明 | | ---- | ---- | ---- | -| `V2.36` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、69 组 starter kit schema/example、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | +| `V2.37` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、70 组 starter kit schema/example、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 | ### 0.3 变更分级 @@ -89,6 +89,8 @@ V2.35 起，企业级基线还必须形成 `baseline-release-train.yaml`。它 V2.36 起，纳入企业基线治理的资产还必须形成 `baseline-conformance-claim.yaml`。它用于证明单个领域、服务、数据产品、AI 产品、平台能力或 GitOps 环境声明采用哪条基线、由谁签署、证据在哪里、例外何时到期，以及这条声明如何汇总到组织级采纳总账。 +V2.37 起，企业级基线还必须形成 `baseline-artifact-inventory.yaml`。它用于证明当前基线到底包含哪些源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用，并为每个制品记录路径、类型、摘要、owner、必需性、签名状态和导出关系。 + 推荐发布检查： ```bash @@ -117,6 +119,7 @@ git diff --check | ------ | -------- | -------- | | 基线身份 | `baselineId`、`documentVersion`、`status` 唯一且不可复用 | 同一版本号对应多个基线或状态不一致 | | 源码绑定 | 每个基线绑定 `sourceCommit`、`releaseTag` 和签署人 | 无 tag、tag 不指向源 commit、签名缺失 | +| 制品清单 | `baseline-artifact-inventory.yaml` 必须列出基线纳入的源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用 | 基线签署但无法证明包含哪些文件、导出包缺源制品、出现未登记制品或摘要漂移 | | 证据绑定 | 版本清单、控制项覆盖、审计导出、控制评估和门禁决策必须引用同一基线 | 证据包版本和文档版本不一致 | | 发布证据包 | `baseline-release-evidence.yaml` 必须绑定晋级决策、不可变引用、漂移复核、签名验签和回滚验证 | 基线晋级无证据、证据引用不同 commit、漂移复核缺失 | | 兼容性总账 | `baseline-compatibility-ledger.yaml` 必须绑定消费者、受影响契约、迁移状态、到期日和例外闭环 | breaking change 无消费者清单、迁移窗口过期、未迁移对象无风险处理 | @@ -207,12 +210,13 @@ git diff --check | `V2.34` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线支持矩阵、维护窗口、安全补丁、EOL、冻结口径和最低可接受基线 | | `V2.35` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口 | | `V2.36` | 2026-06-02 | Minor | 补齐资产级基线符合性声明、资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写 | +| `V2.37` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线制品清单、源制品摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断 | -### 0.8 V2.36 可执行企业标准路线图 +### 0.8 V2.37 可执行企业标准路线图 -V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、示例字段和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps 和审计系统连接起来。 +V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、示例字段和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps 和审计系统连接起来。 -V2.36 起点包括： +V2.37 起点包括： 1. 真相源字段矩阵：明确 `domain.yaml`、`service.yaml`、`ai-product.yaml`、`data-product.yaml`、catalog、GitOps 和 runtime 的字段权威。 2. 契约模板：提供服务、领域、数据产品、AI 产品、Agent 工具、RAG、微调、GitOps 和生产就绪模板。 @@ -222,7 +226,7 @@ V2.36 起点包括： 6. 可靠性分级：补齐 Tier-1 / Tier-2 / Tier-3、RTO、RPO、灾备演练、错误预算和 on-call 升级路径。 7. 迁移与弃用：定义旧系统绞杀迁移、API 版本弃用、数据产品兼容、AI 模型退役和平台能力下线流程。 8. 验证包：提供 `make test`、schema 校验、示例仓库和审计证据清单，证明标准可以落地执行。 -9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 69 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 +9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 70 组 schema/example、嵌套字段校验、格式校验、可靠性、数据治理、AI 运行、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。 10. 版本清单：提供 `内部版本清单`，让当前版本、发布状态、pair 清单和索引同步进入 CI 校验。 11. 控制项覆盖清单：提供 `内部控制项覆盖清单`，让关键控制项到 schema、example 和 checker 的证据链进入 CI 校验。 12. 严格 schema 模式：starter kit 的对象 schema 必须声明 `additionalProperties=false`，新增字段必须先进入契约、示例和 checker 证据链。 @@ -271,6 +275,7 @@ V2.36 起点包括： 55. 基线支持矩阵：新增 `baseline-support-matrix.yaml`，把历史基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL、最低可接受基线和例外纳入版本生命周期治理。 56. 基线发布列车：新增 `baseline-release-train.yaml`，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和发布日历纳入版本治理。 