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@@ -67,7 +67,7 @@ GEOFlow 的关键启发是：GEO 不是关键词堆砌，而是内容工程链
- docs/references/project-architecture-template.md：常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。
- docs/references/python-project-skeleton.md：Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。
- docs/references/enterprise-architecture-template.md：中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。
-- docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md：面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。
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- docs/references/dataset-first-data-service.md：以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。
- docs/references/code-organization.md：模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。
- docs/references/development-experience.md：变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。
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- [项目架构模板](./references/project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。
- [通用 Python 项目骨架](./references/python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。
- [企业级架构模板](./references/enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。
-- [现代企业数字化平台架构](./references/modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。
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- [Dataset First 数据服务](./references/dataset-first-data-service.md) - 数据服务模板。
- [代码组织](./references/code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。
- [开发经验](./references/development-experience.md) - 编码规范、架构原则和常见基础设施经验。
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├── project-architecture-template.md
├── python-project-skeleton.md
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-├── modern-enterprise-architecture-template.md # 现代企业数字化平台、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、微服务容器 GitOps、AI 原生能力、供应链安全和联邦治理蓝图
+├── modern-enterprise-architecture-template.md # 现代企业数字化平台、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、微服务容器 GitOps、AI 原生能力、供应链安全和联邦治理蓝图
├── dataset-first-data-service.md
├── code-organization.md
├── development-experience.md
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--- a/docs/references/README.md
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@@ -14,7 +14,7 @@
| [项目架构模板](project-architecture-template.md) | 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。 |
| [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) | Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。 |
| [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) | 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。 |
-| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 |
+| [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) | 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。 |
| [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) | 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。 |
| [代码组织](code-organization.md) | 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。 |
| [开发经验](development-experience.md) | 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。 |
@@ -33,7 +33,7 @@
- [项目架构模板](project-architecture-template.md) - 常见项目结构、架构设计原则、最低门禁和检查清单。
- [通用 Python 项目骨架](python-project-skeleton.md) - Python 应用、服务、脚本工具和库项目的通用骨架。
- [企业级 Monorepo / Multi-repo 架构模板](enterprise-architecture-template.md) - 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型。
-- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。
+- [现代企业数字化平台架构](modern-enterprise-architecture-template.md) - 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线发布证据、基线兼容性总账、基线采纳总账、基线支持矩阵、基线发布列车、基线符合性声明、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档。
- [Dataset First 数据服务结构](dataset-first-data-service.md) - 以 dataset、contract、registry、runtime 为核心的数据服务模板。
- [代码组织](code-organization.md) - 模块化、命名、注释、格式化、文档和工具。
- [开发经验](development-experience.md) - 变量名、文件结构、编码规范、架构原则和常见基础设施经验。
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index 0f681c0..d6ee37a 100644
--- a/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md
+++ b/docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md
@@ -1,10 +1,10 @@
# 现代企业数字化平台架构说明文档
-**文档版本**：V2.82
+**文档版本**：V2.83
**适用对象**：企业管理层、产品负责人、架构师、研发负责人、数据负责人、平台团队、安全合规团队
**适用范围**：中大型企业数字化平台建设、业务系统重构、平台工程建设、数据产品化、组织协同机制设计
**文档定位**：本文件用于说明现代企业数字化平台的总体架构、核心组成、团队职责、治理机制、技术原则和落地路径。
-**专项修订**：V2.82 在 V2.81 基础上新增基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账，把代码部署、GitOps 同步、数据库迁移、配置变更、Feature Flag、Prompt/模型变更、紧急变更、黑窗、依赖冲突、回滚、变更失败、事故关联和 DORA 指标统一到同一证据链，避免“基线门禁通过，但真实生产变更无统一窗口、无冲突检测、无回滚证据或失败未复盘”的断层。
+**专项修订**：V2.83 在 V2.82 基础上新增基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账，把生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、问题记录、根因分析、纠正行动、runbook 更新、门禁反哺、复发防止和 DORA 恢复指标统一到同一证据链，避免“变更失败已入账，但事故关闭、RCA、长期修复和学习反馈散落在不同系统里”的断层。
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@@ -53,7 +53,7 @@
| 版本 | 状态 | 说明 |
| ---- | ---- | ---- |
-| `V2.82` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、115 组 starter kit schema/example、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、威胁建模、攻击面管理、安全风险治理、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、性能、容量、成本效率、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 |
+| `V2.83` | `Baseline Candidate` | 用作可执行企业标准起点；包含机器可读版本清单、控制项覆盖清单、116 组 starter kit schema/example、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核、仓库变更控制、远端保护漂移整改、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、严格 schema 模式、威胁建模、攻击面管理、安全风险治理、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、可靠性、性能、容量、成本效率、数据治理、AI 运行、GitOps 安全、供应链证据链一致性和自动化校验入口 |
### 0.3 变更分级
@@ -182,6 +182,8 @@ V2.81 起，企业级基线还必须形成 `baseline-secure-configuration-postur
V2.82 起，企业级基线还必须形成 `baseline-production-change-release-ledger.yaml`。它不是替代 GitOps、发布事务回执、发布列车、变更单系统、Feature Flag 平台、数据库迁移工具或事故复盘；这些系统分别记录局部事实。该总账证明每一次 L3/L4 生产变更都已经有变更类型、业务动机、风险等级、影响面、变更窗口、冲突检测、依赖冻结、审批或自动准入、前置门禁、回滚计划、执行证据、失败恢复、事故关联和 DORA 指标回写；任何未登记生产变更、黑窗内非紧急变更、关键依赖冲突、缺回滚路径、数据库迁移未演练、Prompt/模型变更未评估、Feature Flag 无 kill switch、紧急变更无事后复盘或变更失败未关闭，都必须阻断 baseline/frozen 晋级。
+V2.83 起，企业级基线还必须形成 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml`。它不是替代事故系统、值班记录、SRE 复盘、问题管理、AI 事件响应、供应商事件、隐私事件、POA&M 或风险登记；这些系统分别记录局部事实。该总账证明每一次 L3/L4 生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss 和重大告警都已经有时间线、影响范围、严重度、owner、检测/响应/恢复时间、根因或促成因素、临时遏制、永久纠正行动、复发防止、runbook 更新、告警或门禁反哺、客户/监管沟通、风险接受或 POA&M 关闭证据；任何事故未定级、无 owner、RCA 缺失、纠正行动逾期、runbook 未更新、同类事故复发未升级、监管通知缺失或问题记录未关闭，都必须阻断 baseline/frozen 晋级。
+
推荐发布检查：
```bash
@@ -246,6 +248,7 @@ git diff --check
| 威胁建模、攻击面与安全风险 | `baseline-threat-model-attack-surface-risk-ledger.yaml` 必须声明关键服务、API、事件、数据产品、AI 产品、GitOps 入口、平台能力、信任边界、数据流、攻击面、滥用场景、控制映射、安全测试、剩余风险、POA&M 和签署状态 | 关键资产无威胁模型、威胁模型过期、互联网暴露未知、信任边界未映射、高风险数据流无缓解、关键滥用场景未关闭、安全测试缺失、剩余风险未签署或未进入 release gate 仍晋级 |
| 安全配置、加固姿态与配置漂移 | `baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml` 必须声明 OS、容器、Kubernetes、云账号、IAM、网络、存储、数据库、CI/CD、API Gateway、LLM Gateway、Agent Runtime、审计日志、加密和 Pod Security 的期望基线、观测姿态、漂移、owner、修复 SLA、复测、例外和发布准入 | 安全配置基线缺失、CIS/NIST/Pod Security critical 失败、未批准特权 Pod、公共存储暴露、弱 TLS、审计日志关闭、漂移未修复、例外过期或未进入 release gate 仍晋级 |
| 生产变更、发布编排与失败恢复 | `baseline-production-change-release-ledger.yaml` 必须声明生产代码部署、GitOps 同步、数据库迁移、配置变更、Feature Flag、Prompt/模型变更、紧急变更、变更窗口、冲突检测、回滚计划、执行证据、失败恢复、事故关联和 DORA 指标回写 | 未登记生产变更、黑窗内非紧急变更、关键依赖冲突、缺回滚路径、数据库迁移未演练、Prompt/模型变更未评估、Feature Flag 无 kill switch、紧急变更无事后复盘或变更失败未关闭仍晋级 |
+| 事故、问题、纠正行动与复发防止 | `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml` 必须声明生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、严重度、影响、时间线、MTTD/MTTR、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook 更新、门禁反哺、沟通和 DORA 恢复指标 | 事故未定级、无 owner、无 RCA、纠正行动逾期、同类事故复发未升级、runbook/告警/门禁未反哺、监管或客户沟通缺失、问题记录未关闭仍晋级 |
| 漏洞、暴露面与修复验证 | `baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml` 必须声明资产、镜像、依赖、基础镜像、IaC、Kubernetes、云配置、API、AI 工具、外部暴露、CVE/KEV/EPSS/CVSS、VEX/CSAF、owner、SLA、修复、复测、例外和发布准入 | critical/KEV 未关闭、互联网暴露 high 未关闭、扫描覆盖缺口、漏洞 owner 缺失、SLA 超期、修复未复测、例外过期、VEX/CSAF 状态缺失或未进入 release gate 仍晋级 |
| 容量、性能、弹性伸缩与成本效率 | `baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml` 必须声明关键服务、关键用户旅程、容量预测、压测窗口、性能基准、资源 requests/limits、HPA/VPA/KEDA、队列和数据库容量、预算、单位经济、成本分摊、异常成本和优化行动 | 关键服务无容量模型、压测过期、p95/p99 退化、资源未声明、自动扩缩容缺失、队列积压不可解释、数据库容量不足、预算超支无审批、单位成本不可解释或成本异常未关闭仍晋级 |
| 服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性 | `baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml` 必须声明生产服务、用户旅程、SLI/SLO、错误预算、告警规则、on-call、runbook、指标/日志/链路覆盖、合成探测、降级策略和 owner | 关键服务无 SLO、SLI 不可测、错误预算超支仍放行风险变更、关键告警无人接、runbook 缺失、合成探测未覆盖用户旅程、日志/指标/链路缺口或仪表盘不可用仍晋级 |
@@ -394,8 +397,9 @@ git diff --check
| `V2.80` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线漏洞、暴露面与修复验证总账、CVE/KEV/EPSS/CVSS、VEX/CSAF、外部暴露、修复 SLA、复测、例外和 release gate 阻断 |
| `V2.81` | 2026-06-02 | Minor | 补齐基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、CIS/NIST/SCAP、Kubernetes Pod Security、云/Kubernetes/OS/数据库/CI/CD 配置、漂移、修复、例外和 release gate 阻断 |
| `V2.82` | 2026-06-03 | Minor | 补齐基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、代码部署、GitOps、数据库迁移、配置、Feature Flag、Prompt/模型变更、紧急变更、黑窗、冲突检测、回滚和 DORA 指标闭环 |
+| `V2.83` | 2026-06-03 | Minor | 补齐基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、RCA、纠正行动、runbook 反哺和 DORA 恢复指标闭环 |
-### 0.8 V2.82 可执行企业标准路线图
+### 0.8 V2.83 可执行企业标准路线图
V2.0 已将 V1.9 的文档化基线转化为第一批可执行资产。V2.1 继续把字段约束、示例一致性和远程 CI 门禁补强为可执行口径。V2.2 把主文档最小验证包中的 API、事件、AI 工具、RAG、微调、GitOps、catalog 和 scorecard 纳入 schema/example 校验。V2.3 继续把发布证据、供应链证明、治理例外、兼容性报告和 GitOps 漂移报告纳入机器可校验基线。V2.4 把当前版本、发布状态、starter kit pair 清单、pair 数量和索引同步要求固化到机器可读版本清单中。V2.5 把可靠性等级、RTO/RPO、数据保留与访问审计、AI 预算与降级、GitOps 运行安全和供应链 source/vulnerability/scorecard 证据提升为 starter kit 强制字段。V2.6 增加控制项覆盖清单，把关键企业控制要求映射到 schema 字段、example 和 checker 规则，避免“文档说有控制、机器无法证明控制存在”。V2.7 启用严格 schema 模式，要求 starter kit 所有对象节点声明 `additionalProperties=false`，并由 checker 阻断未知字段。V2.8 补齐扩展字段策略、Feature Flag / Kill Switch、AI 威胁模型、运行血缘和平台产品指标。V2.9 继续把隐私工程、租户边界、恢复演练、Policy as Code 测试、GenAI 可观测性和 FinOps 成本分摊补成可执行证据。V2.10 把访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度纳入控制目录，避免生产安全运营只停留在“有制度、有人看、事后补”的弱证据状态。V2.11 把每个控制项到证据路径、状态、新鲜度和审计导出包的关系纳入总账，避免审计时只能逐段翻文档、不能一键证明控制覆盖。V2.12 增加审计导出自动化命令，把版本、控制目录、证据映射、导出清单、脚本和关键制品哈希生成可交付审计包。V2.13 增加控制评估报告，把证据包进一步闭环到控制结果、发现项、整改、剩余风险和签署状态。V2.14 增加架构基线变更记录，把基线升级的影响分析、审批、验证命令和回滚路径纳入可执行证据。V2.15 增加 OSCAL 交换映射和导出摘要，把内部控制证据映射到 catalog、component-definition、system-security-plan、assessment-results 和 POA&M 视图。V2.16 增加审计导出门禁，把导出包生成、JSON/Markdown/OSCAL 输出和关键不变量校验纳入 `make test`。V2.17 增加审计导出完整性清单，把生成物 SHA-256、源制品哈希和防篡改校验纳入审计包。V2.18 增加审计导出 provenance statement，把生成物 subject、构建定义、源码提交和源证据依赖纳入可追溯证明。V2.19 增加审计导出签名策略，把 provenance payload 摘要、签名方式、验签命令和外部签名交接纳入门禁。V2.20 增加审计导出签名验签回执，把外部签名完成后的 bundle 摘要、证书身份、OIDC issuer、透明日志和验签结果纳入证据链。V2.21 增加 POA&M 整改计划，把控制发现项、责任人、整改行动、里程碑、证据、签署和 OSCAL POA&M 输出纳入闭环。V2.22 增加企业架构风险登记，把风险、控制项、POA&M、缓解行动、残余风险、复审和审计导出风险视图纳入闭环。V2.23 增加架构决策记录，把 ADR 上下文、备选方案、取舍、决策、关联控制项、风险、POA&M、复审和基线变更绑定纳入闭环。V2.24 增加 AI 事件响应 playbook，把幻觉爆发、工具循环、RAG 索引污染、供应商中断、成本异常、检测、遏制、降级、回滚和复盘纳入闭环。V2.25 增加 AI 证据账本，把模型、Prompt、RAG、工具、评估、威胁模型、观测、事件响应、数据使用、审批、留存和复审纳入 AI 产品级证据闭环。V2.26 增加微调运行证据，把训练数据授权、数据准备、实验追踪、评估、模型登记、审批、灰度发布、监控和退役纳入 AI 微调审计闭环。V2.27 增加仓库变更控制，把 CODEOWNERS、受保护分支、PR 审查、必需检查、签名提交、禁止直推、发布 tag 保护、远端保护状态验证、漂移整改、POA&M 和风险登记纳入版本基线保护。V2.28 增加企业执行控制面，把合规等级、门禁决策、证据新鲜度、例外放行、break-glass、季度复核和退出标准变成统一执行协议。V2.29 增加外部标准版本锁定与升级策略，避免把未稳定标准、实验性语义约定或外部规范变更直接带入生产基线。V2.30 增加版本控制面，把基线 ID、发布通道、tag、源 commit、兼容窗口、冻结策略和回滚入口固化为发布不变量。V2.31 增加基线发布证据包，把晋级决策、冻结复核、漂移检查、不可变引用、审计摘要和回滚验证固化为发布证据。V2.32 增加基线兼容性总账，把消费者影响、迁移窗口、弃用截止、例外状态和未迁移风险固化为版本门禁证据。V2.33 增加基线采纳总账，把领域、平台、数据、AI 和生产资产对基线的采用状态、逾期治理和例外整改固化为组织级版本证据。V2.34 增加基线支持矩阵，把旧基线支持状态、维护窗口、安全补丁窗口、EOL 和最低可接受基线固化为版本生命周期门禁。V2.35 增加基线发布列车，把候选窗口、冻结窗口、晋级日期、通知节奏、黑窗和紧急补丁入口固化为版本发布节奏门禁。V2.36 增加资产级基线符合性声明，把资产自声明、证据绑定、例外、复核和采纳总账回写固化为资产级版本证据。V2.37 增加基线制品清单，把源文档、schema、示例、控制项、证据模板、脚本、生成物和外部引用固化为可摘要、可签名、可复现的版本物料清单。V2.38 增加基线验证环境锁定，把校验命令、工具版本、runner 镜像、策略包、schema validator 和验签工具固化为可复现门禁。V2.39 增加基线通知确认总账，把发布列车中的通知计划升级为可审计的送达、确认、异议和例外证据。V2.40 增加基线回滚验证记录，把上一基线检出、GitOps revision 恢复、审计导出恢复和烟测结果升级为独立证据。V2.41 增加基线例外总账，把分散例外、到期、风险接受、POA&M 和冻结阻断收敛为统一审计证据。V2.42 增加基线就绪评分卡，把硬门禁、评分维度、证据摘要和 baseline/frozen 判定统一到最终准入证据。V2.43 增加基线生命周期状态机，把允许迁移、禁止迁移、状态回写、迁移审批和回滚入口统一到状态转换证据。V2.44 增加基线状态对账报告，把状态机、版本控制面、发布证据、支持矩阵、采纳总账和审计导出的状态字段统一对账。V2.45 增加基线 EOL 退役证书，把旧基线生产引用清零、迁移关闭、例外清零、审计归档和新采用阻断固化为退役证据。V2.46 增加基线会审裁决记录，把会审范围、证据核验、投票签署、反对意见、条件动作和最终裁决固化为独立会审证据。V2.47 增加基线证据追踪图，把跨证据依赖、摘要一致性、下游消费和断链阻断固化为可校验证据图。V2.48 增加基线门禁执行报告，把执行命令、策略包、输入摘要、规则结果、退出码和重放证明固化为 release gate 的可审计运行证据。V2.49 增加基线发布事务回执，把提交、签名 tag、远端 ref、push 回执、保护规则和发布后验证固化为版本发布事实。V2.50 增加基线撤销与隔离记录，把坏基线的隔离、撤销、通知、恢复目标、风险接受和审计归档固化为版本事故控制证据。V2.51 增加基线准入执行策略，把最低基线、撤销/EOL、资产声明、例外到期和运行入口阻断固化为统一策略。V2.52 增加基线消费锁定文件，把资产消费端的基线版本、commit、tag 和关键证据摘要固化为不可变锁。V2.53 增加基线迁移工作单，把目标资产迁移到新基线的步骤、依赖、GitOps 变更、消费锁更新、验收证据和回滚动作固化为执行工单。V2.54 增加基线迁移执行回执，把实际命令、actor、before/after 摘要、GitOps revision、catalog/lock diff、验收日志和回滚验证固化为执行事实。V2.55 增加本地私有制品边界，把内部 starter kit、生成 JSON、校验脚本、禁推原因、摘要留存和远端排除固化为受控证据。V2.56 增加审计导出排除清单，把原文白名单、摘要留存项、强制排除项、签名 payload 排除和导出后验证固化为受控证据。V2.57 增加私有制品托管交接清单，把私有制品库引用、访问控制、留存期限、取回命令、恢复验证和摘要一致性固化为受控证据。V2.58 增加干净环境基线重建回执，把远端 checkout、私有制品取回、摘要校验、审计导出重建、门禁重放和禁推资产复核固化为受控证据。V2.59 增加基线证据不可变归档回执，把关键证据的 WORM 留存、legal hold、访问日志、防删除、归档摘要和恢复演练固化为受控证据。V2.60 增加基线长期验签回执，把签名 bundle、证书链、OIDC 身份、透明日志、signed entry timestamp、RFC3161 TSA、撤销状态和验证工具版本固化为长期验签证据。V2.61 增加基线运行时准入回执，把 Kubernetes admission、策略引擎、镜像 digest、签名、provenance、SBOM、消费锁和拒绝样例固化为生产运行入口证据。V2.62 增加基线运行时准入决策总账，把 Kubernetes audit、admission webhook、PolicyReport、OPA decision log、actor、requestUID、allow/deny 和原始日志摘要固化为逐条运行决策证据。V2.63 增加基线连续控制监测总账，把控制项指标、告警、漂移、处置、证据新鲜度和控制运行 SLO 固化为持续监测证据。后续 `V2.x` 迭代应继续补充示例仓库，并把平台、catalog、GitOps、runtime admission、audit logging、continuous control monitoring 和审计系统连接起来。
@@ -437,7 +441,9 @@ V2.81 进一步增加基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总
V2.82 进一步增加基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账，把代码部署、GitOps 同步、数据库迁移、配置、Feature Flag、Prompt/模型变更、紧急变更、黑窗、冲突检测、回滚、失败恢复、事故关联和 DORA 指标统一绑定到基线门禁，避免企业只证明“版本基线可发布”，却无法证明每一次真实生产变更可控、可回滚、可复盘、可度量。
-V2.82 起点包括：
+V2.83 进一步增加基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账，把生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、重大告警、根因分析、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook 更新、告警调整、门禁反哺和 DORA 恢复指标统一绑定到基线门禁，避免企业只证明“事故已经复盘”，却无法证明长期修复、学习反馈和复发风险已经关闭。
+
+V2.83 起点包括：
1. 真相源字段矩阵：明确 `domain.yaml`、`service.yaml`、`ai-product.yaml`、`data-product.yaml`、catalog、GitOps 和 runtime 的字段权威。
2. 契约模板：提供服务、领域、数据产品、AI 产品、Agent 工具、RAG、微调、GitOps 和生产就绪模板。
@@ -447,7 +453,7 @@ V2.82 起点包括：
6. 可靠性分级：补齐 Tier-1 / Tier-2 / Tier-3、RTO、RPO、灾备演练、错误预算和 on-call 升级路径。
7. 迁移与弃用：定义旧系统绞杀迁移、API 版本弃用、数据产品兼容、AI 模型退役和平台能力下线流程。
8. 验证包：提供 `make test`、schema 校验、示例仓库和审计证据清单，证明标准可以落地执行。
-9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 115 组 schema/example、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套字段校验、格式校验、威胁建模、攻击面管理、安全风险治理、可靠性、性能、容量、成本效率、数据治理、AI 运行、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。
+9. Starter Kit：提供 `内部 starter kit` 下的 116 组 schema/example、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套字段校验、格式校验、威胁建模、攻击面管理、安全风险治理、可靠性、性能、容量、成本效率、数据治理、AI 运行、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、GitOps 安全、架构决策记录、风险登记、证据链验真字段和示例跨文件一致性检查。
10. 版本清单：提供 `内部版本清单`，让当前版本、发布状态、pair 清单和索引同步进入 CI 校验。
11. 控制项覆盖清单：提供 `内部控制项覆盖清单`，让关键控制项到 schema、example 和 checker 的证据链进入 CI 校验。
12. 严格 schema 模式：starter kit 的对象 schema 必须声明 `additionalProperties=false`，新增字段必须先进入契约、示例和 checker 证据链。
@@ -465,7 +471,7 @@ V2.82 起点包括：
24. 访问复核：新增 `identity-access-review.yaml`，把身份源、角色、特权访问、break-glass、MFA 和复核结论纳入门禁。
25. 密钥轮换：新增 `secrets-rotation-evidence.yaml`，把 Secret provider、KMS、静态加密、轮换周期、泄露扫描和轮换结果纳入证据链。
26. 漏洞修复：新增 `vulnerability-remediation-evidence.yaml`，把漏洞严重度、KEV 状态、SLA、修复日期、残余风险和发布准入纳入控制项。
-27. 事故复盘：新增 `incident-postmortem.yaml`，把检测/恢复时间、影响、根因、纠正行动、runbook 更新和门禁反哺纳入闭环。
+27. 事故复盘：保留 `incident-postmortem.yaml` 作为单次事故局部复盘模板，把检测/恢复时间、影响、根因、纠正行动、runbook 更新和门禁反哺纳入闭环，并由 V2.83 的 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml` 汇总为基线级证据。
28. 证据新鲜度：新增 `evidence-freshness-policy.yaml`，把证据最大年龄、按类型过期策略、CI 执行和过期阻断纳入审计生命周期。
29. 控制证据映射：新增 `control-evidence-map.yaml`，把控制项 ID、证据路径、状态、新鲜度、必需性和阻断属性纳入审计总账。
30. 审计导出清单：新增 `audit-export-manifest.yaml`，把导出包范围、内容、验证结果、签名要求和留存策略纳入可交付证据。
@@ -542,6 +548,7 @@ V2.82 起点包括：
101. 基线漏洞、暴露面与修复验证总账：新增 `baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml`，把 CVE、KEV、EPSS、CVSS、VEX/CSAF、SBOM/SCA、容器镜像、IaC、Kubernetes、云配置、外部暴露、API/AI 工具入口、修复 SLA、复测和例外纳入可执行治理证据。
102. 基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账：新增 `baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml`，把 CIS/NIST/SCAP、Pod Security、OS、容器、Kubernetes、云、IAM、网络、存储、数据库、CI/CD、API Gateway、LLM Gateway、Agent Runtime、审计日志、加密配置、漂移、修复、例外和发布准入纳入可执行治理证据。
103. 基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账：新增 `baseline-production-change-release-ledger.yaml`，把代码部署、GitOps 同步、数据库迁移、配置变更、Feature Flag、Prompt/模型变更、紧急变更、黑窗、冲突检测、回滚、失败恢复、事故关联和 DORA 指标纳入可执行治理证据。