57. 基线符合性声明：新增 `baseline-conformance-claim.yaml`，把资产自声明基线、证据路径、例外、签署、复核和采纳总账回写纳入资产级版本治理。 +58. 基线制品清单：新增 `baseline-artifact-inventory.yaml`，把基线源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物、外部引用、摘要和签名状态纳入版本物料清单。 --- @@ -3196,6 +3201,7 @@ governance/control-plane/control-plane.yaml governance/control-plane/release-gate-decision.yaml governance/control-plane/standards-baseline.yaml governance/control-plane/version-governance.yaml +governance/evidence/baselines/{baseline-artifact-inventory}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-release-evidence}.yaml governance/evidence/compatibility/{baseline-compatibility-ledger}.yaml governance/evidence/adoption/{baseline-adoption-ledger}.yaml @@ -3379,7 +3385,7 @@ runbook: rollback: docs/rollback.md ``` -V2.36 starter kit 还提供以下可执行契约模板： +V2.37 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 1. `api-contract.yaml`：API producer、consumer、auth、版本和兼容策略。 2. `event-contract.yaml`：事件 topic、schema、幂等键、投递语义和消费者。 @@ -3439,6 +3445,7 @@ V2.36 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 56. `baseline-support-matrix.yaml`：基线支持状态、维护窗口、安全补丁、EOL、冻结口径、最低可接受基线和例外。 57. `baseline-release-train.yaml`：基线候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和发布日历。 58. `baseline-conformance-claim.yaml`：资产声明基线、适用门禁、证据路径、例外、签署、复核和采纳总账回写。 +59. `baseline-artifact-inventory.yaml`：基线源制品、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物、外部引用、SHA-256、签名状态和导出关系。 ### 10.10.3 自动化门禁映射 @@ -3450,6 +3457,7 @@ V2.36 starter kit 还提供以下可执行契约模板： | Pull Request | API / Event / Data / AI 契约兼容性检查 | `contracts/`、`domains/`、`ai/`、兼容性报告 | breaking change 无消费者影响分析 | | 构建 | 单元测试、依赖锁定、漏洞、许可证、密钥扫描 | 源码、锁文件、Dockerfile | 高危漏洞、未知许可证、密钥泄露 | | 制品 | SBOM、provenance、镜像签名、基础镜像策略 | 镜像、构建日志、制品摘要、供应链证明 | 无 SBOM、无签名、来源不可证明 | +| 基线制品清单 | 源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物、外部引用和摘要 | `baseline-artifact-inventory.yaml`、Git tree、starter kit、审计导出 | 基线包含未登记文件、必需制品摘要漂移、导出包缺源制品、签名覆盖不完整 | | 漏洞修复 | CVE / KEV、修复 SLA、残余风险、发布准入 | `vulnerability-remediation-evidence.yaml`、扫描器、制品库 | 高危漏洞未修复、SLA 超期、残余风险无审批 | | 发布 | GitOps diff、策略准入、资源配额、SLO 和 runbook 校验 | GitOps overlay、catalog、service.yaml、发布证据 | 无 owner、无 runbook、无 digest、资源未声明 | | 基线发布 | 晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、签名验签和回滚验证 | `baseline-release-evidence.yaml`、`version-governance.yaml`、审计导出、Git tag | 无晋级证据、tag 与 commit 不一致、漂移复核缺失、回滚未验证 | @@ -3522,7 +3530,7 @@ V2.36 starter kit 还提供以下可执行契约模板： 可执行企业标准不能只证明“字段存在”，还要证明关键控制项确实被 schema、example 和 checker 覆盖。 -V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema 控制项进入同一清单；V2.8 起，扩展策略、发布开关、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标也进入同一清单；V2.9 起，隐私影响评估、租户隔离、恢复演练、策略测试、GenAI 观测和成本分摊证据也进入同一清单；V2.10 起，访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度也进入同一清单；V2.11 起，控制证据映射和审计导出清单也进入同一清单；V2.12 起，审计导出自动化命令也进入同一清单；V2.13 起，控制评估报告也进入同一清单；V2.14 起，架构基线变更记录也进入同一清单；V2.15 起，OSCAL 交换映射也进入同一清单；V2.16 起，审计导出门禁也进入同一清单；V2.17 起，审计导出完整性清单也进入同一清单；V2.18 起，审计导出 provenance statement 也进入同一清单；V2.19 起，审计导出签名策略也进入同一清单；V2.20 起，审计导出签名验签回执也进入同一清单；V2.21 起，POA&M 整改计划也进入同一清单；V2.22 起，企业架构风险登记也进入同一清单；V2.23 起，架构决策记录也进入同一清单；V2.24 起，AI 事件响应 playbook 也进入同一清单；V2.25 起，AI 证据账本也进入同一清单；V2.26 起，微调运行证据也进入同一清单；V2.27 起，仓库变更控制和远端保护漂移整改也进入同一清单；V2.28 起，合规等级、执行控制面和门禁决策也进入同一清单；V2.29 起，外部标准版本锁定和升级门禁也进入同一清单；V2.30 起，版本控制面和基线发布不变量也进入同一清单；V2.31 起，基线发布证据包、晋级决策、冻结复核和版本漂移复核也进入同一清单；V2.32 