+104. 基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账：新增 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml`，把生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook 更新、门禁反哺和 DORA 恢复指标纳入可执行治理证据。
---
@@ -3687,7 +3694,7 @@ V2.82 starter kit 还提供以下可执行契约模板：
29. `identity-access-review.yaml`：身份源、角色、权限范围、特权身份、break-glass、MFA 和访问复核证据。
30. `secrets-rotation-evidence.yaml`：Secret provider、KMS、静态加密、轮换周期、轮换结果和泄露扫描证据。
31. `vulnerability-remediation-evidence.yaml`：漏洞 ID、严重度、KEV 状态、修复 SLA、残余风险和发布准入决策。
-32. `incident-postmortem.yaml`：事故影响、检测/恢复时间、根因、纠正行动、runbook 更新、门禁反哺和关闭审批。
+32. `incident-postmortem.yaml`：单次事故影响、检测/恢复时间、根因、纠正行动、runbook 更新、门禁反哺和关闭审批；基线级闭合由 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml` 汇总证明。
33. `evidence-freshness-policy.yaml`：证据最大年龄、按类型过期策略、必需证据、CI 执行和过期阻断策略。
34. `control-evidence-map.yaml`：控制项 ID、证据路径、状态、新鲜度、必需性和阻断属性。
35. `audit-export-manifest.yaml`：审计导出包范围、内容清单、验证结果、签名要求和留存复审。
@@ -3760,6 +3767,7 @@ V2.82 starter kit 还提供以下可执行契约模板：
102. `baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml`：基线漏洞、暴露面与修复验证总账，覆盖 CVE、KEV、EPSS、CVSS、VEX/CSAF、SBOM/SCA、容器镜像、IaC、Kubernetes、云配置、外部暴露、API/AI 工具入口、修复 SLA、复测、例外和发布准入。
103. `baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml`：基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账，覆盖 CIS/NIST/SCAP、Pod Security、OS、容器、Kubernetes、云账号、IAM、网络、存储、数据库、CI/CD、API Gateway、LLM Gateway、Agent Runtime、审计日志、加密配置、漂移、修复、例外和发布准入。
104. `baseline-production-change-release-ledger.yaml`：基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账，覆盖代码部署、GitOps 同步、数据库迁移、配置变更、Feature Flag、Prompt/模型变更、紧急变更、黑窗、冲突检测、回滚、失败恢复、事故关联和 DORA 指标回写。
+105. `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml`：基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账，覆盖生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、严重度、影响、时间线、MTTD/MTTR、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook 更新、告警调整、门禁反哺、沟通和 DORA 恢复指标。
### 10.10.3 自动化门禁映射
@@ -3836,7 +3844,7 @@ V2.82 starter kit 还提供以下可执行契约模板：
| GenAI 观测 | Token、成本、工具调用、RAG span、trace 属性、日志脱敏 | `genai-observability-contract.yaml`、OpenTelemetry、AI gateway | 无 Token 成本指标、工具调用不可追踪、Prompt 日志未脱敏 |
| 平台运营 | Golden Path 采用率、开发者满意度、认知负载、平台 SLO | `platform-product-metrics.yaml`、平台门户、问卷和工单数据 | 认知负载过高、平台 SLO 不达标、改进行动无 owner |
| FinOps | 成本标签覆盖、未分摊成本、云/AI/数据成本、优化行动 | `cost-allocation-evidence.yaml`、OpenCost / FOCUS / 云账单 | 成本无 owner、标签覆盖不足、未分摊成本持续存在 |
-| 事故复盘 | 影响、根因、检测/恢复时间、纠正行动、门禁反哺 | `incident-postmortem.yaml`、SRE 复盘、告警系统 | 事故未关闭、runbook 未更新、门禁未反哺 |
+| 事故复盘与问题闭环 | 影响、根因、检测/恢复时间、纠正行动、问题记录、复发防止、门禁反哺 | `incident-postmortem.yaml`、`baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml`、SRE 复盘、告警系统 | 事故未关闭、问题记录缺失、runbook 未更新、复发防止未验证、门禁未反哺 |
| 证据生命周期 | 证据最大年龄、按类型过期策略、CI 执行、过期阻断 | `evidence-freshness-policy.yaml`、审计索引、CI | 过期证据继续准入、关键证据不是必需项 |
| 控制证据映射 | 控制项 ID、证据路径、状态、新鲜度、必需性、阻断属性 | `control-evidence-map.yaml`、控制目录、CI | 控制项无证据、证据过期、非阻断控制被误放行 |
| 执行控制面 | 合规等级、控制项、证据、owner、阻断级别、自动化状态、复核周期和退出标准 | `conformance-profile.yaml`、`control-plane.yaml`、`release-gate-decision.yaml`、控制目录、CI | 不同团队用不同放行口径、条件放行无证据、例外过期仍继续发布 |
@@ -3945,6 +3953,7 @@ V2.6 起，控制项覆盖清单由以下文件维护；V2.7 起，严格 schema
| 文档说漏洞、暴露面和修复验证必须闭合，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.schema.json` 和示例包含资产范围、扫描覆盖、CVE、KEV、EPSS、CVSS、VEX/CSAF、外部暴露、owner、SLA、修复、复测、例外、POA&M、风险接受和发布准入 |
| 文档说安全配置、加固姿态和配置漂移必须闭合，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.schema.json` 和示例包含配置基线、姿态扫描、CIS/NIST/SCAP 映射、Pod Security、漂移、owner、SLA、修复、复测、例外、POA&M、风险接受和发布准入 |
| 文档说生产变更、发布编排和失败恢复必须闭合，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-production-change-release-ledger.schema.json` 和示例包含变更类型、变更窗口、冲突检测、依赖冻结、前置门禁、数据库迁移演练、Feature Flag kill switch、Prompt/模型评估、回滚计划、执行证据、失败恢复、事故关联和 DORA 指标 |
+| 文档说事故、问题、纠正行动和复发防止必须闭合，机器是否能证明 | 控制项要求 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.schema.json` 和示例包含事故类型、严重度、影响、时间线、MTTD/MTTR、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook 更新、告警调整、门禁反哺、沟通、POA&M 和 DORA 恢复指标 |
| 文档说供应链必须有漏洞和 Scorecard 证据，机器是否能证明 | 控制项要求 `supply-chain-attestation.schema.json` 和示例包含 `vulnerability`、`scorecard` |
| 文档说 starter kit 必须拒绝未知字段，机器是否能证明 | 控制项要求 checker 包含 `additionalProperties must be false` 和 `unexpected field` 证据 |
| 文档说严格 schema 必须有扩展出口，机器是否能证明 | 控制项要求 `extension-policy.schema.json` 和示例包含受控前缀、审批和默认拒绝策略 |
@@ -4309,6 +4318,7 @@ versionGovernance:
vulnerabilityExposureRemediationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml
secureConfigurationPostureDriftLedger: governance/evidence/baselines/baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml
productionChangeReleaseLedger: governance/evidence/baselines/baseline-production-change-release-ledger.yaml
+ incidentProblemCorrectiveActionLedger: governance/evidence/baselines/baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml
capacityPerformanceCostEfficiencyLedger: governance/evidence/baselines/baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml
serviceReliabilitySloErrorBudgetObservabilityLedger: governance/evidence/baselines/baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml
backupRestoreDisasterRecoveryLedger: governance/evidence/baselines/baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml
@@ -4346,14 +4356,14 @@ versionGovernance:
1. `documentVersion` 必须等于主文档版本、版本清单版本和审计导出版本。
2. `baselineId` 一经发布不得复用；同一 `baselineId` 不得指向不同 commit。
3. `releaseTag` 必须指向 `sourceCommit`，生产级基线必须使用签名 tag。
-4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。
+4. `releaseChannel=baseline` 或 `frozen` 时，必须有 `release-gate-decision.yaml`、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线验证环境锁、基线制品清单、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录和审计导出清单。
5. `changeLevel=major` 或 `breaking` 时，必须引用 ADR、迁移计划、弃用策略和消费者影响分析。
6. `compatibilityWindow` 到期后，未迁移消费者必须转入例外、POA&M 或风险接受记录。
7. 回滚不能只写“回退上一版”，必须指向可 checkout 的 commit、tag、GitOps revision 或制品 digest。
可执行验收标准：
-1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。
+1. 任意基线都能从 `version-governance.yaml` 追溯到源 commit、release tag、版本清单、基线准入执行策略、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、基线生命周期状态机、基线状态对账报告、基线证据追踪图、基线门禁执行报告、基线发布事务回执、基线撤销与隔离记录、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、基线例外总账、通知确认总账、回滚验证记录、验证环境锁、基线制品清单、EOL 退役证书和审计导出。
2. 任意冻结基线都能证明没有被直接修改；后续变更只能通过补丁或新基线替代。
3. 任意 breaking change 都能找到兼容窗口、消费者清单、迁移说明和回滚入口。
4. 任意 emergency patch 都能找到事故或安全编号、补丁范围、事后复盘和补齐证据。
@@ -4405,6 +4415,7 @@ baselineReleaseEvidence:
vulnerabilityExposureRemediationLedgerDigest: sha256:
secureConfigurationPostureDriftLedgerDigest: sha256:
productionChangeReleaseLedgerDigest: sha256:
+ incidentProblemCorrectiveActionLedgerDigest: sha256:
capacityPerformanceCostEfficiencyLedgerDigest: sha256:
serviceReliabilitySloErrorBudgetObservabilityLedgerDigest: sha256:
regulatoryObligationLedgerDigest: sha256:
@@ -4566,6 +4577,18 @@ baselineReleaseEvidence:
emergencyChangesPostReviewed: true
failedChangesClosedOrLinkedToIncident: true
releaseGateConsumesProductionChangeLedger: true
+ incidentProblemCorrectiveActionLedgerPresent: true
+ incidentProblemCorrectiveActionDigestMatchesRelease: true
+ incidentsClassifiedAndOwned: true
+ incidentTimelinesComplete: true
+ incidentRcasCompleted: true
+ correctiveActionsClosedOrPoamTracked: true
+ recurrencePreventionActionsVerified: true
+ incidentRunbooksAndAlertsUpdated: true
+ majorIncidentsCommunicationsComplete: true
+ recurringIncidentsEscalatedToProblemManagement: true
+ doraRecoveryMetricsUpdated: true
+ releaseGateConsumesIncidentProblemLedger: true
capacityPerformanceCostEfficiencyLedgerPresent: true
capacityPerformanceCostEfficiencyDigestMatchesRelease: true
criticalServicesHaveCapacityForecasts: true
@@ -4696,6 +4719,7 @@ baselineReleaseEvidence:
- governance/evidence/baselines/baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml
- governance/evidence/baselines/baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml
- governance/evidence/baselines/baseline-production-change-release-ledger.yaml
+ - governance/evidence/baselines/baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml
- governance/evidence/baselines/baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml
- governance/evidence/baselines/baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml
- governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml
@@ -4754,7 +4778,7 @@ baselineReleaseEvidence:
| 晋级路径 | 必须证明 | 阻断条件 |
| -------- | -------- | -------- |
| `draft -> candidate` | 版本号、变更摘要、影响面、索引同步和基础门禁通过 | 文档版本和索引不一致 |
-| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、`baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml`、`baseline-production-change-release-ledger.yaml`、`baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml`、`baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml`、`baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml`、`baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、`baseline-cryptographic-secrets-key-certificate-ledger.yaml`、`baseline-asset-criticality-classification-ledger.yaml`、`baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`、`baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`、`baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`、`baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖、远端 ref、push 回执和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败或不可重放、发布事务缺失、准入策略未执行、运行时 admission 未启用、准入决策总账缺失、连续控制监测缺失或关键漂移未关闭、安全配置姿态总账缺失、关键配置基线缺失、critical 配置漂移未关闭、未批准特权 Pod、公共存储暴露、弱 TLS、审计日志关闭、配置修复缺复测、生产变更总账缺失、生产变更未登记、黑窗内非紧急变更、关键依赖冲突未关闭、回滚计划缺失、数据库迁移未演练、Feature Flag 无 kill switch、Prompt/模型变更未评估、紧急变更无事后复盘、变更失败未关闭或未关联事故、运营韧性总账缺失、重要业务服务未识别、影响容忍缺失、场景测试失败或超出影响容忍、容量性能成本总账缺失、关键服务无容量模型、压测过期、p95/p99 退化、资源未声明、自动扩缩容缺失、预算超支无审批、单位成本不可解释、异常成本未关闭、服务可靠性总账缺失、关键服务无 SLO、SLI 不可测、错误预算超支未冻结风险变更、关键告警无人接、on-call 缺失、runbook 缺失、合成探测未覆盖用户旅程、日志/指标/链路覆盖缺口、降级策略缺失、备份恢复总账缺失、关键数据存储无备份、不可变或离线副本缺失、恢复演练超期、RTO/RPO 演练失败、备份完整性未校验、勒索隔离不可证明、恢复权限不受控、监管义务总账缺失、强制义务未映射控制、强制义务缺证据、义务 owner 缺失、监管变更超期、义务 POA&M 超期、密码材料总账缺失、未知密钥或秘密未入账、明文存放、弱算法、证书过期、轮换超期、吊销路径缺失、泄露未关闭、签名密钥托管不清、资产分级总账缺失、资产无 owner、数据分类未知、CIA 影响缺失、关键资产低估、L3/L4 与 conformance profile 不一致、AI 风险或互联网暴露未标记、分级复核过期、身份权限总账缺失、生产身份未入账、特权访问无 MFA 或审批、工作负载身份漂移、离职账号仍有效、孤儿账号或过期权限未关闭、处理活动总账缺失、个人数据处理活动未入账、处理活动无 owner、个人数据类别未知、RoPA 与运行资产不一致、隐私权利与同意总账缺失、处理目的无合法基础、同意撤回未传播、权利请求逾期、自动化决策复核缺失、记录留存总账缺失、记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、删除传播缺回执、过期记录未处置、超期留存无目的、拒绝样例不生效、消费锁缺失或浮动引用、迁移工单缺失或无验收证据、迁移执行回执缺失或摘要不一致、远端 ref 不匹配、push 失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、会审裁决缺失或未签署、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 |
+| `candidate -> baseline` | `baseline-lifecycle-state-machine.yaml`、`baseline-state-reconciliation-report.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-release-evidence.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`baseline-operational-resilience-ledger.yaml`、`baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml`、`baseline-production-change-release-ledger.yaml`、`baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml`、`baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml`、`baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml`、`baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml`、`baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml`、`baseline-cryptographic-secrets-key-certificate-ledger.yaml`、`baseline-asset-criticality-classification-ledger.yaml`、`baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml`、`baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml`、`baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml`、`baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、基线就绪评分卡、基线会审裁决记录、版本控制面、验证环境锁、审计导出、控制覆盖、远端 ref、push 回执和 tag 验签通过 | 状态机未允许迁移、状态对账失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败或不可重放、发布事务缺失、准入策略未执行、运行时 admission 未启用、准入决策总账缺失、连续控制监测缺失或关键漂移未关闭、安全配置姿态总账缺失、关键配置基线缺失、critical 配置漂移未关闭、未批准特权 Pod、公共存储暴露、弱 TLS、审计日志关闭、配置修复缺复测、生产变更总账缺失、生产变更未登记、黑窗内非紧急变更、关键依赖冲突未关闭、回滚计划缺失、数据库迁移未演练、Feature Flag 无 kill switch、Prompt/模型变更未评估、紧急变更无事后复盘、变更失败未关闭或未关联事故、事故问题总账缺失、事故未定级、事故无 owner、RCA 缺失、纠正行动逾期、复发防止未验证、runbook 或告警未更新、同类事故复发未升级、客户或监管沟通缺失、问题记录未关闭、运营韧性总账缺失、重要业务服务未识别、影响容忍缺失、场景测试失败或超出影响容忍、容量性能成本总账缺失、关键服务无容量模型、压测过期、p95/p99 退化、资源未声明、自动扩缩容缺失、预算超支无审批、单位成本不可解释、异常成本未关闭、服务可靠性总账缺失、关键服务无 SLO、SLI 不可测、错误预算超支未冻结风险变更、关键告警无人接、on-call 缺失、runbook 缺失、合成探测未覆盖用户旅程、日志/指标/链路覆盖缺口、降级策略缺失、备份恢复总账缺失、关键数据存储无备份、不可变或离线副本缺失、恢复演练超期、RTO/RPO 演练失败、备份完整性未校验、勒索隔离不可证明、恢复权限不受控、监管义务总账缺失、强制义务未映射控制、强制义务缺证据、义务 owner 缺失、监管变更超期、义务 POA&M 超期、密码材料总账缺失、未知密钥或秘密未入账、明文存放、弱算法、证书过期、轮换超期、吊销路径缺失、泄露未关闭、签名密钥托管不清、资产分级总账缺失、资产无 owner、数据分类未知、CIA 影响缺失、关键资产低估、L3/L4 与 conformance profile 不一致、AI 风险或互联网暴露未标记、分级复核过期、身份权限总账缺失、生产身份未入账、特权访问无 MFA 或审批、工作负载身份漂移、离职账号仍有效、孤儿账号或过期权限未关闭、处理活动总账缺失、个人数据处理活动未入账、处理活动无 owner、个人数据类别未知、RoPA 与运行资产不一致、隐私权利与同意总账缺失、处理目的无合法基础、同意撤回未传播、权利请求逾期、自动化决策复核缺失、记录留存总账缺失、记录类别无留存排期、legal hold 下允许删除、删除传播缺回执、过期记录未处置、超期留存无目的、拒绝样例不生效、消费锁缺失或浮动引用、迁移工单缺失或无验收证据、迁移执行回执缺失或摘要不一致、远端 ref 不匹配、push 失败、缺少证据包、就绪评分卡未通过、会审裁决缺失或未签署、验证环境未锁定、tag 漂移、控制覆盖不一致 |
| `baseline -> frozen` | 状态机允许迁移、冻结复核、开放关键发现为 0、就绪评分达到 frozen 阈值、会审裁决同意冻结、例外总账无过期阻断、独立回滚验证和审计导出摘要一致 | 状态机禁止迁移、仍有 critical/high 风险、就绪评分不足、会审反对意见未关闭、证据过期、例外过期、阻断例外未关闭、回滚未验证 |
| `baseline -> emergency-patch` | 事故或安全编号、补丁范围、最小影响分析、补齐证据期限和复盘 owner | 无事故编号、补丁长期化、事后未补 ADR 或复盘 |
| `baseline/frozen -> quarantined` | `baseline-revocation-record.yaml`、撤销触发、隔离范围、受影响引用、通知确认、恢复目标和风险接受 | 无撤销记录、签名或证据污染未隔离、通知对象未知、恢复目标未验证 |
@@ -4769,9 +4793,10 @@ baselineReleaseEvidence:
4. `candidate -> baseline` 和 `baseline -> frozen` 前必须消费 `baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml`，并证明 critical/KEV 漏洞、互联网暴露 high 漏洞、扫描覆盖、SLA、复测、VEX/CSAF 状态、例外和风险接受已经闭合。
5. `candidate -> baseline` 和 `baseline -> frozen` 前必须消费 `baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml`，并证明安全配置基线、CIS/NIST/SCAP/Pod Security 姿态、critical 配置漂移、特权 Pod、公开暴露、弱 TLS、审计日志、配置复测、例外和风险接受已经闭合。
6. `candidate -> baseline` 和 `baseline -> frozen` 前必须消费 `baseline-production-change-release-ledger.yaml`，并证明生产变更登记、变更窗口、冲突检测、依赖冻结、前置门禁、回滚计划、数据库迁移演练、Feature Flag kill switch、Prompt/模型评估、紧急变更复盘、变更失败恢复和 DORA 指标回写已经闭合。
-7. 任意禁推本地资产出现在远端树中，`forbiddenLocalAssetsAbsentFromRemote` 必须为 `false`，并阻断基线晋级。
-8. `frozen` 晋级必须先完成状态对账、漂移复核、基线就绪评分卡、基线会审裁决和基线例外总账复核；如果存在状态冲突、关键漂移、评分不足、未关闭反对意见、过期例外或阻断例外，只能创建 POA&M 或风险接受，不能冻结。
-9. 回滚验证必须指向 `baseline-rollback-verification.yaml`，并证明上一基线 tag、commit、GitOps revision、审计导出和烟测结果有效，不能只写自然语言说明。
+7. `candidate -> baseline` 和 `baseline -> frozen` 前必须消费 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml`，并证明生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、重大告警、时间线、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook/告警/门禁反哺、沟通和 DORA 恢复指标已经闭合。
+8. 任意禁推本地资产出现在远端树中，`forbiddenLocalAssetsAbsentFromRemote` 必须为 `false`，并阻断基线晋级。
+9. `frozen` 晋级必须先完成状态对账、漂移复核、基线就绪评分卡、基线会审裁决和基线例外总账复核；如果存在状态冲突、关键漂移、评分不足、未关闭反对意见、过期例外或阻断例外，只能创建 POA&M 或风险接受，不能冻结。
+10. 回滚验证必须指向 `baseline-rollback-verification.yaml`，并证明上一基线 tag、commit、GitOps revision、审计导出和烟测结果有效，不能只写自然语言说明。
可执行验收标准：
@@ -5387,6 +5412,7 @@ baselineArtifactInventory:
vulnerabilityExposureRemediationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml
secureConfigurationPostureDriftLedger: governance/evidence/baselines/baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml
productionChangeReleaseLedger: governance/evidence/baselines/baseline-production-change-release-ledger.yaml
+ incidentProblemCorrectiveActionLedger: governance/evidence/baselines/baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml
capacityPerformanceCostEfficiencyLedger: governance/evidence/baselines/baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml
serviceReliabilitySloErrorBudgetObservabilityLedger: governance/evidence/baselines/baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml
regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml
@@ -5550,6 +5576,14 @@ baselineArtifactInventory:
signed: true
exportedTo:
- build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json
+ - path: governance/evidence/baselines/baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml
+ type: evidence-template
+ required: true
+ owner: sre-platform-team
+ digest: sha256:
+ signed: true
+ exportedTo:
+ - build/modern-enterprise-architecture-audit/audit-export.json
- path: governance/evidence/baselines/baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml
type: evidence-template
required: true
@@ -6933,6 +6967,7 @@ baselineStateReconciliationReport:
operationalResilienceLedger: governance/evidence/baselines/baseline-operational-resilience-ledger.yaml
secureConfigurationPostureDriftLedger: governance/evidence/baselines/baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml
productionChangeReleaseLedger: governance/evidence/baselines/baseline-production-change-release-ledger.yaml
+ incidentProblemCorrectiveActionLedger: governance/evidence/baselines/baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml
serviceReliabilitySloErrorBudgetObservabilityLedger: governance/evidence/baselines/baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml
backupRestoreDisasterRecoveryLedger: governance/evidence/baselines/baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml
regulatoryObligationLedger: governance/evidence/baselines/baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml
@@ -6982,7 +7017,7 @@ baselineStateReconciliationReport:
baselineId: mea-v2.53-20260602
documentVersion: V2.53
result: pass
- rulesExecuted: 41
+ rulesExecuted: 42
blockingFailures: 0
replayResult: pass
decisionMatchesExecution: true
@@ -7456,6 +7491,29 @@ baselineStateReconciliationReport:
doraMetricsUpdated: true
releaseGateReferences: 142
status: match
+ incidentProblemCorrectiveActionLedger:
+ ledgerId: bipcal-20260603-mea-v283
+ incidentsCovered: 38
+ majorIncidentsCovered: 6
+ securityIncidentsCovered: 4
+ privacyIncidentsCovered: 2
+ aiIncidentsCovered: 3
+ supplierIncidentsCovered: 2
+ nearMissesCovered: 9
+ unclassifiedIncidents: 0
+ incidentsWithoutOwner: 0
+ incompleteTimelines: 0
+ missingRca: 0
+ overdueCorrectiveActions: 0
+ recurrencePreventionUnverified: 0
+ runbookUpdatesMissing: 0
+ alertUpdatesMissing: 0
+ problemRecordsOpenPastDue: 0
+ recurringIncidentsNotEscalated: 0
+ requiredCommunicationsMissing: 0
+ doraRecoveryMetricsUpdated: true
+ releaseGateReferences: 38
+ status: match
capacityPerformanceCostEfficiencyLedger:
ledgerId: bcpce-20260602-mea-v278
criticalServicesCovered: 64
@@ -7535,6 +7593,7 @@ baselineStateReconciliationReport:
vulnerabilityExposureRemediationLedgerReconciled: true
secureConfigurationPostureDriftLedgerReconciled: true
productionChangeReleaseLedgerReconciled: true
+ incidentProblemCorrectiveActionLedgerReconciled: true
capacityPerformanceCostEfficiencyLedgerReconciled: true
serviceReliabilitySloErrorBudgetObservabilityLedgerReconciled: true
backupRestoreDisasterRecoveryLedgerReconciled: true
@@ -7577,10 +7636,10 @@ baselineStateReconciliationReport:
执行规则：
1. `baseline-state-reconciliation-report.yaml` 必须在 `candidate -> baseline`、`baseline -> frozen`、`baseline -> emergency-patch`、`baseline -> superseded` 和 `superseded -> eol` 前生成。
-2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、发布证据包、证据追踪图、门禁执行报告、发布事务回执、撤销隔离记录、会审裁决记录、发布列车、支持矩阵、EOL 退役证书、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。
+2. 对账输入至少覆盖生命周期状态机、版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、发布证据包、证据追踪图、门禁执行报告、发布事务回执、撤销隔离记录、会审裁决记录、发布列车、支持矩阵、EOL 退役证书、采纳总账、符合性声明、制品清单、验证锁和审计导出清单。
3. `baselineId`、`documentVersion`、`releaseTag`、`sourceCommit` 和生命周期状态在任何权威账本中不一致时，必须阻断晋级。
4. `releaseEvidence` 允许声明目标状态，例如 `candidate -> baseline`，但必须同时能证明当前状态仍来自状态机，不能把目标状态误当当前状态。
-5. `writeBack` 必须证明状态迁移后的版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、支持矩阵、EOL 退役证书、发布证据摘要、采纳总账和审计导出清单已经更新。
+5. `writeBack` 必须证明状态迁移后的版本控制面、基线准入执行策略、基线运行时准入回执、基线运行时准入决策总账、基线连续控制监测总账、基线独立控制保证抽样总账、基线共享责任与继承控制总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线消费锁定文件、基线迁移工作单、基线迁移执行回执、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接清单、干净环境基线重建回执、基线证据不可变归档回执、基线长期验签回执、支持矩阵、EOL 退役证书、发布证据摘要、采纳总账和审计导出清单已经更新。
6. 对账报告本身必须进入发布证据包摘要和审计导出包，不能只作为临时检查日志。
7. 任何 `conflict`、`missing`、`stale`、准入策略执行失败、证据追踪图断链、门禁执行报告失败、重放失败、发布事务失败、撤销隔离状态冲突、远端 ref 不匹配、保护规则缺失或 critical/high drift 都必须进入 release gate 阻断、POA&M 或风险接受，不能被就绪总分覆盖。
@@ -8495,6 +8554,24 @@ baselineEvidenceTraceGraph:
- baseline-state-reconciliation-report
- audit-export-manifest
- baseline-evidence-archive-receipt
+ - id: baseline-incident-problem-corrective-action-ledger
+ type: incident-problem-corrective-action
+ path: governance/evidence/baselines/baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml
+ digest: sha256:
+ producer: sre-platform-team
+ requiredFor:
+ - candidate-to-baseline
+ - baseline-to-frozen
+ - baseline-to-quarantined
+ - superseded-to-eol
+ status: present
+ consumedBy:
+ - baseline-release-evidence
+ - baseline-gate-execution-report
+ - baseline-review-board-decision
+ - baseline-state-reconciliation-report
+ - audit-export-manifest
+ - baseline-evidence-archive-receipt
- id: baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger
type: capacity-performance-cost-efficiency
path: governance/evidence/baselines/baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml
@@ -8873,6 +8950,16 @@ baselineEvidenceTraceGraph:
relation: records-vulnerability-exposure-remediation-digest
digestReferenceMatches: true
blocking: true
+ - from: baseline-release-evidence
+ to: baseline-production-change-release-ledger
+ relation: records-production-change-release-digest
+ digestReferenceMatches: true
+ blocking: true
+ - from: baseline-release-evidence
+ to: baseline-incident-problem-corrective-action-ledger
+ relation: records-incident-problem-corrective-action-digest
+ digestReferenceMatches: true
+ blocking: true
- from: baseline-release-evidence
to: baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger
relation: records-capacity-performance-cost-efficiency-digest
@@ -9912,17 +9999,18 @@ baselineEvidenceTraceGraph:
22. `baseline-vulnerability-exposure-remediation-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明漏洞发现、可利用性、暴露面、修复、复测、VEX/CSAF、例外和发布准入已经入账。
23. `baseline-secure-configuration-posture-drift-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明安全配置基线、加固姿态、配置漂移、修复复测、例外和发布准入已经入账。
24. `baseline-production-change-release-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明生产变更登记、发布编排、冲突检测、回滚、失败恢复、紧急变更复盘和 DORA 指标已经入账。
-25. `baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明容量预测、压测、性能基准、资源 requests/limits、弹性伸缩、预算、单位经济、异常成本和优化行动已经入账。
-26. `baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明生产服务、关键用户旅程、SLI/SLO、错误预算、告警路由、on-call、runbook、合成探测、遥测覆盖和降级策略已经入账。
-27. `baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明关键系统、关键数据存储、不可变/离线副本、恢复演练、RTO/RPO、完整性校验、勒索隔离和恢复权限已经入账。
-28. `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明适用监管义务、客户合同义务、标准要求和内部政策要求已经映射到控制、证据、owner、例外和整改。
-29. `baseline-cryptographic-secrets-key-certificate-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明 KMS/HSM key、TLS 证书、签名密钥、API token、数据库凭据、webhook secret、工作负载密钥、轮换、过期、吊销和泄露响应已经入账。
-30. `baseline-asset-criticality-classification-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明资产 owner、业务关键性、SLO Tier、L3/L4、CIA 影响、数据敏感度、AI 风险、互联网暴露和分级复核已经入账。
-31. `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经入账。
-32. `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明所有个人数据处理活动、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础和发现覆盖已经入账。
-33. `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明处理目的合法基础、同意撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游传播已经闭合。
-34. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明记录留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执已经闭合。
-34. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。
+25. `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明事故定级、时间线、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook/告警/门禁反哺、沟通和 DORA 恢复指标已经入账。
+26. `baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明容量预测、压测、性能基准、资源 requests/limits、弹性伸缩、预算、单位经济、异常成本和优化行动已经入账。
+27. `baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明生产服务、关键用户旅程、SLI/SLO、错误预算、告警路由、on-call、runbook、合成探测、遥测覆盖和降级策略已经入账。
+28. `baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明关键系统、关键数据存储、不可变/离线副本、恢复演练、RTO/RPO、完整性校验、勒索隔离和恢复权限已经入账。
+29. `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明适用监管义务、客户合同义务、标准要求和内部政策要求已经映射到控制、证据、owner、例外和整改。
+30. `baseline-cryptographic-secrets-key-certificate-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明 KMS/HSM key、TLS 证书、签名密钥、API token、数据库凭据、webhook secret、工作负载密钥、轮换、过期、吊销和泄露响应已经入账。
+31. `baseline-asset-criticality-classification-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明资产 owner、业务关键性、SLO Tier、L3/L4、CIA 影响、数据敏感度、AI 风险、互联网暴露和分级复核已经入账。
+32. `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经入账。
+33. `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明所有个人数据处理活动、数据主体类别、个人数据类别、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础和发现覆盖已经入账。
+34. `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明处理目的合法基础、同意撤回传播、权利请求 SLA、自动化决策复核和第三方下游传播已经闭合。
+35. `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 必须被发布证据、门禁执行报告、状态对账、会审裁决、审计导出和证据归档同时消费；否则不能证明记录留存排期、legal hold、删除资格、删除传播和可防御删除回执已经闭合。
+36. 条件放行只能降低非阻断节点的处理优先级，不能绕过断链、摘要不一致或必需节点缺失。
可执行验收标准：
@@ -9931,33 +10019,36 @@ baselineEvidenceTraceGraph:
3. 任意必需证据不会成为“生成了但没人消费”的孤儿证据。
4. 任意审计导出都能证明自己包含了证据追踪图摘要，并且该摘要与发布证据、会审裁决和状态对账一致。
5. 任意会审或 release gate 都不能只看单个证据文件通过；必须同时证明证据图闭合。
-6. 任意 L3 / L4 资产的 `baseline-consumption-lock.yaml` 都必须作为证据节点被发布证据、门禁执行、状态对账、会审裁决、采纳总账和审计导出消费。