起，基线兼容性总账、消费者迁移和未迁移风险闭环也进入同一清单；V2.33 起，基线采纳总账、组织采纳状态、逾期整改和例外闭环也进入同一清单；V2.34 起，基线支持矩阵、维护窗口、安全补丁、EOL 和最低可接受基线也进入同一清单；V2.35 起，基线发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁也进入同一清单；V2.36 起，资产级基线符合性声明、资产自声明、证据绑定、例外和采纳总账回写也进入同一清单： +V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema 控制项进入同一清单；V2.8 起，扩展策略、发布开关、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标也进入同一清单；V2.9 起，隐私影响评估、租户隔离、恢复演练、策略测试、GenAI 观测和成本分摊证据也进入同一清单；V2.10 起，访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度也进入同一清单；V2.11 起，控制证据映射和审计导出清单也进入同一清单；V2.12 起，审计导出自动化命令也进入同一清单；V2.13 起，控制评估报告也进入同一清单；V2.14 起，架构基线变更记录也进入同一清单；V2.15 起，OSCAL 交换映射也进入同一清单；V2.16 起，审计导出门禁也进入同一清单；V2.17 起，审计导出完整性清单也进入同一清单；V2.18 起，审计导出 provenance statement 也进入同一清单；V2.19 起，审计导出签名策略也进入同一清单；V2.20 起，审计导出签名验签回执也进入同一清单；V2.21 起，POA&M 整改计划也进入同一清单；V2.22 起，企业架构风险登记也进入同一清单；V2.23 起，架构决策记录也进入同一清单；V2.24 起，AI 事件响应 playbook 也进入同一清单；V2.25 起，AI 证据账本也进入同一清单；V2.26 起，微调运行证据也进入同一清单；V2.27 起，仓库变更控制和远端保护漂移整改也进入同一清单；V2.28 起，合规等级、执行控制面和门禁决策也进入同一清单；V2.29 起，外部标准版本锁定和升级门禁也进入同一清单；V2.30 起，版本控制面和基线发布不变量也进入同一清单；V2.31 起，基线发布证据包、晋级决策、冻结复核和版本漂移复核也进入同一清单；V2.32 起，基线兼容性总账、消费者迁移和未迁移风险闭环也进入同一清单；V2.33 起，基线采纳总账、组织采纳状态、逾期整改和例外闭环也进入同一清单；V2.34 起，基线支持矩阵、维护窗口、安全补丁、EOL 和最低可接受基线也进入同一清单；V2.35 起，基线发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁也进入同一清单；V2.36 起，资产级基线符合性声明、资产自声明、证据绑定、例外和采纳总账回写也进入同一清单；V2.37 起，基线制品清单、源制品摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断也进入同一清单： ```text 内部控制项覆盖清单 @@ -3555,6 +3563,7 @@ V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema | 文档说旧基线不能无限期被使用，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-support-matrix.schema.json` 和示例包含支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL、最低可接受基线、例外和阻断规则 | | 文档说基线发布必须按列车和冻结窗口执行，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-release-train.schema.json` 和示例包含候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗、紧急补丁和依赖证据 | | 文档说采纳总账必须来自资产侧声明，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-conformance-claim.schema.json` 和示例包含资产 ID、声明基线、证据路径、签署、例外、复核和采纳总账回写 | +| 文档说基线由哪些源制品构成，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-artifact-inventory.schema.json` 和示例包含制品路径、类型、摘要、必需性、签名状态、导出关系和未登记制品阻断 | | 文档说 AI 事件响应必须有专门 playbook，机器是否能证明 | 控制项要求 `ai-incident-playbook.schema.json` 和示例包含触发器、检测、遏制、降级、回滚、RAG 恢复、工具 Kill Switch 和复盘 | | 文档说 GitOps 必须有运行安全，机器是否能证明 | 控制项要求 `gitops-deployment.schema.json` 和示例包含 `serviceAccount`、`security`、`scaling` | | 文档说供应链必须有漏洞和 Scorecard 证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `supply-chain-attestation.schema.json` 和示例包含 `vulnerability`、`scorecard` | @@ -3861,16 +3870,16 @@ standards: ```yaml versionGovernance: - baselineId: mea-v2.36-20260602 - documentVersion: V2.36 + baselineId: mea-v2.37-20260602 + documentVersion: V2.37 releaseChannel: candidate status: Baseline Candidate owner: architecture-governance-board sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.36-candidate + releaseTag: architecture/v2.37-candidate tagSigned: true effectiveFrom: 2026-06-02 - supersedes: V2.35 + supersedes: V2.36 compatibility: changeLevel: minor backwardCompatible: true @@ -3886,6 +3895,7 @@ versionGovernance: supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml conformanceClaims: governance/evidence/conformance/baseline-conformance-claim.yaml + artifactInventory: governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml gates: required: - make sync-doc-toc @@ -3899,7 +3909,7 @@ versionGovernance: - open-critical-findings-zero emergencyPatchAllowed: true rollback: - previousBaseline: V2.35 + previousBaseline: V2.36 rollbackCommit: rollbackGuide: governance/evidence/baseline-changes/baseline-change-record.yaml ``` @@ -3909,14 +3919,14 @@ versionGovernance: 1. `documentVersion` 必须等于主文档版本、版本清单版本和审计导出版本。 