-7. 任意 L3 / L4 资产的 `baseline-migration-work-order.yaml` 都必须作为证据节点被发布证据、门禁执行、状态对账、会审裁决、采纳总账和审计导出消费。
-8. 任意 L3 / L4 资产的 `baseline-migration-execution-receipt.yaml` 都必须作为证据节点被发布证据、门禁执行、状态对账、会审裁决、采纳总账和审计导出消费。
-9. 任意正式审计导出都必须把 `audit-export-exclusion-manifest.yaml` 作为证据节点，证明本地私有原文没有进入导出包或签名 payload。
-10. 任意本地、私有、生成或禁推可执行资产都必须把 `private-artifact-escrow-manifest.yaml` 作为证据节点，证明私有制品引用、访问授权、留存、取回命令和恢复验证已经闭合。
-11. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-clean-room-reconstruction-receipt.yaml` 作为证据节点，证明干净 runner 能从远端 commit、私有托管制品和锁定工具链重建同一基线。
-12. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-evidence-archive-receipt.yaml` 作为证据节点，证明审计导出、发布证据、门禁执行、签名回执和重建回执已经进入不可变归档并完成恢复演练。
-13. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-signature-ltv-receipt.yaml` 作为证据节点，证明签名 bundle、证书链、透明日志 proof、signed entry timestamp、RFC3161 TSA、撤销状态和验签工具版本已经闭合。
-14. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-runtime-admission-receipt.yaml` 作为证据节点，证明 admission controller、策略引擎、镜像证明、消费锁、撤销/EOL 阻断和拒绝样例已经闭合。
-15. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 allow/deny 的 requestUID、策略规则、actor、workload、镜像 digest 和原始日志摘要已经闭合。
-16. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键控制有指标、告警、owner、处置和新鲜证据。
-17. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 critical 控制样本、设计有效性、运行有效性、发现项关闭或风险接受和独立评估签署已经闭合。
-18. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-control-inheritance-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 inherited/shared/provider/domain/consumer 控制责任、消费者义务、继承条件和失效阻断已经闭合。
-19. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml` 作为证据节点，证明数据驻留要求、实际处理区域、跨境传输机制、子处理方、补充保护措施和删除传播已经闭合。
-20. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键供应商分级、合同控制、审计权、保证报告、退出计划、集中度、替代路径和供应商事件状态已经闭合。
-21. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 作为证据节点，证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景测试、恢复结果、沟通计划和超限升级已经闭合。
-22. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-threat-model-attack-surface-risk-ledger.yaml` 作为证据节点，证明威胁模型、攻击面、滥用场景、安全测试、剩余风险、POA&M 和签署状态已经闭合。
-23. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml` 作为证据节点，证明容量预测、压测、性能基准、资源 requests/limits、HPA/VPA/KEDA、预算、单位经济、成本分摊、异常成本和优化行动已经闭合。
-24. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml` 作为证据节点，证明生产服务、关键用户旅程、SLI/SLO、错误预算、告警路由、on-call、runbook、合成探测、遥测覆盖、仪表盘和降级策略已经闭合。
-25. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键系统、关键数据存储、备份策略、不可变/离线副本、恢复演练、RTO/RPO、完整性校验、勒索隔离和恢复权限已经闭合。
-26. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 作为证据节点，证明强制义务、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 已经闭合。
-27. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-cryptographic-secrets-key-certificate-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 KMS/HSM key、TLS 证书、签名密钥、API token、数据库凭据、webhook secret、工作负载密钥、轮换、过期、吊销、泄露响应和访问边界已经闭合。
-28. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-asset-criticality-classification-ledger.yaml` 作为证据节点，证明资产 owner、业务关键性、SLO Tier、L3/L4、CIA 影响、数据敏感度、AI 风险、互联网暴露和分级复核已经闭合。
-29. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 作为证据节点，证明人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经闭合。
-30. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖已经闭合。
-31. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、下游处理限制和第三方传播已经闭合。
-32. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 作为证据节点，证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、保全解除和可防御删除回执已经闭合。
+6. 任意生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件或 near miss 都必须作为 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml` 证据节点进入发布证据、门禁执行、状态对账、会审裁决和审计导出。
+7. 任意 L3 / L4 资产的 `baseline-consumption-lock.yaml` 都必须作为证据节点被发布证据、门禁执行、状态对账、会审裁决、采纳总账和审计导出消费。
+8. 任意 L3 / L4 资产的 `baseline-migration-work-order.yaml` 都必须作为证据节点被发布证据、门禁执行、状态对账、会审裁决、采纳总账和审计导出消费。
+9. 任意 L3 / L4 资产的 `baseline-migration-execution-receipt.yaml` 都必须作为证据节点被发布证据、门禁执行、状态对账、会审裁决、采纳总账和审计导出消费。
+10. 任意正式审计导出都必须把 `audit-export-exclusion-manifest.yaml` 作为证据节点，证明本地私有原文没有进入导出包或签名 payload。
+11. 任意本地、私有、生成或禁推可执行资产都必须把 `private-artifact-escrow-manifest.yaml` 作为证据节点，证明私有制品引用、访问授权、留存、取回命令和恢复验证已经闭合。
+12. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-clean-room-reconstruction-receipt.yaml` 作为证据节点，证明干净 runner 能从远端 commit、私有托管制品和锁定工具链重建同一基线。
+13. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-evidence-archive-receipt.yaml` 作为证据节点，证明审计导出、发布证据、门禁执行、签名回执和重建回执已经进入不可变归档并完成恢复演练。
+14. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-signature-ltv-receipt.yaml` 作为证据节点，证明签名 bundle、证书链、透明日志 proof、signed entry timestamp、RFC3161 TSA、撤销状态和验签工具版本已经闭合。
+15. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-runtime-admission-receipt.yaml` 作为证据节点，证明 admission controller、策略引擎、镜像证明、消费锁、撤销/EOL 阻断和拒绝样例已经闭合。
+16. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 allow/deny 的 requestUID、策略规则、actor、workload、镜像 digest 和原始日志摘要已经闭合。
+17. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键控制有指标、告警、owner、处置和新鲜证据。
+18. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 critical 控制样本、设计有效性、运行有效性、发现项关闭或风险接受和独立评估签署已经闭合。
+19. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-control-inheritance-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 inherited/shared/provider/domain/consumer 控制责任、消费者义务、继承条件和失效阻断已经闭合。
+20. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml` 作为证据节点，证明数据驻留要求、实际处理区域、跨境传输机制、子处理方、补充保护措施和删除传播已经闭合。
+21. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-third-party-risk-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键供应商分级、合同控制、审计权、保证报告、退出计划、集中度、替代路径和供应商事件状态已经闭合。
+22. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-operational-resilience-ledger.yaml` 作为证据节点，证明重要业务服务、影响容忍、BIA、端到端依赖、严重但合理场景测试、恢复结果、沟通计划和超限升级已经闭合。
+23. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-threat-model-attack-surface-risk-ledger.yaml` 作为证据节点，证明威胁模型、攻击面、滥用场景、安全测试、剩余风险、POA&M 和签署状态已经闭合。
+24. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-production-change-release-ledger.yaml` 作为证据节点，证明生产变更登记、发布编排、冲突检测、回滚、失败恢复、紧急变更复盘和 DORA 指标已经闭合。
+25. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml` 作为证据节点，证明事故定级、时间线、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook/告警/门禁反哺、沟通和 DORA 恢复指标已经闭合。
+26. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml` 作为证据节点，证明容量预测、压测、性能基准、资源 requests/limits、HPA/VPA/KEDA、预算、单位经济、成本分摊、异常成本和优化行动已经闭合。
+27. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-service-reliability-slo-error-budget-observability-ledger.yaml` 作为证据节点，证明生产服务、关键用户旅程、SLI/SLO、错误预算、告警路由、on-call、runbook、合成探测、遥测覆盖、仪表盘和降级策略已经闭合。
+28. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-backup-restore-disaster-recovery-ledger.yaml` 作为证据节点，证明关键系统、关键数据存储、备份策略、不可变/离线副本、恢复演练、RTO/RPO、完整性校验、勒索隔离和恢复权限已经闭合。
+29. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-regulatory-obligation-ledger.yaml` 作为证据节点，证明强制义务、适用范围、控制目标、控制项、证据路径、owner、监管变更和 POA&M 已经闭合。
+30. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-cryptographic-secrets-key-certificate-ledger.yaml` 作为证据节点，证明 KMS/HSM key、TLS 证书、签名密钥、API token、数据库凭据、webhook secret、工作负载密钥、轮换、过期、吊销、泄露响应和访问边界已经闭合。
+31. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-asset-criticality-classification-ledger.yaml` 作为证据节点，证明资产 owner、业务关键性、SLO Tier、L3/L4、CIA 影响、数据敏感度、AI 风险、互联网暴露和分级复核已经闭合。
+32. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-identity-entitlement-access-ledger.yaml` 作为证据节点，证明人类身份、服务账号、工作负载身份、JML、MFA、PAM/JIT、break-glass、最小权限、孤儿账号、过期权限和运行时身份绑定已经闭合。
+33. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-processing-activity-inventory-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理活动、数据主体类别、个人数据类别、控制者/处理者角色、接收方、跨境传输、保留映射、DPIA、合法基础、AI/数据产品用途和发现覆盖已经闭合。
+34. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-privacy-rights-consent-ledger.yaml` 作为证据节点，证明处理目的、合法基础、同意偏好、撤回传播、主体权利请求、自动化决策复核、下游处理限制和第三方传播已经闭合。
+35. 任意 baseline 或 frozen 晋级都必须把 `baseline-records-retention-legal-hold-ledger.yaml` 作为证据节点，证明记录类别、留存排期、义务来源、legal hold、删除资格、删除传播、保全解除和可防御删除回执已经闭合。
### 10.10.26 基线门禁执行报告
@@ -10057,6 +10148,9 @@ baselineGateExecutionReport:
productionChangeReleaseLedger:
path: governance/evidence/baselines/baseline-production-change-release-ledger.yaml
digest: sha256:
+ incidentProblemCorrectiveActionLedger:
+ path: governance/evidence/baselines/baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml
+ digest: sha256:
capacityPerformanceCostEfficiencyLedger:
path: governance/evidence/baselines/baseline-capacity-performance-cost-efficiency-ledger.yaml
digest: sha256:
@@ -10469,6 +10563,23 @@ baselineGateExecutionReport:
result: pass
blocking: true
- id: BGE-033
+ title: incidents, problem records, corrective actions, and recurrence prevention are governed
+ source: governance/policies/baseline-gates/incident-problem-corrective-action.rego
+ inputRefs:
+ - incidentProblemCorrectiveActionLedger
+ - productionChangeReleaseLedger
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+ - secureConfigurationPostureDriftLedger
+ - aiEvidenceLedger
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+ - evidenceTraceGraph
+ - stateReconciliation
+ - releaseEvidence
+ result: pass
+ blocking: true
+ - id: BGE-034
title: critical services have capacity forecasts, fresh load tests, autoscaling, and cost controls
source: governance/policies/baseline-gates/capacity-performance-cost-efficiency.rego
inputRefs:
@@ -10481,13 +10592,14 @@ baselineGateExecutionReport:
- releaseEvidence
result: pass
blocking: true
- - id: BGE-034
+ - id: BGE-035
title: critical services have measurable SLOs, error budgets, alerts, and observability
source: governance/policies/baseline-gates/service-reliability-slo-error-budget-observability.rego
inputRefs:
- serviceReliabilitySloErrorBudgetObservabilityLedger
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- backupRestoreDisasterRecoveryLedger
+ - incidentProblemCorrectiveActionLedger
- incidentPostmortems
- evidenceTraceGraph
- stateReconciliation
@@ -17016,6 +17128,287 @@ baselineProductionChangeReleaseLedger:
7. 任意变更失败都能证明已回滚、已关联事故、已创建问题记录或已进入 POA&M，并且 DORA change failure rate 和恢复时间已经回写。
8. 任意审计导出都能证明无未登记生产变更、无黑窗违规、无开放冲突、无缺失回滚、无未演练数据库迁移、无缺 kill switch 的灰度、无未评估 AI 行为变更、无未复盘紧急变更和无开放失败变更。
+### 10.10.61 基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账
+
+`baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml` 是企业级基线的事故、问题、纠正行动和复发防止证据。它不替代
+PagerDuty、Opsgenie、ServiceNow、Jira、Statuspage、Slack 事故频道、SRE 复盘文档、安全事件系统、隐私事件系统、AI 事件
+playbook、供应商事件记录、POA&M 或风险登记；这些系统负责记录局部事实。该总账回答的是：“哪些事故和 near miss 真实发生；
+是否完成严重度分级、影响评估、时间线、检测/响应/恢复时间、RCA、问题记录、临时遏制、永久纠正行动、复发防止、runbook 更新、
+告警调整、门禁反哺、客户/监管沟通和 DORA 恢复指标回写”。它对齐 NIST SP 800-61 Rev. 3 的事件响应风险管理口径、
+Google SRE 的 incident management 与 postmortem culture、DORA 的 failed deployment recovery time，以及 ISO/IEC 20000-1
+服务管理要求：事故关闭不能等同于工单关闭，复盘完成也不能等同于问题关闭；必须证明学习反馈已经变成工程控制。
+
+```yaml
+baselineIncidentProblemCorrectiveActionLedger:
+ ledgerId: bipcal-20260603-mea-v283
+ baselineId: mea-v2.83-20260603
+ documentVersion: V2.83
+ owner: sre-platform-team
+ generatedAt: 2026-06-03T11:30:00+08:00
+ linkedEvidence:
+ releaseGateDecision: governance/control-plane/release-gate-decision.yaml
+ gateExecutionReport: governance/evidence/baselines/baseline-gate-execution-report.yaml
+ productionChangeReleaseLedger: governance/evidence/baselines/baseline-production-change-release-ledger.yaml
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+ aiEvidenceLedger: governance/evidence/ai/ai-evidence.yaml
+ aiIncidentPlaybooks: governance/playbooks/ai-incident-playbook.md
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+ riskRegister: governance/evidence/risk/risk-register.yaml
+ incidentPostmortems: governance/evidence/incidents/
+ doraMetrics: governance/evidence/metrics/dora-four-keys.yaml
+ policy:
+ severityLevels:
+ - L1
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+ - L3
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+ requireLedgerForLevels:
+ - L3
+ - L4
+ includeNearMisses: true
+ requireRcaWithinBusinessDays: 5
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+ requireCorrectiveActionOwner: true
+ requireProblemRecordForRecurringIncident: true
+ requireRunbookAndAlertFeedback: true
+ requireGateFeedbackForPreventableFailure: true
+ requireCustomerOrRegulatorCommunicationWhenApplicable: true
+ requireDoraRecoveryMetricWriteback: true
+ blockBaselineOnOpenL3L4Rca: true
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+ incidents:
+ - incidentId: inc-20260603-payment-timeout-001
+ type: production-incident
+ severity: L4
+ owner: payments-sre
+ impactedBusinessService: payment-authorization
+ impactedAssets:
+ - service:payment-ledger-service
+ - database:payment-ledger-db
+ detectedAt: 2026-06-03T09:12:00+08:00
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+ customerImpact:
+ affectedTransactions: 1842
+ revenueAtRiskUsd: 32000
+ statusPageUpdated: true
+ timelineComplete: true
+ rootCause:
+ category: change-induced-database-regression
+ rcaRef: governance/evidence/incidents/inc-20260603-payment-timeout-001/postmortem.md
+ completedAt: 2026-06-06T16:00:00+08:00
+ contributingFactors:
+ - query plan changed after index migration
+ - canary synthetic journey did not cover settlement reconciliation path
+ containment:
+ action: rollback database migration and pin query plan
+ completed: true
+ evidenceRef: governance/evidence/rollback/payment-ledger-db-20260603.yaml
+ problemRecord:
+ problemId: prb-20260603-payment-ledger-query-plan
+ status: closed
+ owner: payments-platform-team
+ correctiveActions:
+ - actionId: ca-20260603-payment-001
+ title: add query-plan regression test to release gate
+ owner: payments-platform-team
+ dueAt: 2026-06-17T18:00:00+08:00
+ status: closed
+ closeEvidence: domains/payment/services/payment-ledger-service/tests/query-plan-regression.md
+ - actionId: ca-20260603-payment-002
+ title: extend synthetic journey for settlement reconciliation
+ owner: sre-platform-team
+ dueAt: 2026-06-17T18:00:00+08:00
+ status: closed
+ closeEvidence: observability/synthetics/payment-settlement-journey.yaml
+ recurrencePrevention:
+ verified: true
+ verificationRef: governance/evidence/incidents/inc-20260603-payment-timeout-001/recurrence-test.yaml
+ feedback:
+ runbookUpdated: true
+ runbookRef: runbooks/payment-ledger-query-plan.md
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+ customerCommunicationRequired: true
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+ status: incident-closed
+ - incidentId: inc-20260603-support-ai-hallucination-001
+ type: ai-incident
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+ impactedBusinessService: customer-support-assistant
+ detectedAt: 2026-06-03T10:20:00+08:00
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+ rootCause:
+ category: rag-index-contamination
+ rcaRef: governance/evidence/incidents/inc-20260603-support-ai-hallucination-001/postmortem.md
+ completedAt: 2026-06-05T15:00:00+08:00
+ containment:
+ action: disable affected RAG index and route to conservative answer policy
+ completed: true
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+ - actionId: ca-20260603-ai-001
+ title: add source ACL drift check before RAG index publish
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+ verificationRef: ai/evals/support-answer-regression-20260603.yaml
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+ guardrailRef: contracts/ai/guardrails/support-output-policy.yaml
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+ failedDeploymentRecoveryTimeMinutes: 32
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+ customerCommunicationRequired: false
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+ - incidentId: inc-20260603-token-exposure-001
+ type: security-incident
+ severity: L3
+ owner: security-incident-response
+ impactedAssets:
+ - secret:webhook-support-notification-token
+ rootCause:
+ category: secret-exposed-in-ci-log
+ rcaRef: governance/evidence/incidents/inc-20260603-token-exposure-001/postmortem.md
+ completedAt: 2026-06-04T17:00:00+08:00
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+ action: revoke token, rotate downstream credential, purge log artifact
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+ correctiveActions:
+ - actionId: ca-20260603-sec-001
+ title: block secret-bearing CI log export
+ owner: platform-security-posture-team
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+ closeEvidence: governance/policies/baseline-gates/secure-configuration-posture-drift.rego
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+ verified: true
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+ total: 14
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+ withoutOwner: 0
+ recurrencePrevention:
+ required: 38
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+ runbooksUpdated: 31
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+ doraRecoveryMetrics:
+ incidentsWritten: 38
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+ summary:
+ incidentsCovered: 38
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+ readyForBaseline: true
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+ blockOnUnclassifiedIncident: true
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+ blockOnUnverifiedRecurrencePrevention: true
+ blockOnMissingRunbookOrAlertFeedback: true
+ blockOnRecurringIncidentWithoutProblemRecord: true
+ blockOnMissingRequiredCommunication: true
+ blockOnMissingDoraRecoveryMetricWriteback: true
+```
+
+事故闭环状态只能使用以下值：
+
+| 状态 | 含义 | 是否阻断 |
+| ---- | ---- | -------- |
+| `incident-closed` | 事故已恢复，时间线、RCA、纠正行动、复发防止、沟通和度量回写均闭合 | 否 |
+| `problem-open` | 问题记录仍在 SLA 内推进，有 owner、关闭条件和风险接受 | 视期限和风险而定 |
+| `rca-required` | L3/L4 事故、重大 near miss 或安全/隐私/AI 事件缺 RCA | 是 |
+| `corrective-action-overdue` | 纠正行动超期，且未进入 POA&M 或风险接受 | 是 |
+| `recurrence-risk-open` | 复发防止动作未验证，或同类事故复发但未升级为问题记录 | 是 |
+| `runbook-update-required` | 事故暴露 runbook、告警、合成探测或门禁缺口，但尚未反哺 | 是 |
+| `communication-required` | 客户、监管、业务 owner 或供应商沟通必需但未完成 | 是 |
+| `poam-tracked` | 长期修复已进入 POA&M，期限、owner 和补偿控制明确 | 条件放行 |
+| `risk-accepted` | 残余风险已由授权角色接受，且有期限和复核条件 | 条件放行 |
+| `not-applicable` | 当前事件不属于纳入范围，且有 owner 签署理由 | 否 |
+
+执行规则：
+
+1. 所有 L3/L4 生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、重大告警和 near miss 都必须入账。
+2. 每条记录必须绑定 incident ID、类型、严重度、owner、影响服务、影响资产、检测时间、恢复时间、客户/监管影响和状态。
+3. L3/L4、重大 near miss、安全、隐私、AI 和供应商事件必须有时间线、RCA、促成因素、临时遏制、永久纠正行动和复发防止验证。
+4. 重复事故、相同根因复发、跨团队系统性缺陷和长期修复必须进入问题记录、POA&M 或风险接受；不能只关闭单次事故工单。
+5. 任何事故暴露的 runbook、告警、合成探测、门禁规则、Feature Flag、RAG 索引、Prompt、工具权限、供应商 SLA 或配置基线缺口，都必须形成反哺证据。
+6. AI 事件必须覆盖模型降级、工具停用、RAG 索引回滚、Prompt 回滚、人工接管、评估集补充和供应商降级路径；不能只按普通服务宕机处理。
+7. 安全和隐私事件必须联动漏洞修复、安全配置、秘密轮换、数据主体权利、监管义务、法律保全和证据留存；不能只停留在安全团队事件系统。
+8. 供应商事件必须联动第三方风险总账、退出计划、替代路径、SLA 违约、客户沟通和运营韧性场景；不能只记录供应商邮件。
+9. DORA change failure rate、failed deployment recovery time、mean time to restore、MTTD/MTTR 和问题复发率必须按事故类型回写；不能只在复盘里手写恢复耗时。
+10. 总账必须进入发布证据、状态对账、证据追踪图、门禁执行报告、会审裁决、审计导出和证据归档；不能只留在事故管理、工单或 IM 频道里。
+
+可执行验收标准：
+
+1. 任意 L3/L4 事故都能追到事件编号、严重度、owner、时间线、影响范围、检测/响应/恢复时间、RCA、纠正行动和复发防止验证。
+2. 任意变更失败都能证明已关联事故、问题记录、POA&M 或风险接受，并且生产变更总账和事故问题总账互相引用。
+3. 任意 AI 事件都能证明模型、Prompt、RAG、工具、供应商、评估集、guardrail 和人工接管路径已经复核并反哺。
+4. 任意安全或隐私事件都能证明漏洞、配置、身份、密钥、数据处理、监管义务、沟通和留存证据已经联动。
+5. 任意重复事故都能证明已升级为问题记录，或者有明确的风险接受和复核期限。
+6. 任意纠正行动关闭都能找到代码、配置、门禁、runbook、告警、测试、供应商合同或流程变更证据。
+7. 任意复发防止动作都能被测试、演练、合成探测、门禁重放、红队回放或桌面演练验证，而不是只写“已完成”。
+8. 任意审计导出都能证明无未定级事故、无无 owner 事故、无缺 RCA、无逾期纠正行动、无未验证复发防止、无缺 runbook/告警反哺、无缺必需沟通和无缺 DORA 恢复指标回写。
+
## 10.11 仓库拓扑剖面
目录结构可以按企业规模、团队自治程度和合规要求裁剪，但真相源边界不能裁剪。仓库拓扑的选择应先看 ownership、变更频率、权限隔离、发布节奏和审计要求，而不是看团队偏好的 Git 管理方式。
@@ -17123,7 +17516,7 @@ baselineProductionChangeReleaseLedger:
starter kit 校验命令
```
-该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、115 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、威胁建模、攻击面管理、安全风险治理、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。
+该命令是仓库内零依赖 starter gate，用于校验版本清单、控制项覆盖清单、116 组示例的 JSON Schema 子集、YAML 示例、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、嵌套必填字段、格式约束、数值阈值、严格 schema 模式、威胁建模、攻击面管理、安全风险治理、基线运营韧性与重要业务服务影响容忍总账、基线第三方与关键供应商风险总账、基线数据驻留与跨境处理总账、基线共享责任与继承控制总账、基线独立控制保证抽样总账、基线连续控制监测总账、基线运行时准入决策总账、基线运行时准入回执、基线长期验签回执、基线证据不可变归档回执、干净环境基线重建回执、私有制品托管交接清单、审计导出排除清单、本地私有制品边界、基线迁移执行回执、基线迁移工作单、基线消费锁定文件、基线准入执行策略、基线撤销与隔离记录、基线发布事务回执、基线门禁执行报告、基线证据追踪图、基线会审裁决记录、基线 EOL 退役证书、基线状态对账报告、基线生命周期状态机、基线就绪评分卡、基线例外总账、基线回滚验证记录、基线通知确认总账、基线验证环境锁定、基线制品清单、基线符合性声明、基线发布列车、基线支持矩阵、基线采纳总账、基线兼容性总账、基线发布证据包、版本控制面、外部标准版本锁定、企业执行控制面、合规等级、门禁决策、仓库变更控制、远端保护漂移整改、访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘、证据新鲜度、AI 证据账本、微调运行证据、AI 事件响应 playbook、控制证据映射、审计导出清单、审计导出自动化命令、控制评估报告、架构基线变更记录、架构决策记录、OSCAL 交换映射、POA&M 整改计划、企业架构风险登记、审计导出门禁、审计导出完整性清单、审计导出 provenance statement、审计导出签名策略、审计导出签名验签回执、未知字段阻断、证据链字段和示例间一致性。企业生产落地时应优先接入成熟校验器，例如 JSON Schema draft 2020-12 validator、YAML parser、OpenAPI / AsyncAPI checker、OPA / Cedar / Kyverno policy test、SLSA / Sigstore verifier、OpenTelemetry collector、OpenCost / FOCUS 工具链、IAM / Secret 管理系统、漏洞管理平台、事故管理系统、OSCAL 工具链、GitOps diff 工具、Kubernetes admission policy test、Kubernetes audit log checker、Kyverno PolicyReport checker、OPA decision log checker、Prometheus rule checker 和 Alertmanager route checker；本仓库脚本只作为 starter kit 的最小可执行证明。
审计导出包由以下命令生成：
@@ -18169,7 +18562,7 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml
| EU GDPR International Transfers / EDPB Supplementary Measures / CSA CCM | 跨区域和跨境处理不能只靠隐私影响评估，需要证明实际处理位置、传输机制、补充保护措施、子处理方和删除传播事实 | 增加 `baseline-data-residency-transfer-ledger.yaml`，把数据驻留、存储/处理/备份/日志/RAG/模型供应商区域、传输机制、子处理方、补充措施、区域漂移和删除传播阻断纳入基线晋级证据 |
| Kubernetes Multi-tenancy / ResourceQuota | 多团队或多租户 Kubernetes 需要 namespace、配额、网络隔离和准入策略配合 | 增加 `tenant-boundary.yaml`、ResourceQuota、NetworkPolicy 默认拒绝和准入策略证据 |
| NIST Cybersecurity Framework 2.0 | 企业安全运营需要把识别、保护、检测、响应和恢复连接成证据闭环 | 增加访问复核、密钥轮换、漏洞修复、事故复盘和证据新鲜度控制项 |
-| NIST SP 800-61 | 事件响应需要准备、检测分析、遏制恢复和事后活动闭环 | 增加 `incident-postmortem.yaml`、纠正行动、runbook 更新和门禁反哺 |
+| NIST SP 800-61 Rev. 3 / Google SRE Incident Management / Google SRE Postmortem Culture / DORA Four Keys / ISO/IEC 20000-1 | 事故响应不能只关闭告警或复盘文档，还必须把时间线、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止、runbook/告警/门禁反哺、沟通和恢复指标纳入统一证据 | 增加 `baseline-incident-problem-corrective-action-ledger.yaml`，把生产事故、安全事件、隐私事件、AI 事件、供应商事件、near miss、重大告警、RCA、问题记录、纠正行动、复发防止和 DORA 恢复指标纳入基线晋级证据 |
| NIST OSCAL / NIST SP 800-128 / NIST SP 800-137 | 安全和合规控制应尽量使用机器可读目录、实施状态、评估结果、配置变更控制、持续监测和证据包组织 | 增加 `control-evidence-map.yaml`、`audit-export-manifest.yaml`、`audit-export-exclusion-manifest.yaml`、`private-artifact-escrow-manifest.yaml`、`baseline-clean-room-reconstruction-receipt.yaml`、`baseline-evidence-archive-receipt.yaml`、`baseline-signature-ltv-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-receipt.yaml`、`baseline-runtime-admission-decision-ledger.yaml`、`baseline-continuous-control-monitoring-ledger.yaml`、`control-assessment-report.yaml`、`baseline-change-record.yaml`、`baseline-enforcement-policy.yaml`、`baseline-consumption-lock.yaml`、`baseline-migration-work-order.yaml`、`baseline-migration-execution-receipt.yaml`、`baseline-local-artifact-boundary.yaml`、`baseline-evidence-trace-graph.yaml`、`baseline-gate-execution-report.yaml`、`baseline-publish-transaction.yaml`、`baseline-revocation-record.yaml`、`oscal-export-profile.yaml`、迁移执行事实、本地私有制品边界、审计导出排除清单、私有制品托管交接、干净环境重建回执、不可变归档回执、长期验签回执、运行时准入回执、准入决策总账、连续控制监测和审计导出证据 |
| NIST SP 800-53A / OSCAL Assessment Results | 控制评估不能只证明证据存在，还必须定义评估目标、测试方法、抽样、发现项、结果和可机读评估输出 | 增加 `baseline-control-assurance-sampling-ledger.yaml`，把独立评估人、控制总体、抽样计划、设计有效性、运行有效性、发现项、POA&M、风险接受和 OSCAL Assessment Results 绑定为基线晋级证据 |
| NIST RMF / OSCAL Component Definition / FedRAMP Shared Responsibility | 企业控制不能只声明“已覆盖”，还必须区分公共控制、系统特定控制、继承控制、共享控制、云服务商责任、平台责任和消费者配置义务 | 增加 `baseline-control-inheritance-ledger.yaml`，把 provider-managed、platform-managed、inherited、shared、domain-owned、consumer-owned 和 third-party-managed 控制责任、继承条件、证据有效期、消费者义务、失效条件和审计映射纳入基线晋级证据 |
@@ -18370,8 +18763,12 @@ infra/gitops/environments/prod/example/example-service/kustomization.yaml
- NIST Cybersecurity Framework 2.0
-- NIST SP 800-61 Rev. 2: Computer Security Incident Handling Guide
-
+- NIST SP 800-61 Rev. 3: Incident Response Recommendations and Considerations for Cybersecurity Risk Management
+
+- Google SRE Book: Managing Incidents
+
+- Google SRE Book: Postmortem Culture: Learning from Failure
+
- NIST SP 800-34 Rev. 1: Contingency Planning Guide for Federal Information Systems
- NIST SP 800-37 Rev. 2: Risk Management Framework for Information Systems and Organizations
diff --git a/metadata/taxonomy.yml b/metadata/taxonomy.yml
index 180f126..53f9971 100644
--- a/metadata/taxonomy.yml
+++ b/metadata/taxonomy.yml
@@ -141,7 +141,7 @@ documents:
role: 中大型工程组织、平台工程和多产品线参考模型
- path: docs/references/modern-enterprise-architecture-template.md
title: 现代企业数字化平台架构
- role: 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档
+ role: 面向领域产品网络、微服务容器 GitOps 边界、AI 原生能力、微调治理、AI 事件响应、内部平台、数据产品、供应链安全、FinOps 成本治理、版本治理、版本控制面、基线生产变更、发布编排、变更冲突与失败恢复总账、基线事故、问题、纠正行动与复发防止总账、基线安全配置、加固姿态与配置漂移修复总账、基线漏洞、暴露面与修复验证总账、基线威胁建模、攻击面与安全风险总账、基线容量、性能、弹性伸缩与成本效率总账、基线服务可靠性、SLO、错误预算与可观测性总账、基线备份、恢复、灾备与可恢复性验证总账、基线密码材料、密钥、证书与秘密生命周期总账、基线资产关键性、数据分类与风险分级总账、基线身份权限、特权访问与工作负载身份总账、基线处理活动、个人数据清单与 RoPA 覆盖总账、基线隐私权利请求、同意偏好与合法基础执行总账、基线记录留存、法律保全与可防御删除总账、基线监管与合规义务可追溯总账、外部标准版本锁定、可执行标准、执行控制面、门禁决策、RACI 决策权、可靠性分级、仓库拓扑、迁移弃用、审计证据、联邦治理和行业对标矩阵的完整说明文档
- path: docs/references/dataset-first-data-service.md
title: Dataset First 数据服务结构