2. `baselineId` 一经发布不得复用；同一 `baselineId` 不得指向不同 commit。 3. `releaseTag` 必须指向 `sourceCommit`，生产级基线必须使用签名 tag。 -4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml` 和审计导出清单。 +4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线制品清单和审计导出清单。 5. `changeLevel=major` 或 `breaking` 时，必须引用 ADR、迁移计划、弃用策略和消费者影响分析。 6. `compatibilityWindow` 到期后，未迁移消费者必须转入例外、POA&M 或风险接受记录。 7. 回滚不能只写“回退上一版”，必须指向可 checkout 的 commit、tag、GitOps revision 或制品 digest。 可执行验收标准： -1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单和审计导出。 +1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线制品清单和审计导出。 2. 任意冻结基线都能证明没有被直接修改；后续变更只能通过补丁或新基线替代。 3. 任意 breaking change 都能找到兼容窗口、消费者清单、迁移说明和回滚入口。 4. 任意 emergency patch 都能找到事故或安全编号、补丁范围、事后复盘和补齐证据。 @@ -3927,9 +3937,9 @@ versionGovernance: ```yaml baselineReleaseEvidence: - evidenceId: bre-20260602-mea-v236 - baselineId: mea-v2.36-20260602 - documentVersion: V2.36 + evidenceId: bre-20260602-mea-v237 + baselineId: mea-v2.37-20260602 + documentVersion: V2.37 owner: architecture-governance-board promotion: fromChannel: candidate @@ -3943,13 +3953,15 @@ baselineReleaseEvidence: decidedAt: 2026-06-02T10:30:00+08:00 immutableRefs: sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.36-candidate + releaseTag: architecture/v2.37-candidate tagSignatureVerified: true auditExportDigest: sha256: controlCoverageDigest: sha256: + artifactInventoryDigest: sha256: invariants: documentVersionMatchesManifest: true controlCoverageMatchesManifest: true + artifactInventoryMatchesGitTree: true starterKitPairCountMatches: true forbiddenLocalAssetsAbsentFromRemote: true noLatestExternalStandardInGate: true @@ -3961,6 +3973,7 @@ baselineReleaseEvidence: - governance/control-plane/version-governance.yaml - governance/control-plane/standards-baseline.yaml - governance/control-plane/control-plane.yaml + - governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml - governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml - governance/evidence/conformance/baseline-conformance-claim.yaml - governance/evidence/audit-export/audit-export-manifest.yaml @@ -3976,8 +3989,8 @@ baselineReleaseEvidence: expiringWithinDays: 14 rollback: verified: true - previousBaseline: V2.35 - rollbackTag: architecture/v2.35-candidate + previousBaseline: V2.36 + rollbackTag: architecture/v2.36-candidate rollbackGuide: governance/evidence/baseline-changes/baseline-change-record.yaml verification: commands: @@ -4000,7 +4013,7 @@ baselineReleaseEvidence: 执行规则： 1. `baseline-release-evidence.yaml` 必须追加写入，不得覆盖历史基线证据。 -2. `immutableRefs.sourceCommit`、`releaseTag`、审计导出摘要和控制覆盖摘要必须来自同一基线。 +2. `immutableRefs.sourceCommit`、`releaseTag`、基线制品清单摘要、审计导出摘要和控制覆盖摘要必须来自同一基线。 3. 任意禁推本地资产出现在远端树中，`forbiddenLocalAssetsAbsentFromRemote` 必须为 `false`，并阻断基线晋级。 4. `frozen` 晋级必须先完成漂移复核；如果存在关键漂移，只能创建 POA&M 或风险接受，不能冻结。 5. 回滚验证必须指向可检出的上一基线 tag、commit 或 GitOps revision，不能只写自然语言说明。 @@ -4008,7 +4021,7 @@ baselineReleaseEvidence: 可执行验收标准： 1. 任意基线晋级都能找到一份对应的 `baseline-release-evidence.yaml`。 -2. 任意证据包都能证明版本清单、控制覆盖、标准基线和审计导出摘要一致。 +2. 任意证据包都能证明版本清单、基线制品清单、控制覆盖、标准基线和审计导出摘要一致。 3. 任意冻结基线都能证明开放关键发现为 0，且回滚路径已经验证。 4. 任意审计人员都能从证据包直接定位 source commit、release tag、验签结果和验证命令。 @@ -4018,9 +4031,9 @@ baselineReleaseEvidence: ```yaml baselineCompatibilityLedger: - ledgerId: bcl-20260602-mea-v236 - baselineId: mea-v2.36-20260602 - documentVersion: V2.36 + ledgerId: bcl-20260602-mea-v237 + baselineId: mea-v2.37-20260602 + documentVersion: V2.37 owner: architecture-governance-board change: changeLevel: minor @@ -4108,9 +4121,9 @@ baselineCompatibilityLedger: ```yaml baselineAdoptionLedger: - ledgerId: bal-20260602-mea-v236 - baselineId: mea-v2.36-20260602 - documentVersion: V2.36 + ledgerId: bal-20260602-mea-v237 + baselineId: mea-v2.37-20260602 + documentVersion: V2.37 owner: architecture-governance-board scope: requiredBy: 2026-10-01 @@ -4140,7 +4153,7 @@ baselineAdoptionLedger: - target: domain:order owner: team-order currentBaseline: V2.35 - targetBaseline: V2.36 + targetBaseline: V2.37 conformanceProfile: standard-prod gateLevel: L3 adoptionStatus: in-progress @@ -4149,11 +4162,11 @@ baselineAdoptionLedger: - domains/order/domain.yaml - governance/evidence/conformance/order-domain-baseline-claim.yaml - governance/control-plane/version-governance.yaml - - governance/evidence/control-assessments/order-domain-v236.yaml + - governance/evidence/control-assessments/order-domain-v237.yaml - target: ai-product:customer-service-agent owner: team-support-ai - currentBaseline: V2.36 - targetBaseline: V2.36 + currentBaseline: V2.37 + targetBaseline: V2.37 conformanceProfile: regulated-ai-prod gateLevel: L4 adoptionStatus: adopted @@ -4165,8 +4178,8 @@ baselineAdoptionLedger: - governance/control-plane/release-gate-decision.yaml - target: platform-golden-path:microservice owner: platform-team - currentBaseline: V2.36 - targetBaseline: V2.36 + currentBaseline: V2.37 + targetBaseline: V2.37 conformanceProfile: standard-prod gateLevel: L2 adoptionStatus: adopted @@ -4174,7 +4187,7 @@ baselineAdoptionLedger: evidence: - platform/golden-paths/microservice/template.yaml - governance/evidence/conformance/microservice-golden-path-baseline-claim.yaml - - governance/evidence/platform/microservice-golden-path-v236.yaml + - governance/evidence/platform/microservice-golden-path-v237.yaml exceptions: active: - id: ex-adoption-2026-001 @@ -4225,16 +4238,16 @@ baselineAdoptionLedger: ```yaml baselineSupportMatrix: - matrixId: bsm-20260602-mea-v236 + matrixId: bsm-20260602-mea-v237 owner: architecture-governance-board - currentBaseline: V2.36 + currentBaseline: V2.37 minimumAcceptedBaselines: L2: V2.31 L3: V2.35 - L4: V2.36 + L4: V2.37 baselines: - - version: V2.36 - baselineId: mea-v2.36-20260602 + - version: V2.37 + baselineId: mea-v2.37-20260602 channel: candidate supportState: active supportFrom: 2026-06-02 @@ -4246,6 +4259,7 @@ baselineSupportMatrix: - L3 - L4 requiredAdoptionLedger: governance/evidence/adoption/baseline-adoption-ledger.yaml + requiredArtifactInventory: governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml - version: V2.33 baselineId: mea-v2.33-20260602 channel: superseded @@ -4256,7 +4270,7 @@ baselineSupportMatrix: allowedForNewProjects: false allowedGateLevels: - L2 - migrationTarget: V2.36 + migrationTarget: V2.37 - version: V2.31 baselineId: mea-v2.31-20260602 channel: superseded @@ -4267,7 +4281,7 @@ baselineSupportMatrix: allowedForNewProjects: false allowedGateLevels: - L2 - migrationTarget: V2.36 + migrationTarget: V2.37 exceptions: active: - id: ex-support-2026-001 @@ -4321,7 +4335,7 @@ baselineReleaseTrain: owner: architecture-governance-board cadence: quarterly timezone: Asia/Shanghai - currentBaseline: V2.36 + currentBaseline: V2.37 trainWindow: proposalCutoff: 2026-06-10 candidateStart: 2026-06-17 @@ -4344,6 +4358,7 @@ baselineReleaseTrain: - minor requiredEvidence: - version-governance + - artifact-inventory - control-coverage - compatibility-ledger - support-matrix @@ -4352,6 +4367,7 @@ baselineReleaseTrain: - editorial - emergency-patch requiredEvidence: + - artifact-inventory - baseline-release-evidence - release-gate-decision - audit-export-manifest @@ -4363,13 +4379,14 @@ baselineReleaseTrain: - signature-receipt - adoption-ledger plannedBaselines: - - version: V2.36 - baselineId: mea-v2.36-20260602 + - version: V2.37 + baselineId: mea-v2.37-20260602 releaseChannel: candidate targetChannel: baseline sourceCommit: - releaseTag: architecture/v2.36-candidate + releaseTag: architecture/v2.37-candidate requiredLedgers: + - governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml - governance/evidence/compatibility/baseline-compatibility-ledger.yaml - governance/evidence/adoption/baseline-adoption-ledger.yaml - governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml @@ -4420,7 +4437,7 @@ baselineReleaseTrain: 2. `changeFreezeStart` 之后禁止合入改变语义、职责、门禁或目录真相源的变更，除非走 `emergency-patch`。 3. 黑窗期间只能发布安全、合规或生产事故补丁；普通优化、文档扩展和新控制项必须进入下一轮列车。 4. 进入冻结前必须完成消费者通知，并确保 `baseline-compatibility-ledger.yaml` 没有 `unknown` 或过期阻塞项。 -5. 进入正式基线前必须完成 `baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、审计导出和签名验签回执。 +5. 进入正式基线前必须完成 `baseline-artifact-inventory.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、审计导出和签名验签回执。 6. 紧急补丁必须在 `maxEvidenceBackfillDays` 内补齐复盘、ADR 或基线变更记录，不能成为长期发布通道。 可执行验收标准： @@ -4436,7 +4453,7 @@ baselineReleaseTrain: ```yaml baselineConformanceClaim: - claimId: bcc-20260602-order-command-service-v236 + claimId: bcc-20260602-order-command-service-v237 asset: id: service:order-command-service type: service @@ -4445,10 +4462,11 @@ baselineConformanceClaim: sourceRoot: domains/order/services/order-command-service catalogRef: catalog/components/order-command-service.yaml claimedBaseline: - version: V2.36 - baselineId: mea-v2.36-20260602 + version: V2.37 + baselineId: mea-v2.37-20260602 releaseTrain: governance/evidence/release-trains/baseline-release-train.yaml supportMatrix: governance/evidence/support/baseline-support-matrix.yaml + artifactInventory: governance/evidence/baselines/baseline-artifact-inventory.yaml conformance: profile: standard-prod gateLevel: L3 @@ -4467,7 +4485,7 @@ baselineConformanceClaim: - infra/gitops/environments/prod/order/order-command-service/kustomization.yaml - governance/evidence/drift/order-command-service-drift.yaml controls: - - governance/evidence/control-assessments/order-command-service-v236.yaml + - governance/evidence/control-assessments/order-command-service-v237.yaml - governance/control-plane/release-gate-decision.yaml supplyChain: - governance/evidence/supply-chain/order-command-service-attestation.yaml @@ -4505,6 +4523,111 @@ baselineConformanceClaim: 3. 任意 `conditional` 声明都有例外、POA&M 或风险接受，并有关闭日期。 4. 任意低于支持矩阵最低可接受基线的资产都不能声明为 `conformant`。 +### 10.10.15 基线制品清单与可复现冻结 + +`baseline-artifact-inventory.yaml` 是企业架构基线的源制品物料清单。它不替代 `audit-export-manifest.yaml`，而是先回答“这一版基线由哪些源文件和模板构成”；审计导出清单再回答“这些源制品被导出了哪些交付包”。 + +```yaml +baselineArtifactInventory: + inventoryId: bai-20260602-mea-v237 + baselineId: mea-v2.37-20260602 + documentVersion: V2.37 + owner: architecture-governance-board + sourceCommit: + releaseTag: architecture/v2.37-candidate + generatedAt: 2026-06-02T12:00:00+08:00 + digestAlgorithm: sha256 + scope: + requiredArtifactTypes: + - document + - schema + - example + - control + - evidence-template + - validation-command + - generated-output + - external-reference + excludePatterns: + - build/** + - .git/** + - docs/references/modern-enterprise-architecture-kit/** + - docs/references/modern-enterprise-architecture-controls.json + - docs/references/modern-enterprise-architecture-version.json + artifacts: + - path: docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md + type: document + required: true + owner: architecture-governance-board + digest: sha256: + signed: true + exportedTo: + - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.md + - path: governance/control-plane/version-governance.yaml + type: control + required: true + owner: architecture-governance-board + digest: sha256: + signed: true + exportedTo: + - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json + - path: governance/evidence/conformance/baseline-conformance-claim.yaml + type: evidence-template + required: true + owner: architecture-governance-board + digest: sha256: + signed: true + exportedTo: + - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json + generatedOutputs: + - path: build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json + digest: sha256: + generatedBy: 审计导出命令 + sourceArtifacts: + - docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md + - governance/control-plane/version-governance.yaml + externalReferences: + - name: SLSA v1.2 + lockedVersion: v1.2 + adoptionLevel: enforce + referenceDigest: sha256: + gates: + requiredArtifactsPresent: true + artifactDigestsMatchGitTree: true + noUndeclaredRequiredArtifacts: true + generatedOutputsMatchSources: true + signaturesVerified: true +``` + +制品类型只能使用以下值： + +| 类型 | 含义 | 典型位置 | +| ---- | ---- | -------- | +| `document` | 人类可读基线正文和索引 | `docs/` | +| `schema` | 机器可读契约约束 | starter kit schema | +| `example` | 可执行或可校验示例 | starter kit example | +| `control` | 控制面、控制覆盖或门禁决策 | `governance/control-plane/` | +| `evidence-template` | 审计、评估、例外、采纳、符合性或发布证据模板 | `governance/evidence/` | +| `validation-command` | 生成或校验基线的命令声明 | Makefile、脚本、runbook | +| `generated-output` | 由命令生成的审计导出或完整性输出 | `build/` | +| `external-reference` | 锁定版本的外部标准或参考资料快照 | 标准基线、ADR、引用清单 | + +执行规则： + +1. 企业级 `baseline`、`frozen` 和正式审计导出必须有基线制品清单。 +2. 清单必须绑定 `baselineId`、`sourceCommit`、`releaseTag`、摘要算法和生成时间。 +3. 所有必需源制品必须有路径、类型、owner、摘要、必需性和导出关系。 +4. `required=true` 制品缺失、摘要漂移或 owner 缺失时，不得晋级到 `baseline` 或 `frozen`。 +5. 未登记但被审计导出引用的源制品必须阻断导出，除非明确列入允许的 exclude pattern。 +6. 本地禁推资产可以存在于 exclude pattern，但不得进入远端树、源制品清单、审计导出包或签名 payload。 +7. 生成物必须能反向追溯到源制品集合；源制品变更后必须重新生成导出包、完整性清单和签名策略。 + +可执行验收标准： + +1. 任意基线都能列出本次发布包含的源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用。 +2. 任意审计导出包都能从生成物摘要反查到源制品摘要和生成命令。 +3. 任意必需制品摘要漂移、缺失或未签名时，基线晋级会被阻断。 +4. 任意本地禁推资产都能证明不在远端树、不在基线制品清单、不在导出包、不在签名 payload。 + ## 10.11 仓库拓扑剖面 目录结构可以按企业规模、团队自治程度和合规要求裁剪，但真相源边界不能裁剪。仓库拓扑的选择应先看 ownership、变更频率、权限隔离、发布节奏和审计要求，而不是看团队偏好的 Git 管理方式。 @@ -4612,7 +4735,7 @@ baselineConformanceClaim: starter kit 校验命令 ``` -该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、69 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链和 GitOps diff 工具；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 +该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、70 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链和 GitOps diff 工具；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。 审计导出包由以下命令生成： @@ -4659,6 +4782,7 @@ governance/control-plane/{control-plane}.yaml governance/control-plane/{release-gate-decision}.yaml governance/control-plane/{standards-baseline}.yaml governance/control-plane/{version-governance}.yaml +governance/evidence/baselines/{baseline-artifact-inventory}.yaml governance/evidence/baselines/{baseline-release-evidence}.yaml governance/evidence/compatibility/{baseline-compatibility-ledger}.yaml governance/evidence/adoption/{baseline-adoption-ledger}.yaml @@ -5278,6 +5402,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 20. 所有企业级基线都有支持矩阵，能证明支持状态、维护窗口、安全补丁、EOL、最低可接受基线和例外。 21. 所有企业级基线都有发布列车，能证明候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口。 22. 所有 L3/L4 资产都有基线符合性声明，能证明资产声明基线、证据路径、例外、签署和采纳总账回写。 +23. 所有企业级基线都有制品清单，能证明源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物、外部引用、摘要和签名状态。 --- @@ -5308,6 +5433,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 旧基线长期滞留 | 旧基线没有维护窗口和 EOL，L3/L4 资产长期停留在过期版本 | 用基线支持矩阵声明支持状态、最低可接受基线、安全补丁窗口、迁移目标和 EOL 阻断 | | 基线发布失控 | 版本升级靠临时会议推进，冻结期仍合入语义变更，消费者通知滞后 | 用基线发布列车约束候选窗口、冻结窗口、晋级日期、黑窗、通知节奏和紧急补丁入口 | | 采纳证据空心化 | 中央采纳总账显示已采用，但资产仓库没有自己的基线声明和证据路径 | 用基线符合性声明要求资产自声明基线、证据、例外、签署和 rollup 回写 | +| 基线物料不完整 | 签名和审计导出只覆盖部分文件，源 schema、示例或控制项漏入漏出 | 用基线制品清单记录源制品、摘要、必需性、导出关系和未登记制品阻断 | --- @@ -5346,6 +5472,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml 17. 任意历史基线都能证明支持状态、维护截止、安全补丁截止、EOL、最低可接受基线和迁移目标。 18. 任意企业级基线都能证明所属发布列车、候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口。 19. 任意 L3/L4 资产都能证明自己的基线符合性声明、证据路径、签署状态、例外状态和采纳总账回写。 +20. 任意企业级基线都能证明自己的源制品全集、摘要、签名状态、导出关系和禁推资产排除状态。 --- @@ -5376,7 +5503,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml | 对标来源 | 关键结论 | 本文档落点 | | -------- | -------- | ---------- | -| Semantic Versioning / Conventional Commits / Keep a Changelog | 版本号、提交语义和变更记录必须表达兼容性、影响面和升级意图 | 增加 `version-governance.yaml`、`baseline-conformance-claim.yaml`、`baseline-release-train.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、`baseline-compatibility-ledger.yaml`、发布通道、基线不变量、资产声明、发布节奏、支持窗口、兼容窗口、消费者迁移和回滚入口 | +| Semantic Versioning / Conventional Commits / Keep a Changelog | 版本号、提交语义和变更记录必须表达兼容性、影响面和升级意图 | 增加 `version-governance.yaml`、`baseline-artifact-inventory.yaml`、`baseline-conformance-claim.yaml`、`baseline-release-train.yaml`、`baseline-support-matrix.yaml`、`baseline-compatibility-ledger.yaml`、发布通道、基线不变量、制品清单、资产声明、发布节奏、支持窗口、兼容窗口、消费者迁移和回滚入口 | | DORA 2025 | AI 辅助交付必须与组织能力、平台能力和可度量交付质量一起治理 | 补齐 AI 指标、Platform PM、认知负载和 AI 发布门禁 | | CNCF Platform Engineering Maturity Model | 平台工程成熟度核心是自助、产品化、治理和可度量能力 | 保留 Developer Portal、Golden Path、平台产品契约和平台指标 | | Team Topologies | 降低团队认知负载是平台团队存在的核心理由之一 | 增加认知负载度量、Platform PM 和平台用户研究 |